1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是( )。（A）上市公司对重大事项的及时公布（B）实现市场信息的公开化（C）交易各方要及时公布有关信息（D）参与各方获得相等的权利和相对应的义务2 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。（A）1999-12-1（B） 2004-5-1（C） 2005-4-1（D）2006-1-13 参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券
2、交易的原则是( )。（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）平等原则4 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。（A）优先股（B）任意股票（C）普通股（D）基金5 符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。（A）监事会（B）董事会（C）专门委员会（D）理事会6 可以申请转让向证券公司租用的 A 股的席位的公司是 ( )。（A）保险公司（B）资产管理公司（C）财务公司（D）基金管理公司7 根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。（A）百分之五十（B）百分之百（C）百分之三百（D）百
3、分之五百8 把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据( )的不同来划分的。（A）权利的性质（B）发行人（C）行权时间（D）标的股票的来源9 可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是( )。（A）美式权证（B）看涨期权（C）看跌期权（D）欧式权证10 根据证券的定义，证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。（A）证券发行人（B）证券持有人（C）证券经纪商（D）证券管理人11 金融期货交易是指以( )为对象进行的统一转让活动。（A）金融期货（B）金融期权（C）金融期货合约（D）金融期权合约12 对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按( )的原则来办理相关结算。（A）银银对付
4、（B）银货对付（C）货货对付（D）信用交易13 我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。（A）市场风险（B）交易风险（C）管理风险（D）经营风险14 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。（A）5（B） 10（C） 15（D）2015 深圳证券交易所采取的经济服务制度是( )。（A）全面指定交易制度（B）托管证券公司制度（C）可选择性指定交易制度（D）制定证券公司制度16 根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。（A）提供咨询服务（B）确定证券的价格（C）提供证券资产管（D）避免市场风险17 根据相关规定，对于
5、从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。（A）100（B） 300（C） 400（D）60018 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（A）客户指令的权威性（B）经纪商的中介性（C）客户资料的保密性（D）交易物品的稳定性19 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。（A）净价交易（B）市价交易（C）全价交易（D）竞价交易20 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为( ) 。（A）转托管（B）双重托管（C）复合托管（D）指定托管21 最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户
6、透支的，采取的措施中以下不正确的是( )。（A）扣划待处分权证（B）暂停该结算参与人权证买入的结算服务（C）对透支金额按 1日利率收取违约金（D）需求当日划入相应资金22 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括( )。（A）警告（B）暂停经纪业务（C）公开谴责（D）罚款23 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( ) 。（A）证券公司（B）银行（C）基金公司（D）信托公司24 按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到( )开立证券账户。（A）证券公司（B）银行（C）交易所（D）登记结算公司25 一证券投资者以每股 12 元的价格买入 10000
7、 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。（A）12.05（B） 12.12（C） 12.21（D）12.3226 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。（A）委托代理（B）证券托管（C）资金托管（D）委托买卖27 以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是( )。（A）在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务（B）在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金（C） IB 制度全称为介绍经纪业务（D）ID 业务不是所有的证券公司都能申请的28 根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于
8、股东大会召开前的( )日刊登召开股东大会的通知。（A）30（B） 40（C） 50（D）6029 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。（A）流动性（B）有效性（C）收益性（D）稳定性30 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。（A）公开、公正、公平（B）公司优先（C）公开透明（D）公平原则31 关于 ETF 交易，下列说法中正确的是( )。（A）投资者的申购、赎ETF 份额的申报指令可以撤销（B） ETF 只能申购和赎回各一次的交易限制（C）投资者需要组合证券进行申购、赎回 ETF 份额（D）当日申购的基金份额当日可
9、以卖出或者赎回32 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股登记日（B）配股实行日（C）配股公告日（D）配股发放日33 交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以( ) 。（A）ST（B） *ST（C） PT（D）*PT34 证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是( )。（A）境内上市公司（B）境外上市公司（C）未上市的公司（D）民营小企业35 根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。（A）
10、100（B） 500（C） 1000（D）500036 以下关于自营业务风险的监控说法错误的是( )。（A）自营股票规模不得超过净资本的 100%（B）证券自营业务规模不得超过净资本的 200%（C）持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%（D）持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 10%37 目前，我国资产管理业务的种类不包括( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为单一客户办理集合资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务38 根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券
11、相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。（A）资产管理验证并出具报告（B）验资并出具验资报告（C）审计证券公司资产组合问题并出具报告（D）审计客户资金来源并出具报告39 根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是( ) 。（A）B 股（B） A 股（C）基金券（D）权证40 根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是( )。（A）委托其他证券公司代以买卖证券（B）将内幕信息给与证券投资者（C）与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约（D）将自营业务账户暂时专借予他人使用41 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )
12、机制来引起的。（A）市场秩序（B）供求关系（C）价格关系（D）数量关系42 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是( )。（A）市场风险（B）政策风险（C）经营风险（D）客户风险43 根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括( ) 。（A）没收非法所得（B）罚款（C）警告（D）公示44 在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产( )。（A）实物资产（B）货币资金（C）证券资产（D）托管资产45 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。（A）每 3 个月（B）半年（C
13、）每 9 个月（D）每 1 年46 柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（A）证券交易所（B）自己的营业柜台（C）托管银行柜台（D）证券监管部门47 在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括( ) 。（A）公开（B）公正（C）客观（D）量化48 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。（A）公司治理健全，内部控制有效（B）公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚（C）经营证券经纪业务已满 5 年（D）财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上49
14、 根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）最新成交价（B）净值（C）当日开盘价（D）前日收盘价50 根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。（A）三分之一（B）二分之一（C） 100%（D）200%51 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括 ( )天。（A）2（B） 4（C） 8（D）18252 全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括( )。（A）自主报价（B）格式化询价（C）公示定价（D）确认成交53 目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是( )。（A）一次成交，一次清算（B）一次成交，两次
15、清算（C）两次成交，一次清算（D）两次成交，两次清算54 目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。（A）初级证券账户（B）二级证券账户（C）三级证券账户（D）四级证券账户55 标准券是由各种债权根据( )折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。（A）面值（B）市值（C）收益率（D）折算率56 证券买断是回购交易也称之为( )。（A）开放式回购（B）双向回购（C）一次性回购（D）封闭式回购57 根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金。（A）交易记录（B）资金实力（C）交易规模（D）信用状况58 由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券
16、公司损失的可能性所造成的风险为( )。（A）市场风险（B）交易风险（C）信用风险（D）管理风险59 在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行( )。（A）异地迁址（B）撤销（C）同城迁址（D）停业整顿60 营业部处置突发事件的原则以下不包括( )。（A）快速反应原则（B）盈利首要原则（C）重点保护原则（D）疏导化解原则二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券交易所的职能有( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）组织、监督证券交易（C）对上市公司进行监管（D）管
17、理和公布市场信息（E）接受上市申请、安排证券上市62 根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是( )。（A）公开原则（B）对等原则（C）公正原则（D）盈利原则（E）公平原则63 以下为 ETF 所具有的特点的是( )。（A）本质上是封闭型基金（B）发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络（C）可以在证券交易所上市交易（D）投资者可以通过跨系统转托（E）投资者可以按净值申购、赎回基金份额64 对于可转换债券，以下说法中正确的是( )。（A）投资者可以按照规定将债券转化为股票（B）投资者可以按照规定将股票转换成为债券（C）投资者可以选择不转换而要求还本付息（D）投资者可以选择在证券市场上交易（E）投
18、资者具有债券和股权双重权力65 新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( ) 。（A）1988-4-1（B） 1990-9-1（C） 1990-12-1（D）1991-7-1（E）1991-12-166 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。（A）稳定性（B）流动性（C）收益性（D）有效性（E）高效性67 证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为 ( )。（A）股票交易（B）债券交易（C）期货交易（D）基金交易（E）其他金融衍生工具交易
19、68 根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是( )。（A）接受上市申请、安排证券上市（B）制定证券交易所的业务规则（C）定证券交易的价格（D）对会员进行监督（E）管理和公布市场信息69 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( ) 。（A）开放型基金（B）股票型基金（C）债券型基金（D）封闭性基金（E）收益性基金70 我国首支 ED 开始上市交易的交易所和 RF 在我国的全称分别为( ) 。（A）深圳证券交易所（B）上海证券交易所（C）交易所基金（D）交易所交易基金（E）交易型开放式指数基金71 关于 LOF 的以下说法中，正确
20、的是( )。（A）LOF 本质上仍然是开放式基金（B） LOF 发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络（C） LOF 代表的是一揽子股票的组合（D）LOF 本质上仍是封闭式基金（E）LOF 保留了原来基金申购和赎回的方式72 在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着( )。（A）有效性（B）权威性（C）具体性（D）准确定（E）时效性73 权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为( )。（A）认购权证（B）认股权证（C）备兑权证（D）认沽权证（E）欧式权证74 按权证持有人行权时间不同，对以下权证类型的说法正确的是( )。（A）美式权证可以在权证失效日之前任
21、何交易日行权（B）美式权证仅可以在权证失效日当日行权（C）欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权（D）欧式权证仅可以在权证失效日当日行权（E）欧式权证可以在权证失效日之前一段时间内行权75 根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有( )。（A）盈利性（B）流动性（C）稳定性（D）有效性（E）公正性76 根据我国证券法的规定设立证券公司应当具备以下条件( )；（A）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违规记录（B）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违规记录（C）主要股东净资产不低于人民币 3 亿元（D）主要
22、股东净资产不低于人民币 5 亿元（E）主要股东净资产不低于人民币 10 亿元77 根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。（A）法律风险（B）技术风险（C）管理风险（D）市场风险（E）经营风险78 在债券交易中，金融期货的主要种类有( )。（A）国债期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货（E）外汇期货79 根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。（A）证券经纪（B）证券自营（C）证券投资咨询（D）证券资产管理（E）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问80 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的 (
23、)的机构。（A）登记（B）交易（C）交收（D）结算（E）托管81 (证券交易委托代理协议书)对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( ) 。（A）相互责任（B）相互权利（C）相互义务（D）业务规则（E）操作流程82 目前，我国网上增发新股价格的定价方式有( )。（A）网上定价发行（B）根据市场行情增发新股公司自行定价（C）先向网下机构投资者询价（D）根据市场行情交易所定价（E）网上和网下同时累计投标询价83 根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有( )。（A）根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位（B）根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和
24、专用席位（C）只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位（D）根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位（E）除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用84 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。（A）挪用公款买卖证券（B）编造并传播影响证券交易的虚假信息（C）违背客户的委托办理证券买卖（D）未经过客户的委托擅自为客户买卖证券（E）假借客户的名义买卖证券85 证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过( )。（A）场内交易员（B）营业部的电脑系统（C）交易所电脑主机（D）营业部的终端处理器（E）上市公司电脑系统86 下列关于申报时间的说法正确
25、的是( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15 9:25，9:3011:30，13:0015:00（B）深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30，13:0015:00（C）按每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理（D）每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理（E）每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报87 根据相关规定，申请在证券交
26、易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。（A）最近 20 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元（B）最近 30 个交易日流通股份市值不低于 30 亿元（C）最近 30 个交易体流通股份市值不低于 20 亿元（D）流通股本不低于 3 亿股（E）流通股本不低于 5 亿股88 资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。（A）委托人（B）受托人（C）代理人（D）资产管理人（E）资产责任人89 投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为 ( )。（A）投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书
27、（B）证券公司按照协议书向上海交易所申报（C）交易所上海主机接受申报（D）交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报（E）交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司90 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在( )。（A）交易行为的自主性（B）选择交易价格的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易品种的自主性（E）选择交易对手的自主性91 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为单一客户办理集合资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为单一客户办理融券融资管理业务（
28、E）为单一客户办理综合资产管理业务92 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。（A）承销协议（B）登记申请（C）核准文件（D）验资报告（E）会计评估93 根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( ) 。（A）投资者必须持有符合规定的合法证件（B）投资者必须按规定存有足够的资金和证券（C）投资者和证券经纪商签订电话委托协议（D）投资者确定交易密码和预留印章（E）投资者没有重大违规记录94 按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。（A）基本风险和非基本风险
29、（B）基本风险和经营管理风险（C）信用交易风险、交易差错风险（D）系统保障风险和其他风险（E）系统风险和非系统风险95 根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的( ) 。（A）9:3011:30（B） 13:0015:30（C） 13:0015:00（D）9:3010:00；13:3014:00（E）9:3015:0096 目前，我国银行间市场质押式回购的期限除 14 天，21 天，1 个月，4 个月，3个月外还包括( ) 。（A）7 天（B） 32 天（C） 45 天（D）2 个月（E）6 个月97 证券公司自营业务的主要风险是( )。（A）法律风险（B）市场风险（C）经营风险（D）交易风险（E）政策风险98 下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是( )。（A）证券登记是通过证券交易所来完成的（B）证券登记有利于保障投资者合法权益
