1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 58 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（A）交易席位（B）参与者交易业务单元（C）交易业务单位（D）普通席位2 设立证券登记结算机构必须经( )批准。（A）全国人民代表大会（B）国务院证券监督管理机构（C）中国证券业协会（D）中国人民银行3 以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。这种市价申报是(
2、) 。（A）全额成交或撤销申报（B）对手方最优价格申报（C）本方最优价格申报（D）即时成交剩余撤销申报4 按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。（A）证券交易所（B）证券公司（C）商业银行（D）证券登记结算公司5 企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括( )。（A）企业营业执照复印件（B）法人证券账户卡（C）企业法人代表签署的授权委托书（D）企业营业执照原件6 某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为( )元。（A）5
3、1.25（B） 10250（C） 10198.75（D）10301.257 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（A）金额（B）份额（C）时间（D）数量8 上海证券交易所可转债“债转股” 通过( )进行。（A）证券交易所交易系统（B）交易清算系统（C）证券公司（D）互联网9 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。（A）1（B） 3（C） 6（D）1210 股票、封闭式基金竞价交易连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,属于异常波动,证券交易所分别公布该股票、封闭式基金交易异常波动期内累计买入、卖
4、出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%11 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是( )。（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额12 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。（A）5%,15%（B） 5%,20%（C） 15%,15%（D）10%,20%
5、13 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。( )指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。（A）固定交收,等距交收（B）等距交收,固定交收（C）滚动交收,会计日交收（D）会计日交收,滚动交收14 为方便结算参与人在 T+1 日做好划出资金或划入资金的准备 ,中国结算上海分公司在 T 日晚进行了( )预交收 ,根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额,计算该账户的 T+1 日可用余额。（A）T+0（B） T+0,14:00 前（C） T+1,13:00 前（D）T+115 各种交易方式中最基本、最普通的交
6、易方式一般是( )（A）现货交易（B）信用交易（C）期货交易（D）期权交易16 ( )是营业部经营管理的核心。（A）财务管理（B）安全管理（C）风险管理（D）经纪业务管理17 根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（A）10%（B） 20%（C） 50%（D）70%18 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）等候期（D）封闭期19 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。（A）0.05（B） 0.1（C） 0.1
7、5（D）0.220 全国银行间买断式回购期限最长不得超过( )天。（A）15（B） 31（C） 61（D）9121 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）成交价格低者先卖（B）先买先卖（C）即买即卖（D）成交价格高者先卖22 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和 ( )优先的原则。（A）时间（B）价格（C）申报顺序（D）大宗交易23 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。（A）1（B） 2（C） 3（D）424 2002 年发布的全国银行间
8、债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( ) 天。（A）60（B） 120（C） 180（D）36525 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。（A）5 个（B） 6 个（C） 7 个（D）8 个26 根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。（A）3（B） 6（C） 12（D）1827 某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月1 日，则已计息的天数是( )天。（A）151（B） 152（C） 153（D）15428 实现证券与价款的收付
9、称为( )。（A）清算（B）结算（C）交割（D）交收29 ETF 的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。（A）网上（B）网下（C）网上和网下（D）柜台30 证券经纪业务包含的要素不包括( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）中国证券业协会31 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。（A）集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称（B）证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称（C）证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称（D）各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称32 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向
10、卖方转移的过程属于( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）结算33 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( ) 进行申报。（A）席位（B）证券账户（C）资金账户（D）公司34 某只股票上日的收市价为 905 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。（A）9.25
11、（B） 9.26（C） 9.27（D）9.2835 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( ) 。（A）账户余额-(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额（B）账户余额+(T+1 应收应付资金净额 )-冻结金额-最低备付限额（C）账户余额+(T+0 应收应付资金净额 )+冻结金额-最低备付限额（D）账户余额+(T+0 应收应付资金净额 )-冻结金额 -最低备付限额36 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。（A）证监会（B）国家外
12、汇管理局（C）交易所（D）国务院37 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）证券公司在资产管理业务中管理不善（C）证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失（D）证券公司高级管理人员营私舞弊38 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。（A）对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息（B）对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易（C）无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易（D）内幕交易只可能
13、发生在内幕人员身上39 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天（B）按月（C）按季（D）每半年40 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( ) 个交易日向乙方提出申请。（A）1（B） 2（C） 5（D）1041 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进人次日集合竞价42 汪券公刮的( ) 是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其
14、确定。（A）董事会（B）监事会（C）理事会（D）股东大会43 我国于( ) 年，先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。（A）1990（B） 1992（C） 1988（D）199644 根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。（A）固定资产投资（B）股本投资（C）调剂资金临时余缺（D）期货市场投资45 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。（A）交易清算系统（B）交易系统（C）各证券公司（D）各银行46 ( )将产生证券交易政策风险。（A）证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律（B）证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误（C）证券公司由
15、于管理不善（D）证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定47 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )（A）法人结算席位（B） A、B 股联合席位（C）风险金账户（D）结算经办人48 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日49 下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（
16、D）交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利50 信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。（A）订金（B）押金（C）保证金（D）定金51 按照( ) 划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（A）交易对象的品种（B）交易场所（C）交易性质（D）交易规模52 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。（A）公司 2 名监事发生变动（B）公司一次性抵押或出售 40%的营业用主要资产（C）公司的经营政
17、策或经营范围发生重大变化（D）公司的股权结构发生重大变化53 中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+354 以下说法不正确的有（A）证券公司应按要求公开摆放风险教育手册（B）证券公司应加强内部风险控制（C）证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息（D）证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致55 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。（A）中国证监会（B）证券公司（C）证券交易所（D）国务院56 以下不属于证券经纪商中介性特征的是( )。（A）证券经纪商不以自有资金进行证券买卖（B）证券经纪商不承担交易中
18、证券价格涨跌的风险（C）证券经纪商充当证券买方的代理人（D）证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券57 经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 元。（A）1 亿（B） 5 亿（C） 5000 万（D）3 亿58 在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。（A）基金（B）债券（C）股票（D）以上都可以59 实现证券和资金的收付称之为( )。（A）清算（B）交收（C）结算（D）交割60 A 股账户按持有人可以分为自然人证券账户、 ( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。（A）特殊机构证券账户（B）交易所证券账户（C）一般机构证券账户（D）国有企业
19、证券账户61 中华人民共和国证券法于( )正式开始实施。（A）1998 年 1 月 1 日（B） 1998 年 7 月 1 日（C） 1999 年 1 月 1 日（D）1999 年 7 月 1 日62 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（ ）分钟以上中断等情况。（A）5（B） 10（C） 15（D）2063 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（ ）。（A）口头警示（B）书面警示（C）约见谈话（D）予以罚款64 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。（A）美国“9.11”事件（B）某些上市公司倒闭（C）自
20、然灾害（D）证券经纪商违规操作65 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。（A）境内自然人（B）境内法人（C）定居国外的中国公民（D）台湾地区的自然人66 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 5（D）1067 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款68 交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。（A）1
21、 股（B） 1 手（C） 10 股（D）10 手69 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）0.03（B） 0.05（C） 0.1（D）0.1570 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。（A）证券登记结算机构（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券业协会二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体
22、现在( )。（A）证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构（B）指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额（C）客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项（D）客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理72 在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的( )。（A）基金（B）国债（C）企业债（D）可转债73 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。（A）中国结算公司上海、深
23、圳分公司（B）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（C）商业银行和证券交易所（D）中国结算公司境外 B 股结算会员74 ( ) 的红利，由中国结算深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（A）发起人股（B）法人股（C）职工股（D）高级管理人员持股75 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( ) 条件的，可以采用大宗交易方式。（A）A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（B） B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币（C）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300
24、 万份，或者交易金额不低于 300 万元（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元76 自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（A）决策的自主性（B）收益的不稳定性（C）交易的风险性（D）交易过程的高效性77 中国证监会对资产管理业务的监督检查包括( )。（A）受托投资管理资金来源审查（B）资格审批（C）检查制度（D）委托人资格审批78 客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有( )。（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 100
25、0 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%79 关于客户担保物的监控，以下选项正确的有( )。（A）证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物（B）维持担保比例=(现金+ 信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价 +利息及费用 )（C）客户维持担保比例不得低于 120%，当该比例低于 120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物（D）客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券80 合格境
26、外投资者可以是( )。（A）基金管理机构（B）企业和事业法人（C）政府机构（D）证券公司81 竞价的结果包括( ) 。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交82 在以下( ) 情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。（A）将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统（B）基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人（C）登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（D）基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部83 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（A）自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行（B）由自营业务部门负责自营账户
27、的管理,包括开户、销户、使用登记等（C）由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度（D）禁止从自营账户中提取现金84 证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。（A）经营证券经纪业务已满 3 年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司（B）公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（C）公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形（D）财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指
28、标持续符合规定 ,最近 6 个月净资本均在 12 亿元以上（E）客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可 ,且已对实施进度做出明确安排85 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中,正确的有( )。（A）融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的 ,归融资方（B）融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的,归融券方（C）融资方申报不履约,融券方无力履约,归风险基金（D）双方均申报不履约,退还双方86 证券交易场所的作用在于( )。（A）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件（B）为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格（C）实施公开、公正
29、和及时的信息披露（D）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务87 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）保证委托资产来源及用途的合法性（C）按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用（D）不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划88 目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括( )。（A）是否超过其自身的经营范围经营（B）会计核算管理是否合适（C）财务管理是否合适（D）资金往来的正常性（E）经纪业务管理和运行的合规性89 中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。（A）佣金（B）交易经手费（C）印花税（D）证管费90 根
30、据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。（A）电脑操作（B）财务核算（C）结算操作（D）投资运作（E）市场分析91 财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件，其主要包括( )。（A）财务情况说明书（B）财务报表（C）财务报表附注（D）现金流量表（E）现金流量表附注92 联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括( )。（A）集合计划的目标和规模（B）集合计划的投资范围（C）集合计划的投资组合设计（D）每份集合计划的面值（E）委托人参与集合计划的时间93 根据上海证券交易所的规定，下列符合冠以买卖无价格涨跌幅限制的证券规定的是( )
31、 。（A）集合竞价阶段的债券回购交易无价格涨跌幅限制（B）集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%（C）集合竞价阶段股票加以申报价格不低于前收盘价格的 50%（D）连续竞价阶段申报价格不高于即时解释的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%（E）连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即使揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格94 委托的基本要素包括( )。（A）证券账号（B）证券品种（C）委托价格（D）委托数量95 证券交易程序主要包括以下( )步骤。（A）开户（B）管理（C）委托（D）成交（E）结算96 以下属于连续竞价的特点的
32、是( )。（A）每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（B）能成交的予以成交（C）不能成交的等待机会成交（D）部分成交的则让剩余部分继续等待97 经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。（A）前、后台分离和岗位分离（B）相对独立人员对重点客户进行定期回访（C）重要岗位专人负责，严格操作权限管理（D）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务98 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有( )。（A）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）证券
33、公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额99 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )。（A）固定授信方式（B）定价授信方式（C）市价授信方式（D）非固定授信方式100 下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有( )。（A）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券（B）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（C）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（D）一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易101 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。（A）最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失（B）要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
