1、证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编 6 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 (2010 年考试真题) 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。（A）500（B） 100（C） 300（D）2002 (2010 年考试真题) 我国现行的证券法规定了对证券公司( )进行管理。（A）分为创新类和规范类（B）按照业务类型（C）分为综合类和经纪类（D）按照规模不同3 (2009 年考试真题) 根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于( )。（A
2、）渎职罪（B）操纵证券市场罪（C）金融诈骗罪（D）妨害对公司、企业的管理秩序罪二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。4 (2008 年考试真题) 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括( )。（A）证券登记结算公司（B）会计师事务所（C）证券投资咨询公司（D）证券信用评级机构5 (2002 年考试真题) 证券公司及其子公司应单独向中国证监会报送( )。（A）季度报告（B）年度报告（C）监管报表（D）有关资料6 (2002 年考试真题) 股东会的( ) 都需要在公司章程中
3、明确规定。（A）职权范围（B）会议的召集（C）表决程序（D）证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权7 (2009 年考试真题) 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（A）从业人员的资格管理与后续职业培训（B）制定从业人员的行为准则和道德规范（C）为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训（D）制定证券业行为准则和法规8 (2009 年考试真题) 证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在( )。（A）为组织公平的集中交易提供保障（B）提供场所和设施（C）对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报
4、告（D）公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。9 (2008 年考试真题) 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。( )（A）正确（B）错误10 (2008 年考试真题) 道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。( )（A）正确（B）错误11 (2008 年考试真题) 我国证券交易所是按公司制方式组成。( )（A）正确（B）错误12 (2008 年考试真题) 场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )（A）正确（B）错误13 (2008 年考试真题)
5、 上证综合指数的基期为 1990 年 12 月 19 日。( )（A）正确（B）错误14 (2008 年考试真题) 购买力风险属于系统风险。( )（A）正确（B）错误15 (2008 年考试真题) 利率风险对固定收益证券的影响不如对股票价格的影响。( )（A）正确（B）错误16 (2009 年考试真题) 律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。( )（A）正确（B）错误17 (2009 年考试真题) 注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。( )（A）正确（B）错误18 (2009 年考试真题) 证券市场监管原则的“ 三公
6、”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。( )（A）正确（B）错误19 (2009 年考试真题) 证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。( )（A）正确（B）错误20 (2009 年考试真题) 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。( )（A）正确（B）错误21 (2008 年考试真题) 申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满 18 周岁。( )（A）正确（B）错误证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编 6 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以
7、下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券、期货投资咨询机构管理”的熟悉。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有 100 万元人民币以上的注册资本。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券中介机构2 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券市场监管的重点内容对证券经营机构的监管”的掌握。我国证券法第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。因此，本题的正确答案
8、为 B。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理3 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定”的熟悉。操纵证券、期货市场都属于操纵证券市场罪，情节特别严重的，处 5 年以上10 年以下有期徒刑，并处罚金。因此，本题的正确答案为 B。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券服务机构的类别”的熟悉。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的
9、法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。因此，本题的正确答案为 A、 B、C、D。【知识模块】 证券中介机构5 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券公司分支机构的设立”的掌握。证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送相关资料。因此，本题的正确答案为 B、C、D。【知识模块】 证券中介机构6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“证券公司治理结构”的掌握。股
10、东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权，授权内容应当明确具体，并且在公司章程中作出规定或经股东会决议批准。因此，本题的正确答案为 A、B、C、D。【知识模块】 证券中介机构7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理职能”的掌握。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1)对会员单位的自律管理：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理： 从业人员的资格管
11、理与后续职业培训； 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。 (3)代办股份转让系统。因此，本题的正确答案为 A、B、C。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理8 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 本题考查重点是对“对交易市场的监管”的掌握。我国证券法第一百一十三条、第一百一十五条对证券交易所有相关规定：“组织公平的集中交易，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”“证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。证券交易所应
12、当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。”因此，本题的正确答案为 A、C、D。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。9 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“股价指数”的掌握。基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数。因此，本题正确。【知识模块】 证券市场运行10 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“股票价格平均数”的掌握。
13、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数。因此，本题正确。【知识模块】 证券市场运行11 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券交易所的组织形式”的熟悉。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。因此，本题不正确。【知识模块】 证券市场运行12 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“场外交易市场的特征，的熟悉。场外交易市场的组织方式大多采取做市商制。因此，本题正确。【知识模块】 证券市场运行13 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“我国主要的证券价格指数”的掌握。上海证券交易所从 1991 年 7
14、 月 15 日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以 1990 年 12月 19 日为基期，以全部上市股票为样本。因此，本题正确。【知识模块】 证券市场运行14 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券投资风险”的掌握。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。因此，本题正确。【知识模块】 证券市场运行15 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券投资系统风险”的掌握。利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。因此，本题不正确。【知识模块】 证券市场运行16 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“律师事务所从事证券法律业务
15、的管理”的熟悉。中国证监会规定，律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。因此，本题正确。【知识模块】 证券中介机构17 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理”的熟悉。财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。因此，本题正确。【知识模块】 证券中介机构18 【正确答案】 B【试题解析】 本题考查重点是对“证券市场监管的原则”的熟悉。“三公”原则信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交
16、易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。因此，本题不正确。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理19 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理”的掌握。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。因此，本题正确。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理20 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“对证券发行及上市的监管”的掌握。我国证券法第二十五条规定：“证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。”因此，本题正确。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理21 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查重点是对“证券从业人员资格管理的有关规定”的熟悉。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。因此，本题正确。【知识模块】 证券市场法律制度与监督管理
