1、证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编 7 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券交易所所采取的交易的组织方式是 ( )（A）经纪制 （B）代理制（C）做市商制 （D）自助制 2 ( )，中华人民共和国证券法正式实施。（A）1998 年 7 月 1 日 （B） 1999 年 7 月 1 日（C） 1999 年 10 月 1 日（D）2000 年 1 月 1 日3 金融期货证券是一种 ( )（A）商品证券 （B）凭证证券（C）资本证券 （D）货币证券4 有价证券是( ) 的一种形式。（
2、A）商品证券 （B）虚拟资本（C）权益资本 （D）债务资本5 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。（A）所有权或使用权 （B）租赁权或转让权（C）收益权或处分权 （D）使用权或转让权6 资本证券主要包括 ( )（A）股票、债券和基金证券 （B）股票、债券和金融期货 （C）股票、债券和金融衍生证券 （D）股票、债券和金融期权7 有价证券具有( ) 的经济和法律特征。（A）产权性、收益性、变通性、风险性 （B）产权性、收益性、变通性、非返还性（C）产权性、收益性、流动性、风险性 （D）产权性、期限性、收益性、风险性8 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为 ( )（
3、A）股票市场和债券市场 （B）中长期信贷市场和证券市场（C）证券市场和货币市场 （D）短期资金市场和长期资金市场9 世界上第一家股票交易所在( )成立。（A）纽约 （B）阿姆斯特丹（C）伦敦 （D）巴黎10 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。（A）政策性 （B）投融资（C）保值 （D）公开市场操作11 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。（A）资本 （B）货币（C）间接融资 （D）直接融资 12 证券业协会性质上是一种 ( )（A）证券监督机构 （B）证券服务机构（C）自律性组织 （D）证券投资人13 股票实质上代表了股东对股份公司的 ( )（A）产权
4、 （B）债券（C）物权 （D）所有权14 记名股票和不记名股票的差别在于 ( )（A）股东权利 （B）股东义务（C）出资方式 （D）记栽方式 15 股票的未来收益的现值是 ( )（A）清算价值 （B）内在价值（C）账面价值 （D）票面价值16 公司清算时每一股份所代表的实际价值是 ( )（A）票面价值 （B）账面价值（C）清算价值 （D）内在价值17 在我国，国有股权行政管理的专职机构是 ( )（A）国务院 （B）国有资产管理部门（C）国有投资公司 （D）资产经营公司18 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 ( )（A）参与优先股（B）累积优先股（C）可赎回优先股
5、（D）股息率可调整优先股19 股东大会是股东公司的 ( )（A）权力机构 （B）法人代表（C）监督机构 （D）决策机构 20 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种 ( )（A）真实资本 （B）虚拟资本 （C）财产直接支配权 （D）实物直接支配权21 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。（A）外国货币 （B）国际通用货币（C）本国货币 （D）本国货币或外国货币22 债券是由( ) 出具的。（A）投资者 （B）债券人（C）代理发行人 （D）债务人23 债券代表其投资者的权利，这种权利称为 ( )（A）债权 （B）资金使用权（C）财产支配权 （D）资产所有权24 贴
6、现债券的发行属于 ( )（A）平价发行 （B）溢价发行（C）折价发行 （D）都不是25 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为 ( )（A）展期偿还 （B）满期偿还 （C）到期偿还 （D）部分偿还26 金融机构发行金融债券使得其资金来源 ( )（A）减少 （B）增加（C）不变 （D）都不是27 安全性最高的有价证券是 ( )（A）国债 （B）股票（C）公司债券 （D）企业债券28 债券和股票的相同点在于 ( )（A）具有同样的权利 （B）收益率一样（C）风险一样 （D）都是筹资手段29 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。（A）基金
7、托管人 （B）基金承销公司（C）基金管理人 （D）基金投资顾问30 证券投资基金反映的是( )关系。（A）产权 （B）委托代理（C）债权债务 （D）所有权31 证券投资基金的资金主要投向 ( )（A）产权 （B）邮票 （C）有价证券 （D）珠宝32 封闭式基金基金单位的交易方式是 ( )（A）赎 （B）证交所上市（C）柜台交易 （D）场外交易33 开放式基金的交易价格取决于 ( )（A）基金总资产值 （B）供求关系（C）基金净资产 （D）基金单位净资产值 34 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由( )机构担任。（A）证券公司 （B）保险公司（C）基金管理公司 （D）商业银行35 证券投资
8、基金资产的名义持有人是 ( )（A）基金投资者 （B）基金管理人 （C）基金托管人 （D）基金监管人36 基金管理人与托管人之间的关系是 ( )（A）所有人与经营者的关系 （B）经营与监管的关系 （C）持有与托管的关系 （D）委托与受托的关系 37 我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币( )元。（A）1000 万 （B） 3000 万（C） 5000 万 （D）一亿38 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是 ( )（A）纽约证券交易所 （B）芝加哥期货交易所（C）芝加哥国际货币市场 （D）美国证券交易所39 美国国库券期货是采用指数报价的，该
9、指数是、 ( )（A）100 与国库券年收益率的差 （B） 100 与和约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆借利率的差 （C） 100 与国库券年贴现率的差（D）100 与国库券年收益率的和40 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于 ( )（A）15 年 （B） 10 年（C） 30 年 （D）20 年 41 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。（A）市场价格 （B）买入价格（C）卖出价格 （D）约定价格42 看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。（A）买入 （B）卖出（C）持有 （D）以上都是 43 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日
10、执行的期权是 ( )（A）关式期权 （B）欧式期权 （C）看涨期权 （D）看跌期权44 认股权的认购期限一般为 ( )（A）210 年 （B） 310 年 （C）两周到 30 天 （D）3 个月到 1 年45 金融期货的交易对象是 ( )（A）金融商 （B）金融商品合约（C）金融期货合约 （D）金融期权46 可转换证券实际上是一种普通股票的 ( )（A）长期看涨期权 （B）长期看跌期权 （C）短期看涨期权 （D）短期看跌期权47 优先认股权实际上是一种普通股票的 ( )（A）长期看涨期权 （B）长期看跌期权 （C）短期看涨期权 （D）短期看跌期权 48 不得进入证券交易所交易的证券商是 ( )
11、（A）会员证券商 （B）非会员证券商 （C）会员承销商 （D）会员证券自营商 49 世界上最早、最有影响的股价指数是 ( )（A）道琼斯股价指数 （B）恒生指数（C）日经指数 （D）纳斯达克指数50 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总算术平均数，是股价指数计算方法中的 ( )（A）综合法 （B）计算期加权法（C）基期加权法 （D）相对法 51 以货币形式支付的股息，称之为 ( )（A）现金股息 （B）股票股息（C）财产股息 （D）负债股息 52 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为 ( )（A）现金股息 （B）股票股息（C）财产股息 （D）负债股息5
12、3 决定债权票面利率时无须考虑 ( )（A）投资者的接受程度 （B）债券的信用级别（C）利息的支付方式和计息方式 （D）股票市场的平均价格水平54 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 ( )（A）直接收益率 （B）到期收益率 （C）持有期收益率 （D）赎回收益率55 以下哪一种风险不属于系统风险 ( )（A）政策风险 （B）周期波动风险（C）利率风险 （D）信用风险56 ( )是会员制证券交易所的最高权力机构。（A）会员大会 （B）理事会（C）董事会 （D）监察委员会57 根据我国证券法，对证券公司实行( )管理。（A）分业 （B）混合（C）综合 （D）分类58 证
13、券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。（A）金融机构 （B）证券公司（C）工商银行 （D）商业银行59 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。（A）买卖成交报告单 （B）证券买卖委托书（C）指定交易协议书 （D）交割单60 证券公司管理的原则要求证券公司把( )放在首位。（A）流动性 （B）盈利性（C）安全性 （D）变现能力61 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为 ( )（A）中央登记结算公司 （B）地方登记结算公司（C）交易所 （D）交易中心 62 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是
14、( )（A）总经理 （B）监事长（C）董事长 （D）公司内部自定63 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 ( )（A）10 （B） 20（C） 30（D）4064 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为 ( )（A）缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务（B）清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴钠所欠税款、清偿公司债务（C）清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务（D）职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。（A）1 （B）
15、2 （C） 3（D）466 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。（A）26 （B） 25（C） 30（D）3567 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 ( )（A）40 （B） 50（C） 60（D）7068 证券的代销、包销期最长不得超过 ( )（A）90 天 （B）六个月（C）九个月 （D）一年69 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，其于股份应当向社会公开募集。（A）15 （B） 20（C） 30（D）3570 职业道德是人们在各
16、种职业活动中应该遵守的 ( )（A）职业纪律 （B）职业操守（C）职业规范 （D）道德规范二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 ( )（A）商业汇票 （B）凭证证券（C）商品证券 （D）无价证券72 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )（A）非挂牌证券 （B）非上市证券（C）场内证券 （D）场外证券 73 有价证券按经济特征和法律特征划分可以有 ( )（A）增值性 （B）收益性（C）风险性 （D）产权性74
17、 证券市场的基本经济功能是 ( )（A）筹资（B）资本配置（C）企业转制 （D）资本定价75 20 世纪 70 年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的全新特征。（A）证券交易快速化 （B）证券市场自由化（C）金融证券化 （D）证券市场产业化76 享有优先认股权的股东可以有( )的选择。（A）行使认股权认购新发行的股票 （B）将权利转让给他人（C）不行使认股权而使其失效 （D）将权利向公司兑现77 根据股票的定义，股票的基本要素是 ( )（A）发行主体 （B）票面金额（C）持有人 （D）股份78 无面额股票的特点是 ( )（A）可以明确表示每股所代表的股权比例 （B）发行或转让
18、价格灵活（C）便于股票分割 （D）为股票发行价格提供依据79 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为 ( )（A）内在价值 （B）账面价值（C）每股净资产 （D）股票净值80 股票的未来收益包括 ( )（A）股息收入 （B）资本利得（C）股本增值收益 （D）清算价值81 普通股票的功能有 ( )（A）筹资功能 （B）投资功能（C）投机功能 （D）保值功能82 普通股股东的义务有 ( )（A）遵守公司章程 （B）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金（C）除法律、法规规定的情形外不得退股 （D）必须参加每次的股东大会83 优先股的特征有 ( )（A）一般无表决权 （B）股息分派优先（C）股息率固定
19、（D）剩余资产分西芑优先84 债券票面的基本要素有 ( )（A）票面价值 （B）偿还期限 （C）利率 （D）发行者名称85 影响债券偿还期限的因素主要有 ( )（A）债券票面金额 （B）资金使用方向（C）市场利率变化 （D）债券变现能力86 债券的性质可以表述为 ( )（A）属于有价证券 （B）是一种真实资本（C）是债权的表现 （D）是所有权凭证87 债券的特征有 ( )（A）偿还性 （B）安全性（C）流动性 （D）收益性 88 按计息方式分类，债券可以分为 ( )（A）单利债券 （B）复利债券（C）累进利率债券 （D）贴现债券89 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿
20、还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于 ( )（A）期中偿还 （B）展期偿还（C）全额偿还 （D）部分偿还90 债券和股票的区别表现在( )方面。（A）权利 （B）目的（C）期限 （D）收益和风险91 公债与其他债券相比，有以下特点 ( )（A）流通性强 （B）收益稳定（C）免税待遇 （D）安全性高92 国债按资金用途可以分为 ( )（A）赤字债券 （B）建设债券（C）特种国债 （D）战争债券93 1981 年以来，我国发行的国债品种有 ( )（A）国库券 （B）财政债券（C）国家重点建设债券 （D）保值公债94 ( )是不能流通转让的。（A）基本建设债券 （B）保值债券（C）财政债券 （
21、D）特种债券95 公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为 ( )（A）契约性 （B）优先性（C）风险性 （D）股权性96 ( )不属于抵押证券。（A）信用公司债 （B）不动产抵押公司债（C）收益公司债 （D）保证公司债97 债券是一种 ( )（A）真实资本 （B）虚拟资本（C）有价证券 （D）收益凭证98 契约型基金的当事人有 ( )（A）管理人 （B）托管人 （C）投资者 （D）证券公司99 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为 ( )（A）市场利率下降，基金收益下降 （B）市场利率上升，基金收益下降（C）市场利率上升，基金收益上升 （D）市场利率下降，基金收益上升1
22、00 决定基金运作费率高低的因素有 ( )（A）基金规模 （B）基金风险 （C）基金表现 （D）最低投资额101 作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是 ( )（A）较高收益 （B）分散风险（C）专家管理 （D）规模效益102 契约型基金与公司型基金的区别在于 ( )（A）资金的性质不同 （B）投资者的地位不同（C）基金的营运依据不同 （D）基金单位的价格决定依据不同103 汇率风险大致可分为 ( )（A）升水风险 （B）贴水风险（C）商业性风险 （D）金融性风险 104 可转换证券的要素有 ( )（A）转换利率 （B）转换比例（C）转化价格 （D）转换期限105 期货价格的特点是 ( )（A）预期性 （B）隐秘性（C）连续性 （D）权威性106 金融期货的功能主要有 ( )（A）投资功能 （B）套期保值功能（C）筹资功能 （D）价格发现功能107 认股权证的三要素是 ( )（A）认股期限 （B）认股价格（C）认股时间 （D）认股数量108 存托凭证的优点为 ( )（A）市场容量大 （B）发行一级 A.D.R 的手续简单、发行成本低（C）避开直接发行股票或债券的法律要求 （D）利息率较低109 可转化证券的特点为 ( )（A）市价变动频繁 （B）可转换成普通股（C）有事先规定的转换期限 （D）持有者的身份随证券的转换而相应转换110 金融商品的基本特性为 ( )
