1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 17（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。（A）市场风险（B）非系统性风险（C）系统性风险（D）违约风险2 某投资者以 20 元 1 股的价格买入公司股票，持有 1 年分得现金股息 1.80 元，则股利收益率为( ) 。（A）7%（B） 8%（C） 9%（D）10%3 一只基金是否有效益主要是看( )是否偏高。（A）管理费（B）托管费（C）运作费（D）宣传费4 代办股权转让系统被称为( )。（A）一板市场（B）二板
2、市场（C）三板市场（D）证券交易市场5 公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )提出。（A）全体流通和非流通股股东一致同意（B） 2/3 非流通股股东同意（C）全体非流通股股东一致同意（D）半数非流通股股东同意6 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。（A）期权购买者（B）期权买卖双方（C）期权买卖双方均不（D）期权出售者7 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作( )。（A）相对法（B）综合法（C）加权法(拉氏指数)（D）加权法(派许指数)8 无面额股票的价值与公司净资产价值( )。（A）同方向变化（B）反方向变化（C）相等（D）无关9 封闭式基金
3、单位的交易方式是( )。（A）赎回（B）证交所内交易（C）柜台交易（D）场外交易10 公司清算时每一股份所代表的实际价值是( )。（A）票面价值（B）账面价值（C）清算价值（D）内在价值11 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，应当在 2 个月内召开( )。（A）股东年会（B）临时股东大会（C）董事会会议（D）监事会会议12 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。（A）200 万元（B） 300 万元（C） 400 万元（D）500 万元13 上海银行间同业拆放利率是以 16 家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的( ) 。（A）几何平均值（B）
4、算术平均值（C）中位值（D）标准差14 证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。（A）经纪制（B）代理制（C）做市商制（D）自助制15 我国股市一般采用( ) 的委托有效期。（A）当天有效（B）约定日有效（C）撤销前有效（D）5 日有效16 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）基金监管机构（D）基金份额持有人17 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、00、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000
5、万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 50 元、00 元、20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是( )点。（A）456.92（B） 463.21（C） 282（D）2188.5518 证券投资基金的资金主要投向( )。（A）实业（B）邮票（C）有价证券（D）珠宝19 金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓( )。（A）金融期货合约期权（B）股票指数期权（C）货币期权（D）复合期权20 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。（A）基金本身不具备独立法人资格（B）公司董事会直接从事基金资产的管理与运作（C）基金设有董事会和持有人大会（D）基金资产归
6、基金管理人所有21 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。（A）时间标准（B）基础工具（C）合约履行时间（D）投资者的买卖22 可转换公司债券是( ) 。（A）风险管理型创新的重要成果（B）增强流动型创新的重要成果（C）信用创造型创新的重要成果（D）股权创造型创新的重要成果23 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。（A）永久性（B）持续性（C）参与性（D）收益性24 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。（A）产权（B）债券（C）物权（D）所有权25 (
7、 )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。（A）公司债券发行试点办法（B） 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（C） 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（D）证券公司管理暂行办法26 ( )，证券法 正式实施。（A）1998 年 7 月 1 日（B） 1999 年 7 月 1 日（C） 1999 年 10 月 1 日（D）2000 年 1 月 1 日27 设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为( )。（A）单利：50； 复利：50（B）单利：50； 复利：6
8、1.05（C）单利：61.05； 复利：50（D）单利：61.05；复利：61.0528 下列不属于 CME 上市交易的基金期货合约品种的是( )。（A）恒生指数基金期货（B） SPDR 期货（C） iShare Russell 2000 指数基金期货（D）QQQQ 期货29 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( ) 。（A）外国的自然人、法人和其他组织（B）中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织（C）定居在国外的中国公民（D）留学海归的中国公民30 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都( )。（A）大于零（
9、B）小于零（C）等于零（D）大于或等于零31 关于债券的含义，下面说法错误的是( )。（A）投资者是借出资金的经济主体（B）发行人只需要在一定时期归还本金（C）债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证（D）发行人是借入资金的经济主体32 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。（A）跨期性（B）杠杆性（C）风险性（D）投机性33 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。（A）中国人民银行（B）中国银监会（C）上海证券交易所（D）国务院证
10、券委员会34 以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。（A）制定和修改证券交易所章程（B）选举和罢免会员理事（C）审议和通过理事会、总经理的工作报告（D）审定对会员的接纳35 中国首批证券投资基金正式运作于( )。（A）1998 年 3 月（B） 1997 年 11 月（C） 1993 年 4 月（D）1999 年 4 月36 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者( ) 。（A）可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权（B）可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权（C）可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权（D）可
11、以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权37 简单算术股价平均数( )。（A）是以样本股每日最高价之和除以样本数（B）是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数（C）在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性（D）考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响38 证券市场按层次结构划分，可分为( )。（A）场内市场和场外市场（B）国内市场和国际市场（C）一级市场和二级市场（D）股票市场和债券市场39 关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。（A）基金规模越小，操作费用比率越高（B）基金规模越大，操作费用比率越高（C）基金表现越不好，操作费用比率越低（D）运作费用比率
12、与基金规模无关40 证券公司在办理经纪业务时是作为( )。（A）委托人（B）信托人（C）中介人（D）投资人41 武士债券的面值为( ) 。（A）美元（B）日元（C）发行国货币（D）国际货币单位42 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。（A）利率风险（B）经济周期波动风险（C）购买力风险（D）违约风险43 假设某基金 2009 年 5 月某估日前一交易日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债总额为 3000 万元，托管费率为 0.2%，则该日应提取的托管费为( )元。（A）798（B） 816（C） 822（D）84144 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展(
13、 )。（A）始终是审批制（B）由审批制到核准制（C）始终是核准制（D）由核准制到审批制45 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。（A）有价证券（B）商品证券（C）货币证券（D）资本证券46 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。（A）运行独立（B）监察独立（C）代码独立（D）指数独立47 2007 年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是( )。（A）特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债（B） 2007 年 8 月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行 6000 亿元、15 年期、票面
14、利率为 4.3%的第一期特别国债（C） 2007 年 9 月至 12 月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为 10 年或 15 年，票面利率在 4.41%4.69%之间（D）2007 年 12 月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行 7500 亿元、10 年期、票面利率为 4.45%的第八期国债48 关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。（A）本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后（B）本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后（C）本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债（D）本金
15、和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券49 同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。（A）资本市场（B）长期资金融通市场（C）贷款市场（D）货币市场50 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。（A）5 亿元（B） 10 亿元（C） 5000 万元（D）1 亿元51 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是( )。（A）出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过（B）公司解散清算（C）公司连续 5 年亏损（D）股东大会作
16、出减少公司注册资本的决议52 金融衍生工具是指( ) 。（A）建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格 (或数值)变动的派生金融产品（B）建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品（C）基础金融产品本身（D）建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格 (或数值)变动的派生金融产品53 将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。（A）期值（B）现值（C）票面价值（D）价格54 关于地方政府债券论述正确的是( )。
17、（A）地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券（B）收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券（C）普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券（D）地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“ 地方公债”或“地方债”55 已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。（A）B 股（B） H 股（C） G 股（D）S 股56 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。（A）政策性（B）投融资（C）保值（D）公开市场操作57 下列各项中，( ) 是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。（A）财政部和中国证监会（B）国有资产管理局和证监会（
18、C）司法部和证监会（D）人民银行和证监会58 公司增加或减少注册资本，应由( )做出决议。（A）董事会（B）股东大会（C）监事会（D）全体股东59 最普通、最常见的股票是( )。（A）优先股股票（B）普通股股票（C）无面额股票（D）无记名股票60 设某股票报价为 3 元，且该股在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为3.5 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出 1000 股两年期期货，2 年后盈利( )元。（A）5（B） 15（C） 307.5（D）500.0二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给
19、出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（A）规模失控和决策失误（B）超越授权（C）变相自营和账外自营（D）操纵市场和内幕交易62 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。（A）基金信息披露费用（B）基金分红手续费（C）清算费用（D）基金持有人大会费用63 最常用的公司竞争力分析框架是 SWOT 分析，竞争力分析通常包括( )。（A）市场占有情况（B）利率水平（C）创新能力（D）财务健全性64 下述说法正确的有( ) 。（A）证券交易所本身不持有证券（B）证券交易所决定证券交易的价格（C）证券交易所
20、为交易双方成交创造条件（D）证券交易所对交易双方进行监督65 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的( ) 。（A）盈利性（B）规模性（C）安全性（D）流动性66 证券登记结算公司的保证交收，可以( )。（A）降低信用风险（B）集中资金（C）提高运作效率（D）降低市场运作成本67 A,DR 通常有( )形式。（A）市场交易（B）委托交易（C）场外交易（D）取消68 以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有( )。（A）不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储（B）不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保（C）不得自营
21、或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动（D）不得参加股东大会69 中证流通指数的样本股包括( )沪、深两市上市公司 A 股股票。（A）已实施股权分置改革的（B）股改前已实现全流通的（C）新上市全流通的（D）所有沪深 300 指数样本股中所含的70 备兑凭证的作用是( ) 。（A）增加股票的流动性（B）创造新的投资机会（C）增加投资者人数（D）避开监管71 下述说法正确的有( ) 。（A）基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动（B）基金有封闭式和开放式之分（C）开放式基金的交易一般是在证券交易所进行（D）开放式基金的基金份额总额不固定72 指数基金的优势是(
22、) 。（A）风险较小（B）能获得平均收益率（C）费用低廉（D）能获得的收益高于平均收益73 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。（A）对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单（B）以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大（C）可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行（D）有利于提高发行人的社会信誉74 债券收益率可分为( ) 。（A）票面收益率（B）直接收益率（C）持有期收益率（D）到期收益率75 不能在 A 股市场开户的人员有( )。（A）证券交易所的管理人员（B）证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员（C）未满 18 岁者（D）国家公务员76 证券交易所的监管职能
23、包括( )。（A）对信息披露的管理（B）对证券交易活动的管理（C）对会员的管理（D）对上市公司的管理77 证券经纪业务的特点有( )。（A）对象的广泛性（B）经纪业务的中介性（C）客户指令的权威性（D）客户资料的保密性78 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。（A）自由转让（B）通常不记名（C）自由认购（D）无面值79 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。（A）有价证券（B）设备（C）房产（D）土地使用权80 ( )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。（A）证券交易所、证券登记结算机构从业人员（B）证券
24、公司从业人员（C）证券监督管理机构工作人员（D）法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员81 关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。（A）2005 年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循 “统一组织、分散决策”的工作原则与“ 试点先行、协调推进、分步解决 ”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革（B）在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益（C）对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益（D）改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的 2
25、/3 以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护82 有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。（A）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行（B）防范经营风险和道德风险（C）保障客户及证券公司资产的安全、完整（D）保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时83 以下关于金融债券的说法，正确的有( )。（A）发行主体是银行或非银行金融机构（B）金融机构信用度较高（C）对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债（D）发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权84 发放股票股息的目的是(
26、)。（A）增加公司资产总额（B）增加公司股东权益总额（C）使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要（D）使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通85 政府机构进行证券投资的主要目的是( )。（A）获取利息（B）获取股息（C）实施公开市场操作（D）进行宏观经济调控86 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是( )。（A）期货购买者（B）期权出售者（C）期权购买者（D）期货出售者87 中央银行通常采用的货币政策有( )。（A）存款准备金制度（B）增发国债（C）再贴现政策（D）公开市场业务88 下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是( )。（A）董事会（B）独立董事（C）单独或合并
27、持有证券公司 5%以上股权的股东（D）监事会89 下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是( )。（A）基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬（B）基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取（C）基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用（D）基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费90 衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在( )。（A）连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分（B）衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场（C）其杠杆交易特征撬动了巨大的
28、交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌（D）其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品91 下列关于债券远期交易的说法正确的有( )。（A）共有 9 个期限品种（B）交易数额最小为债券面额 10 万元（C）交易成员可在 2365 天内自由选择交易期限（D）交易单位为债券面额 1 万元92 确定债券票面币种主要的方法是( )。（A）在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位（B）在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准（C）还应考虑债券发行者本身对币种的需要（D）主要考虑承销商对币种的
29、需要93 下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。（A）平衡型基金追求的是基金资产的长期增值（B）平衡型基金的特点是风险比较低（C）平衡型基金的缺点是成长的潜力不大（D）平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡94 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。（A）发起人（B）特定目的的机构或特定目的受权人(SPV)（C）资金和资产存管机构（D）信用增级机构和信用评级机构95 在美国，住房抵押贷款的种类包括( )。（A）优级贷款（B） ALT-A 贷款（C）资级贷款（D）住房权益贷款96 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )
30、。（A）证券投资基金管理公司、证券公司（B）个人投资者（C）信托投资公司、财务公司（D）保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)97 基金收益的构成包括( )。（A）基金投资所得的股息、债券利息（B）买卖证券差价（C）存款利息（D）基金投资所得的红利98 刑法关于公司犯罪的规定有( )。（A）虚报注册资本与虚假出资罪（B）隐瞒重大事实罪（C）行贿罪（D）提供虚假财务会计报告罪99 政府发行实物国债，是因为( )。（A）货币经济不发达，实物交易占主导地位（B）用于建设项目（C）虽然货币经济为主，但币值不稳定（D）弥补预算赤字100 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定取得证
31、券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。（A）正直诚信，品行良好（B）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力（C）在任职后 1 年内取得证券监督管理机构核准的任职资格（D）应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力101 对于可赎回优先股票，下列说法正确的有( )。（A）可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回（B）可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回（C）在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以
32、股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回（D）赎回的价格事先规定，通常低于股票面值102 证券、期货投资咨询的主要形式有( )。（A）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告（B）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务（C）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等（D）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务103 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。（A）证券市场发展（B）社会公共利益（C）社会发展（D）公平竞争104 下列叙述正确的有( )。（A）只有股份有限公司才能发行股票（B）机构投资者是证券市场最广泛的投资者（C） 2005 年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易（D）按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资105 下列各项关于公司法对监事会或监事的规定不正确的有( )。
