1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 86 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）30%2 下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。（A）同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的（B）我国 公司法规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额（C）无面额股票也称为比例股票（D）无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例3 广义
2、的有价证券包括货币证券、资本证券和( )。（A）商品证券（B）凭证证券（C）权益证券（D）债务证券4 公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。（A）董事会（B）高级管理人员（C）全体非流通股股东（D）全体流通股股东5 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。（A）实力雄厚的证券公司（B）信托投资公司（C）商业银行（D）基金公司6 关于证券承销方式，下列说法不正确的是( )。（A）承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售（B）发行人推销证券的方法有：自己销售，称为自销；委托他人代为销售，称为承销（C）一般情况下，股票发行以自销为主（D）按
3、照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种7 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。( )（A）30；1（B） 50；1（C） 30；3（D）50；38 关于上证综合指数，下列说法不正确的是( )。（A）上海证券交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以 1990 年 12 月 19 日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按算术平均法计算（B）其计算公式为：本日股份指数=本日股票市价总值基期股票市价总值100（C）上证 A 股指数以 1990 年
4、 12 月 19 日为基期（D）上证 B 股指数以 1992 年 2 月 21 日为基期9 ( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。（A）中央证券登记结算有限责任公司的成立（B）深圳证券登记结算公司的成立（C）上海证券登记结算公司的成立（D）中国证券登记结算有限责任公司的成立10 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。（A）审慎（B）诚信（C）依法（D）独立11 下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。（A）未被机构聘用（B）曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除（C）被中国证监会认定
5、为证券市场禁入者（D）5 年前曾受过轻微的刑事处罚12 由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( ) 。（A）建设国债（B）记账式国债（C）凭证式国债（D）储蓄国债13 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的( )。（A）信托财产（B）法人资本（C）借入资本（D）自有资本14 期货交易实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度,以( )个交易日为最长的结算周期,从而控制市场风险。（A）1（B） 3（C） 5（D）715 1975 年 10 月,利率期货产生于( )。（A）美国证券交易所（B）堪萨斯农产品交易所（C）纽约证券交易所（D）芝加哥期货交易所1
6、6 证券发行( ) 实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。（A）注册制（B）审核制（C）核准制（D）保荐人制17 债券发行中,由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的方式是( )。（A）定向发行（B）承购包销（C）荷兰式招标发行（D）美式招标发行18 证券公司从事的下列业务中,属于财务顾问业务的是( )。（A）接受客户委托代客户买卖有价证券（B）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务（C）以自己的名义为本公司买卖依法公开发行的有价证券（D）向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市
7、证券供其卖出19 证券信用评级的主要对象是( )。（A）企业债券和地方债券（B）中央政府债券和地方债券（C）普通股票和优先股票（D）国际债券和政府债券20 证券从业人员禁止的行为是( )。（A）以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动（B）举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会（C）接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务（D）接受客户委托，按规定的标准收取各项费用21 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。（A）经济周期变动公司利润增减股息增减 投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化（B）经济周期变动投资
8、者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化（C）经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化（D）经济周期变动公司利润增减供求关系变化 股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化22 关于红筹股描述不正确的是 ( )（A）红筹股不属于外资股（B）红筹股属于境外上市外资股（C）红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 （D）红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道23 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )（A）资产净值是总资产减去固定资产的净值（B）一般而言，每股净
9、值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌（C）资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产（D）资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准24 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。（A）中央银行提高法定存款准备金率（B）中央银行提高再贴现率（C）中央银行在公开市场上大量买入证券（D）政府大幅降低税率25 ( ) 是指股票未来收益的现值。（A）股票的票面价值（B）股票的账面价值（C）股票的清算价值（D）股票的内在价值26 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、00、4
10、.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 50 元、00 元、20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是( )点。（A）456.92（B） 463.21（C） 282（D）2188.5527 公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。（A）20%（B） 30%（C） 40%（D）50%28 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。（A）监管人（B）评审人（C）担保人（
11、D）保荐人29 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。（A）5（B） 10（C） 20（D）3030 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%31 具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是( )。（A）依法成立 3 年以上（B） 60 周岁以内注册会计师不少于 40 人（C）合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元（D）必须经税务部门批准32 在下列金融衍生工
12、具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是( )。（A）远期合约（B）金融期货（C）金融期权（D）互换合约33 ( )是证券交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。（A）交易记录（B）原始凭证（C）结算凭证（D）证券登记账户34 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。（A）参与优先股（B）累积优先股（C）可赎回优先股（D）股息可调整优先股35 ( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。（A）A （B） S（C） N （D）H36 公债最初仅仅是政府( )的手段。（A）筹措资金（B）扩大公共事业开支（C）弥补赤字（D）实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
13、37 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )（A）每股股票的实际卖出价（B）每股股票在当日的市价（C）每股股票当日的实际交易价（D）每股股票所代表的实际资产的价值38 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。（A）财政政策（B）景气变动（C）货币政策（D）心理因素39 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，为公开发行。（A）150（B） 180（C） 200（D）23040 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股的( )清偿。（A）市值（B）份额（C）面值（D）固定股息率41 长
14、期国债的偿还期一般在( )（A）1 年以上（B） 3 年以上（C） 5 年以上（D）10 年或 10 年以上42 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。（A）经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变（B）基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易（C）基金份额持有人不得申请赎回（D）投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖43 凭证式债券是( ) 。（A）具有标准格式实物券面的债券（B）债权人认购债券的收款凭证（C）利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券（D）发行主体为银行或者非银行金融机构的债券44 ( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东
15、的基本权利和义务。（A）普通股票（B）有限股票（C）记名股票（D）无记名股票45 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。（A）国际债券（B）亚洲债券（C）外国债券（D）欧洲债券46 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格 20 元出售某股票 100 股，现在该股票的市场价格为 21 元，而该看跌期权的内在价值为( )。（A）-10（B） 100（C） 10（D）047 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的( )。（A）跨期性（B）风险性（C）杠杆性（D）投机性48 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润
16、的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。（A）25%（B） 50%（C） 60%（D）75%49 平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。（A）10% 15%（B） 15%25%（C） 25%50%（D）50% 75%50 在风险性上，相对来说( )要大一些。（A）公司债券（B）政府债券（C）政府保证债券（D）金融债券51 由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于( )（A）成长型投资者（B）激进型投资者（C）稳健型投资者（D）收益型投资者52 下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )（A）H 股
17、（B） B 股（C） S 股（D）L 股53 20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )（A）短期债券（B）实物债券（C）凭证式债券（D）记账式债券54 股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。（A）记名股票（B）无记名股票（C）普通股票（D）优先股票55 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )亿元人民币以上，待偿期限在( ) 年以上的债券。（A）30；1（B） 50；1（C） 30；3（D）50；356 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公
18、司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（A）5（B） 10（C） 15（D）3057 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。（A）12（B） 24（C） 18（D）3658 (2010 年考试真题) 股票的市场价格总是围绕其( )波动。（A）内在价值（B）清算价值（C）票面价值（D）账面价值59 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历( )个阶段。（A）3（B） 2（C） 4（D）560 在没有优先股的条件
19、下，普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。（A）公司净资产（B）公司总资产（C）公司总负债（D）公司总收入61 目前，我国权证交易实行( )回转交易。（A）T+0（B） T+1（C） T+2（D）T+362 2006 年 9 月 8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（ ）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。（A）中国金属期货交易所（B）中国外汇期货交易所（C）中国金融期货交易所（D）中国期货交易所63 当今的证券
20、市场，交易所之问跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（ ）趋势。（A）证券市场一体化（B）投资者法人化（C）金融创新深化（D）金融机构混业化64 同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。（A）资本市场（B）中长期信贷市场（C）贷款市场（D）货币市场65 下列关于证券投资基金的描述，正确的是（ ）。（A）由基金托管人管理（B）福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金（C）通过公开发售基金份额筹集资金（D）由社会保障基金和社会保险基金组成66 公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（ ）。（A）可转债（B）抵押证券（C）担保证券（D）金融债券6
21、7 中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。（A）初步询价（B）累计投标询价（C）集合竞价（D）连续竞价68 ( )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。（A）成长型基金（B）平衡型基金（C）收入型基金（D）货币型基金69 我国证券业中，( ) 属于行业性自律性组织。（A）证券公司（B）证券业协会（C）证监会（D）证券登记结算公司70 世界上第一家股票交易所是（ ）。（A）1773 年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆（B） 1602 年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所（C） 15 世纪的意大利商业城市中的证券交易（D
22、）1970 年成立的费城证券交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 近年来，我国金融债券市场上的债券品种主要有( )。（A）中央银行票据（B）政策性金融债券（C）商业银行债券（D）财务公司债券72 证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列( )的职责。（A）向投资者承诺一定的收益率（B）办理基金备案手续（C）编制中期和年度基金报告（D）召集基金份额持有人大会73 下列关于债券远期交易的说法正确的有( )。（A）共有 9 个期限品种（B）交易数额最小为债券面额 10 万元（
23、C）交易成员可在 2365 天内自由选择交易期限（D）交易单位为债券面额 1 万元74 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )等。（A）发起人（B）特定目的机构或特定目的受托人(SPV)（C）资金和资产存管机构（D）信用增级机构和信用评级机构75 下列各项属于中华人民共和国证券法总则内容的有( )。（A）立法的宗旨、适用范围（B）证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则（C）证券业与其他金融业的分业经营与管理（D）证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理76 根据我国公司法规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。（A）反收购（B）维护二级市场股价（C）将股份奖励给本
24、公司职工（D）与持有本公司股票的其他公司合并77 我国证券法规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定( ),并经国务院证券监督管理机构批准。（A）发行规则（B）上市规则（C）交易规则（D）会员管理规则78 附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,其中预先规定的条件主要有( )。（A）票面利率（B）购买价格（C）认购比例（D）认购期间79 下列关于基金份额持有人大会的说法中,正确的有( )。（A）基金份额持有人大会由基金管理人召集（B）基金份额持有人大会由基金托管人召集（C）基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集（D）代表基金份额 10%以上
25、的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案80 发行证券已经成为资金需求者最基本的筹资手段,证券发行人主要有( )。（A）政府（B）企业（C）个人（D）金融机构81 下列选项中,属于资产管理业务内部控制内容的有( )。（A）重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险（B）应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作（C）应制定规范的业务流程、操作规范和控制措
26、施,有效防范各类风险（D）应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度 ,保证委托人的知情权82 我国证券法规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准( )。（A）证券公司设立、收购或者撤销分支机构（B）变更业务范围或者注册资本（C）变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人（D）证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构83 现代金融体系的支柱是( )。（A）基金（B）银行业（C）证券业（D）保险业84 证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。（A）国债（B）国家重点建设债券（C）债券型证券投资基金（D）在证券交易所上市的企业债券
27、85 政府发行债券所筹集的资金可用于( )。（A）协调财政资金短期周转（B）弥补财政赤字（C）兴建政府投资的大型基础性的建设项目（D）弥补战争费用的开支86 下面关于股票的描述，正确的有( )。（A）股票是一种有价证券（B）股票是股份有限公司发行的凭证（C）股票是证明投资者股东身份的凭证（D）股票发行人定期支付利息并到期偿付本金87 股份有限公司监事会的职能主要包括( )。（A）检查公司的财务（B）提议召开临时股东大会（C）制定公司的基本管理制度（D）当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正88 证券交易所的组织形式大致可以分为( )。（A）股份制（B）公司制（C）合伙制（D
28、）会员制89 按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为( )。（A）综合类证券公司（B）代理性证券公司（C）经纪类证券公司（D）自营性证券公司90 下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是( )。（A）债权人的意外死亡（B）恶性通货膨胀导致货币的贬值（C）流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失（D）债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金91 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。（A）对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单（B）以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大（C）可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成
29、功进行（D）有利于提高发行人的社会信誉92 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是( )。（A）期货购买者（B）期权出售者（C）期权购买者（D）期货出售者93 刑法关于公司犯罪的规定有( )。（A）虚报注册资本与虚假出资罪（B）隐瞒重大事实罪（C）行贿罪（D）提供虚假财务会计报告罪94 在证券经纪业务中，代理原则是指 ( )（A）不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 （B）不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺（C）需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 （D）不能受理全权委托而决定证券买卖95 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发
30、行和交易。下列属于非上市证券的有( )。（A）凭证式国债（B）电子式储蓄国债（C）普通开放式基金份额（D）公募证券96 有面额股票的特点有( )。（A）为股票发行价格的确定提供依据（B）便于股票分割（C）可以明确表示每一股所代表的股权比例（D）面额大小等于股票发行价格97 基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有( )。（A）证券交易费用（B）基金托管费（C）基金分红手续费（D）基金管理费98 下列关于 ETF 特征的描述，错误的有( )。（A）ETF 为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易 ETF，即在交易所挂牌交易（B） ETF 的双重交易特点表现在它的申购和赎
31、回与 ETF 本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行（C） ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易 ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易（D）ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制99 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证100 证券法的主要修订内容包括( )。（A）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量（B）加强对证券公司监管，防范和化解证券
32、市场风险（C）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度（D）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序101 关于律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定，下列叙述正确的有( )。（A）调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务（B）鼓励最近 1 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务（C）鼓励最近 3 年连续从事证券法律领域的教学、研究工作的人从事证券法律业务（D）律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务102 关于基金托管人与基金管理人的关系，下列说法正确的有( )。（A）基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产（B）托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规（C）基金管理人不对基金持有人负责，基金托管人对基金持有人负责（D）基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任103 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。（A）现货交易
