1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 10 及答案与解析一、选择题1 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是( )。（A）合法经营原则（B）依法接受国家宏观调控原则（C）自负盈亏原则（D）自主经营原则2 ( )是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。（A）发起设立（B）渐次设立（C）复杂设立（D）募集设立3 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。（A）实缴额（B）出资额（C）最低限额（D）最高限额4 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。（A）公司名称（B）公司成立日期
2、（C）公司注册资本（D）公司所有成员5 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。（A）110：13（B） 13；110（C） 23；110（D）110；236 有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。（A）2（B） 3（C） 4（D）57 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（A）10（B） 20（C） 30（D）78 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃
3、其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( ) 以上( ) 以下的罚款。（A）5；10（B） 10；20（C） 5；15（D）10；209 公司不依照公司法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。（A）5（B） 20（C） 30（D）5010 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( ) 倍以上( ) 倍以下的罚款。（A）1：5（B） 1；10（C） 3；10（D）5；2011 下列说法错误的是( )。（A）证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先
4、行出售给认购人（B）证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券（C）公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司（D）证券的包销期限最长不得超过 120 日12 下列说法错误的是( )。（A）公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构（B）公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好（C）公开发行新股的公司最近 1 年财务会计文件无虚假记载即可（D）上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准13 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途
5、，必须经( )作出决议。（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）证监会14 股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。（A）不低于人民币 3000 万元（B）不低于人民币 5000 万元（C）不低于人民币 6000 万元（D）不低于人民币 1 亿元15 下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。（A）发起人的住所（B）发起人的姓名或名称（C）发起人协议（D）发起人认购的股份数16 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。（A）1（B） 2（C） 5（D）1017 公司申请公司
6、债券上市交易的，公司债券实际发行额要求( )。（A）不少于人民币 1000 万元（B）不少于人民币 3000 万元（C）不少于人民币 2000 万元（D）不少于人民币 1 亿元18 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。（A）季度报告（B）上一年年度报告（C）财务会计报告（D）中期报告19 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在( )起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（A）每一会计年度的上半年结束之日（B）每一会计年度中期结束之日（C）每一会计年度的下半年结束之日（D
7、）每一会计年度结束乏日20 持有公司( ) 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（A）5（B） 10（C） 15（D）3021 下列说法错误的是( )。（A）上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息（B）上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息（C）上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息（D）上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 20的为证券交易内幕信息22 要约收购的期限不得少于( )日。（A）7（B） 10（C） 15（D）3023 投
8、资者持有上市公司已发行的股份达到 5后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后( ) 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。（A）2（B） 3（C） 5（D）1024 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1525 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。（A）1
9、（B） 2（C） 3（D）526 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求( )。（A）不低于 5000 万元人民币（B）不低于 1 亿元人民币（C）不低于 3 亿元人民币（D）不低于 5 亿元人民币27 下列说法错误的是( )。（A）基金合同应当约定基金的运作方式（B）基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式（C）封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金（D）开放式基金份额总额是固定的28 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。（A）3：30（B） 5；3
10、0（C） 3；50（D）5；5029 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。（A）本交易日闭市后（B）次一交易日开市前（C）次一交易日开市后（D）次一交易日闭市后30 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。（A）10（B） 15（C） 30（D）5031 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（A）15（B） 30（C） 45（D）6032 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起(
11、) 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（A）10（B） 15（C） 20（D）3033 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。（A）2（B） 3（C） 4（D）534 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（A）15（B） 20（C） 30（D）6035 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。（A）证监会（B）证券业协会（C）证券交易所（D）国务院证券监督管理机构
12、36 下列说法错误的是( )。（A）未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案（B）投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 15 日内向协会进行离职备案（C）投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则（D）投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作37 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。（A）合规负责人（B）合规部（C）证券安全监管负责人（D）监事会38 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或
13、者证券公司同等职务及以上管理人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）439 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（A）2（B） 3（C） 4（D）540 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的 20但未超过 30的，应当编制( )。（A）股权控制关系变动书（B）股权控制关系结构书（C）详式权益变动报告书（D）简式权益变动报告书41 收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。（A）5（B） 10（C） 15（D）3042 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、
14、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的 5，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。（A）30（B） 40（C） 50（D）6043 根据上市公司收购管理办法的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在( ) 内不得转让。（A）10 个月（B） 18 个月（C） 6 个月（D）12 个月44 下列选项中属于内幕交易高发领域的是( )。（A）上市公司资产重组（B）上市公司收购（C）上市公司发行股份（D）上市公司并购重组45 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过( )来判断重组方案是否切实可
15、行。（A）重组方案的授权（B）重组方案的批准（C）重组方案的内容（D）重组方案对上市公司的影响46 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。（A）3（B） 5（C） 7（D）1047 证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。（A）信息隔离制度（B）业务隔离制度（C）跨墙管理制度（D）人员隔离制度48 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。（A）资金、信息（B
16、）市场（C）价格（D）股票49 将为( ) 提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。（A）证券交易所会员（B）上市公司（C）中国证券业协会（D）中国证监会50 定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）中国人民银行二、综合型选择题51 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括( )。I单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量违背客户的委托为其买卖证券不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（A）、（B） I
17、、（C） I、（D）I、52 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是( )。I中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、53 下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(
18、 )。I证券公司监督管理条例关于加强上市证券公司监管的规定关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定证券公司融资融券业务内部控制指引（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、54 关于 IB 业务，以下说法错误的是( )。IIB 制度起源于英国我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖申请日前 12 个月各项风险指标符合规定标准证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、55 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是( )。I证券公司
19、行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、56 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是( ) 。I接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相
20、关活动所涉及的风险对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、57 中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。I证券业执业证书保荐代表人的任职机构、职务保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、58 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是( )。I财务
21、顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、59 有关权证的行权比例，下列表述错误的是( )。I是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格标的证券发生除息的，行权比例应作调整标的证券发生除权的，行权比例应作调整标的证券发生除权的，行权比例不做调整（A）I、（B） I、（C） I、（D）、60 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是(
22、)。I发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少 2 种中国证监会指定的报刊（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、61 下列属于非法集资特点的是( )。I未经有关部门依法批准集资以合法形式掩盖其非法集资的实质只承诺在一定期限内返还本金向社会公众(不特定对象)筹集资金（A）I、（B） I、（C）
23、 I、（D）I、62 下列关于分公司的说法中，正确的是( )。I业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制不具有法人资格可以在总公司的授权范围内进行经营活动承担法律后果（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、63 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。I诚实守信，品行良好，无不良诚信记录最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、64 下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是( )。I注册资本最低额为人民币 1000 万元董事、监事、高级管理人员具备任职资格有符合
24、法律、行政法规规定的公司章程有健全的风险管理和内部控制制度（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、65 公司章程的基本特征包括( )。I法定性真实性公平性自治性（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、66 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括( )。I公平公正公开同股同价（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、67 下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是( )。I股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行公司股本总额不少于人民币 5000 万元公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上公司最近 3 年无重大违法行为（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、68 从事证券业务的专业
25、人员包括( )。I证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、69 根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( ) 。I责令处理非法持有的证券没收违法所得，并处罚款给予警告单处罚款（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、70 下列属于基金销售机构的是( )。I商业银行证券公司专业基金
26、销售机构中国证券业协会（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、71 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。I对合伙企业进行管理对证券交易活动进行管理对证券从业者进行行业限制对会员进行管理（A）、皿（B） I、（C） I、（D）I、72 下列( ) 是封闭式基金面临的风险。I市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险（A）、（B） 、（C） 、（D）I、73 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。I单一客体复杂客体国家对证券市场的管理制度投资者的合法权益（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、74 2002 年 12 月 31 日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确
27、的是( )。I该指数系列以 2002 年 12 月 31 日为基日基期指数为 100该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在 50 亿元人民币以上、待偿期限在 1 年以上的债券样本指数价格选取日终全价（A）、（B） I、（C） I、（D）I、75 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。I证券公司代理客户买卖证券业务证券公司向客户垫付资金不承担客户的价格风险分享客户买卖证券的差价（A）、（B） I、（C） I、（D）、76 在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是( )。I存券银行发出 ADR存券银行一定要命令托管银行移送证券将所购买的证券存放在托管银行存券银行 ADR 的持有者派
28、发红利或利息（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、77 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括( )。I证券市场网络化金融机构的去杠杆化金融监管的改革国际金融合作的进一步加强（A）、（B） I、（C） I、（D）I、78 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是( )。I发行数额在 2007Y5 己以上的利用募集的资金进行违法活动的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、79 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I已被机构聘用不存在中华人民
29、共和国证券法第 126 条规定的情形未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁人者5 年前受过轻微的刑事处罚（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、80 下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。I客户信用资金台账融券专用证券账户客户信用证券账客户信用资金账户（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、81 我国的商业银行债券包括( )。I普通债券次级债券政策性金融债券小微企业专项金融债券（A）、（B） I、（C） I、（D）、82 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。I证券交易所的从业人员期货交易所的从业人员证券业协会的工作人员银行工作人员（A）I、（
30、B） 、（C） I、（D）I、83 以下关于我国的公司债券说法正确的是( )。I我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在 3 年以上期限内还本付息的有价证券公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司2007 年 8 月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法2008 年 10 月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（A）、（B） I、（C） 、（D）I、84 目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括( )。I农业发展银行国家开发银行进出口银行信托公司（A）、（B） 、（C） I、（D）I、85 以下( ) 属于证券交易所交易系统。I交易主机交
31、易大厅参与者交易业务单元或交易席位信息服务网（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、86 以下属于政府债券特征的是( )。I免税待遇收益稳定安全性高流动性差（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、87 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是( )。I银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出（A）、（B） I、（C） I、（D）I、88 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。I法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则（A）I、（B） 、
