1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 14 及答案与解析一、选择题1 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。（A）中华人民共和国公司法（B） 中华人民共和国刑法（C） 中华人民共和国证券法（D）证券发行与承销管理办法2 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。（A）所持股份（B）出资额（C）净资产（D）所有者权益3 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）外汇管理局（D）中国人民银行4 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是( ) 。（A）35（B）
2、50（C） 25（D）805 中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括( )。（A）公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用（B）公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途（C）经纪业务中的禁止性规定（D）公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料6 公司章程的( ) 事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。（A）相对记载（B）任意记载（C）绝对记载（D）协商记入7 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，
3、出资证明书由( )盖章。（A）公司（B）全体董事（C）公司登记机关（D）工商行政管理局8 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。（A）7（B） 10（C） 15（D）209 有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。（A）13（B） 23（C） 12（D）1510 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是( )。（A）决定公司的经营计划和投资方案（B）决定公司内部管理机构的设置（C）修改公司章程（D）决定聘任或者
4、解聘公司经理及其报酬事项11 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。（A）1（B） 2（C） 3（D）512 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。（A）半年（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年13 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。（A）1；10（B） 3；10（C） 3；20（D）5；2014 下列说法错误的是( )。（A）承担资产评估、验资或者验证的机
5、构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业（B）承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书（C）承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款：（D）承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任15 同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。（A）客户资料的保密性（B）交易行为的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）收益的不稳定性16 国务院证券监督管理机构或者国
6、务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( ) 个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。（A）3（B） 6（C） 9（D）1217 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时，该信息即构成证券交易内部信息。（A）10（B） 15（C） 20（D）3018 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。（A）审慎（B）诚信（C）依法（D）独立19 下列说法错误的是( )。（A）证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围（B）因金融产品设计、运营和委托
7、人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任（C）金融产品代销合同应当约定双方权利义务（D）证券公司应当在代销合同签署后 7 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料20 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求( )。（A）不少于人民币 1000 万元（B）不少于人民币 3000 万（C）不少于人民币 5000 万元（D）不少于人民币 1 亿元21 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。（A）7（B） 10（C） 15（D）3022 对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议
8、向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1523 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（A）5（B） 10（C） 15（D）2024 ( )是指依照 中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（A）上市公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）股票公司25 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起( )年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。（A）1（B） 2（C） 3
9、（D）526 设立期货公司的注册资本是( )。（A）认缴资本（B）实缴资本（C）注册资本（D）实收资本27 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。（A）期货交易所（B）期货公司（C）会员（D）期货公司客户28 期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。（A）期货交易所（B）该会员（C）期货公司（D）客户29 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是( )。（A）1 至 3 年的证券市场禁人措施（B） 3 至 5 年的证券市场禁人措施（C） 5 至 10 年的证券市场禁人措施（D）终身的证券市场禁人措施30 下列说法错误的是( )。（A）期
10、货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得l 倍以上 5 倍以下的罚款（B）期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿（C）期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万元以上 10 万元以下的罚款（D）期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告31 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。（A）1（B） 3（C） 6（D）1232 下列说法错误
11、的是( )。（A）证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告（B）证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告（C）证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格（D）证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查33 客户交易结算资金必须全额存人具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。（A）证券交易所（B）证券登记结算公司（C）证券公司（D）商业银行34 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。（A）中国人民银行（B）地方人民政府（C）国务院银
12、行监督管理机构（D）国务院保险监督管理机构35 下列不属于基金销售机构的是( )。（A）商业银行（B）证券公司（C）证券投资咨询机构（D）中国证券业协会36 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。（A）1（B） 2（C） 3（D）537 个人申请保荐代表人资格，要求最近( )年未受到中国证监会的行政处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）538 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。（A）2（B） 3（C） 5（D）1039 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达
13、( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。（A）20（B） 30（C） 50（D）6040 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。（A）承担赔偿责任（B）维护委托人的权益（C）严格按照委托人的要求办理委托事务（D）尽量使买卖双方按自己意愿成交41 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。（A）1（B） 3（C） 5（D）1042 上市公司购买的资产为股权的，其
14、资产总额以( )为准。（A）被投资企业的资产总额（B）被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者（C）成交金额（D）被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积43 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是( )。（A）购买、出售的资产总额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 55（B）购买、出售的资产总额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 60（C）购买、出售的资产在最近 1 个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入
15、的比例达到 65（D）购买、出售的资产净额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 7044 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。（A）股东大会（B）董事会（C）证券交易所（D）经理层45 下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是( )。（A）收益现值法（B）内部收益率法（C）成本法（D）市价法46 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。（A）10（B） 20（C） 30（D）4047
16、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。（A）子公司（B）关联公司（C）母公司（D）控股公司48 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。（A）20（B） 50（C） 70（D）10049 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。（A）监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制（B）投资决策机构自营业务部门的二级体制（C）董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制（D）董事会投资决策部门的二级体制50 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银
17、行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。（A）逐日盯市制度（B）风险预警制度（C）防火墙制度（D）保证金制度二、综合型选择题51 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。I股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任公司以全部资产对公司债务承担责任股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任公司未分配利润对公司债务承担责任（A）、（B） I、（C） 、（D）、52 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以将虚假陈述的行为分为( ) 。I一级市场中的虚假陈述二级市场中的虚假陈述新三级市场中的虚假陈述面向社会公众的虚假陈述（A）I、（B） I、（
18、C） 、（D）I、53 根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。I对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金（A）I、（B） I、（C） I、（D）、54 下列属于变相公开发行证券特征的是( )。，I非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
19、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票（A）I、（B） I、（C） I、（D）、55 根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有( )。I修改公司章程决定公司的经营方针和投资计划审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议 5根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有( )。I修改公司章程决定公司的经营方针和投资计划审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议（A）、（B） I、（C） I、（D）I、56 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。I参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格所任职
20、机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人负有数额较大但承诺到期清偿的债务具有证券从业资格（A）、（B） I、（C） I、（D）、57 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。I客体要件客观要件主体要件主观要件（A）、（B） I、（C） I、（D）I、58 中华人民共和国公司法规定，当出现( )情形时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。I董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 23 时公司未弥补的亏损达实收股本总额 13 时持有公司股份 10以上的股东请求时董事会认为必要时（A）、（B） I、（C） 、（D）I、59 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的
21、是( )。I从事内幕交易买卖法律明文禁止买卖的证券接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺（A）I、（B） I、（C） 、（D）、60 中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括( )。I证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规
22、则的处罚（A）、（B） I、（C） 、（D）I、61 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。I真实准确公正合法（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、62 下列属于证券市场法律制度的是( )。I证券发行制度信息披露制度证券交易制度证券机构监管制度（A）、（B） I、（C） I、（D）I、63 证券业从业人员的诚信信息包括( )。I基本信息奖励信息人员财务信息处罚处分信息（A）I、（B） 、（C） I、（D）、64 下列关于询价制度的说法中，正确的是( )。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价 2 个阶段定价在主板市场上市的公
23、司规定可以通过初步询价直接定价只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价（A）、（B） 、（C） I、（D）、65 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( ) 。I如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息向客户充分提示证券投资的风险清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动（A）I、（B） I、（C） 、（D）、66 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。I传播虚假信息或者误导
24、投资者的信息接受他人委托从事证券投资贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告（A）I、（B） I、（C） 、（D）、67 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是( )。I应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况不得提供虚假、误导性信息不得采取不正当竞争手段开展业务按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、68 自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。I客户本人填写证券账户注册资料变更申请表提交客户本人证券账户卡及复印件提交客户本人有效身份证明文件及复印件发证机关出具的有关变更证
25、明及复印件（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、69 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。I证券公司向监管机构的报告制度定期巡视信息披露检查制度（A）I、（B） I、（C） 、（D）、70 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。I继承公证书证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件继承人身份证原件及复印件证券账户卡原件及复印件（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、71 证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括( )。I风险收益匹配客观公正诚实信用（A）、（B） I、（C） 、（
26、D）I、72 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。I资金账号(或股东账号)证券代码委托买卖价格委托买卖数量（A）I、（B） I、（C） I、（D）、73 按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控( )的交易行为。I证券交易所列为限制交易账户在最近一季度被交易所列为监管关注账户其他需要重点监控的账户持续盈利的账户（A）、（B） I、（C） I、（D）I、74 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。I仔细核对客户身份请客户出示公证书认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致请客户出示委托书（A）I、（
27、B） I、（C） I、（D）I、75 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是( )。I融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、76 下列属于客户征信调查内容的是( )。I投资经验诚信纪录还款能力关联关系（A）、（B） I、1（C） I、（D）I、77 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目
28、的包括( )。I对证券经纪业务实施集中统一管理防范公司与客户之间的信息不对称切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为（A）I、（B） I、（C） I、（D）、78 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。I合法合规原则集中管理原则独立运行原则岗位分离原则（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、79 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。I融资专用资金账户融券专用证券账户客户信用交易担保资金账户信用交易资金交收账户（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、80 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。I客
29、户身份核实客户账户变动确认是否向客户充分揭示风险是否存在全权委托行为（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、81 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得承担风险监控及合规管理职责风险监控人员不得承担客户资金托管业务（A）I、（B） I、（C） I、（D）、82 证券账户管理包括( )。I证券账户的开立证券账户挂失补办证券账户注册资料查询与变更证券账户合并与注销（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、83 经办人查验证券开户申请人所提供资料的
30、( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。I真实性有效性完整性一致性（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、84 财务顾问服务对象有( )。I企业个人政府上市公司（A）、（B） I、（C） I、（D）I、85 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。I研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券
31、研究报告（A）、（B） I、（C） I、（D）I、86 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( ) 。I代理投资人从事证券、期货买卖向投资人承诺证券、期货投资收益利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、87 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。I管理制度内部隔离制度尽职调查制度询问制度（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、88 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。I委托人的高级管理人员委托人的董事委托人的监事委托人
