1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 15 及答案与解析一、选择题1 总公司不可以对分公司提供( )担保。（A）保证（B）质押（C）抵押（D）留置2 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起( )年内缴足；其中，投资公司在( )年内缴足。（A）2；3（B） 2；5（C） 3；5（D）5；23 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在( ) 日内主持召开公司创立大会。（A）10（B） 15（C） 20（D）304 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。（A）证券业协会（B）证监会（C）工商局（D）国务
2、院5 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人，并于( )日内在报纸上至少公告 3 次。（A）10；20（B） 10；30（C） 15；20（D）15；206 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( ) 以上的股东。（A）30；50（B） 50；50（C） 50；60（D）60；607 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )以上( )以下的罚款。（A）5；10（B） 15；20（C） 5；15（D）10；208 公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )万元以上(
3、) 万元以下的罚款。（A）5；50（B） 5；100（C） 10；50（D）10；1009 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。（A）1；5（B） 1；10（C） 3；10（D）5；2010 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处( )万元以下的罚款。（A）1（B） 3（C） 5（D）1011 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是( )。（A）对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足（B）违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的（C）
4、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的（D）公司经营发生困难的12 公司公开发行新股，应当向( )报送募股申请和相关文件。（A）证券业协会（B）银监会（C）国务院证券监督管理机构（D）工商行政管理局13 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。（A）30（B） 40（C） 50（D）6014 证券承销制度的核心是( )。（A）证券承销协议（B）主承销协议（C）必备性条款（D）依法承销15 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )
5、风险，以及其他风险。（A）政治（B）经济（C）市场（D）法律16 销售证券是一种从社会( )的活动。（A）直接融资（B）间接融资（C）债务性融资（D）混合融资17 证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。（A）证券公司监督管理条例（B） 证券法（C） 公司法（D）国务院条例18 申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券交易所（C）工商行政管理局（D）证券公司19 在证券经纪业务中，其收入来源于( )。（A）证券差价（B）证券分红（C）佣金收入（D）利息收入20 证券经纪中委托合同的标的物是( )。
6、（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）证券交易对象21 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（A）10（B） 20（C） 30（D）5022 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1023 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额( ) 以上 ( )以下的罚款。（
7、A）1；5（B） 1；10（C） 5，10（D）5；2024 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近( )年没有违法记录。（A）1（B） 2（C） 3（D）525 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。（A）1；5（B） 2；5（C） 1；10（D）2；1026 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。（A）3：30（B） 10：30（C） 3：50
8、（D）10：5027 下列表述错误的是( )。（A）交割仓库由期货交易所指定（B）交割仓库由期货交易所会员协议确定（C）期货交易所不得限制实物交割总量（D）期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务28 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（A）3（B） 5（C） 7（D）1029 下列说法错误的是( )。（A）证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准（B）证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务（C）两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务（D）两个以上
9、的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务30 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。（A）40（B） 50（C） 60（D）8031 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是( )。（A）证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理（B）指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户（C）客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理（D）指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的
10、余额及变动情况32 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务( )年以上的经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）533 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( ) 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。（A）1（B） 2（C） 3（D）534 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向证券业协会提交更新资料。（A）1（B） 2（C） 3（D）535 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请
11、。（A）1（B） 2（C） 3（D）536 证券经纪业务的具体对象是( )。（A）股票（B）债券（C）证券（D）特定价格的证券37 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。（A）委托人；受托人（B）受托人；委托人（C）委托人；委托人（D）受托人；受托人38 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）439 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）440 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。（A）5（B） 1
12、0（C） 15（D）2041 委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。（A）客户优先（B）品种优先（C）时间优先（D）数量优先42 我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。（A）发布证券研究报告暂行规定（B） 证券投资顾问业务暂行规定（C） 证券、期货投资咨询管理暂行办法（D）证券法43 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。（A）省级(含) 以上（B）市级 (含)以上（C）县级 (含)以上（D）中央44 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾
13、问专业意见和律师出具的法律意见书。（A）7（B） 10（C） 15（D）2045 收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在( )，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。（A）310（B） 520（C） 530（D）103046 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。（A）10（B） 20（C） 30（D）1547 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。（A）市场风险（B）法律风险（C）经营风险（D）操作风险48 在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决
14、议前( )起至重组报告书公布之日止。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 5 个月（D）8 个月49 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。（A）5（B） 7（C） 10（D）1550 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。（A）20（B） 12（C） 36（D）40二、综合型选择题51 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。I上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利
15、用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30以上的与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20以上的单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量 30以上，且在该证券连续 20 个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量 30以上的（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、52 下列情形，
16、不得成为持有证券公司 5以上股权的股东的是( )。I甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年乙公司净资产占实收资本的 35丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿丁公司或有负债达到净资产的 75（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、53 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是( )。I中华人民共和国企业破产法证券发行与承销管理办法上市公司信息披露管理办法证券市场禁人规定（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、54 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对
17、象规定条件的机构是( )。IQD 基金公司证券公司信托投资公司（A）、（B） I、（C） I、（D）、55 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是( )。I证券法 属于行政法规证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规证券投资基金法属于法律反洗钱法属于法律（A）、（B） I、（C） I、（D）I、56 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其( )将会在证券业协会网站公示。I所在机构执业证书编号身份证号从事证券投资咨询业务类型（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、57 下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。I建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资
18、银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、58 下列关于虚拟资本的表述错误的有( )。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资
19、本存在形式虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格（A）I、（B） I、（C） I、（D）、59 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，正确的是( )。I董事会会议分为定期会议和临时会议 2 种董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定董事会会议应有过半数的董事出席方可举行（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、60 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括( )。I企业法人营业执照年检申请报告年度业务报告经注册会计师审计的财务会计报表（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、61 下列不属于融资融券业务
20、集中管理原则的是( )。I证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、62 公司提供担保的主要方式包括( )。I保证抵押质押留置（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、63 下列选项中，属于证券自营业务特点的是( )。I风险性收益性保密性被动性（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、64 作出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的单位是( )。I中国证券监督管理委员会中国证券业协会中证资本市场发展监测中
21、心有限责任公司地方性证券业协会（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、65 下列选项中，属于能源期货的是( )。I菜籽油燃料油汽油原油（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、66 下列关于证监会派出机构的表述中，正确的是( )。I中国证监会在上海、深圳等地设立 8 个稽查局中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立 36 个证监局依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询书（A）、（B） I、（C） I、（D）I、67 证券中介机构包括( )。I会计师事务所证券经营机构资信评级公司
22、信托投资公司（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、68 下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。I已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、69 根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权力包括( )。I资产收益选择管理者批准破产参与重大决策（A）I、（B
23、） I、（C） I、（D）I、70 下列属于基金托管人义务的是( )。I保管基金资产保管与基金有关的重大合同及有关凭证保存基金的会计账册记录 15 年以上执行基金管理人的投资指令（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、71 下列属于证券市场中介机构的有( )。I证券公司证券登记结算机构会计师事务所证券业协会（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、72 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。I客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款证券公司借用客户资金，30 日内还清法律规定的其他情形（A）I、（B） I、（C） 、（D
24、）I、73 以下属于证券公司高级管理人员的是( )。I董事会秘书董事长秘书财务负责人副总经理（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、74 下列属于基金份额持有人权利的是( )。I参与分配清算后的剩余财产分享基金财产收益按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产查阅或复制公开披露的基金信息资料（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、75 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，正确的是( )。I期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场
25、所等分开隔离证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、76 我国证券法规定，证券市场内幕信息包括( )。I公司已公开的资产重组的信息公司分配股利或者增资的计划公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更（A）、（B） I、（C） I、（D）I、77 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。I为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务为多个客户办理定向资产管理
26、业务为客户办理特定目的的专项资产管理业务（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、78 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括( )。I中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司收购管理办法证券交易管理条例（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、79 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介) 从事的业务包括( ) 。IA 股的承销基金的承销和交易发起设立基金B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、80 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众
27、开展证券投资咨询业务活动的说法中，正确的是( )。I应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、81 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是( )。I股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行发起人持有的本公司股
28、份，自公司成立之日起 3 年内不得转让无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、82 以下属于企业债券管理条例管理范围的是( )。I金融债券和外币债券企业债券短期融资券中央企业债券（A）、（B） I、（C） I、（D）I、83 下列各项中，属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是( )。I申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形要约收购的条件及收购要约的内容依法买卖证券的一般规
29、定，上市交易的方式信息披露的一般原则规定及要求（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、84 关于证券市场禁人，以下说法中正确的是( )。I行政处罚以事实为依据被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记人被认定为证券市场禁人者的诚信档案市场禁人措施的类型包括 35 年的证券市场禁入措施、68 年的证券市场禁入措施、510 年的证券市场禁人措施以及终身证券市场禁人措施中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（A）I、（B） I、（C） I、（D）、8
30、5 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，正确的是( )。I账户身份信息变更时客户身份的重新识别营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份客户身份持续识别与账户客户信息维护客户账户管理业务的客户身份识别（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、86 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是( )。I单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为犯罪主体只包括单位（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、87 证券投资者保护基金公司的职责包括下列选项中哪些( )。I筹集、管理和运作基金依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、88 关于股票，下列表述错误的有( )。I股票创设了股东权利股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动股票属于债权证券股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理（A）I、（B） I、
