1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）历年真题汇编试卷 16 及答案与解析一、选择题1 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( ) 的罚款。（A）5以上 15以下（B） 2以上 10以下（C） 5以上 20以下（D）10以上 20以下2 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。（A）5（B） 15（C） 10（D）203 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。（A）4（B） 3（C） 5（D）24 未经( ) 批准，任何公司和个人不得委托或者
2、接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（A）工商管理部门（B）财政部（C）国务院期货监督管理机构（D）人民银行5 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。（A）期货业协会（B）银监会（C）国务院期货监督管理机构（D）人民银行6 A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。（A）20（B） 15（C） 30（D）607 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( ) 年检查一次。（A）2（B） 1（C） 3（D）半8 下列关于私募基金财产投资范围
3、的说法中，错误的是( )。（A）不可以买卖股权（B）可以买卖基金份额（C）可以买卖期权（D）不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的9 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。（A）从业人员可以他人名义持有、买卖股票（B）从业人员不能收受他人赠送的股票（C）从业人员可以以化名持有、买卖股票（D）从业人员可以直接持有、买卖股票10 下列说法中，正确的是( )。（A）证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权（B）绎中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司（C）证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款（D）证券公司在境外在股证券经
4、营机构，应当绎国务院证券监督管理机构批准11 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。（A）甲某，年满 20 周岁，本科文化（B）乙某，年满 18 周岁，大专文化（C）丙某，年满 20 周岁，初中文化（D）丁某，年满 20 周岁，高中文化12 下列从业人员中，执业行为错误的是( )。（A）应保守所在机构的商业秘密（B）离开所在机构后，保密义务结束（C）应保守客户的个人隐私（D）应保守客户的商业秘密13 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以
5、( )罚款。（A）20 万元以上 100 万元以下（B） 15 万元以上 120 万元以下（C） 25 万元以上 120 万元以下（D）20 万元以上 120 万元以下14 不适用中华人民共和国证券法的( )。（A）A 股（B） B 股（C） H 股和 B 股（D）H 股15 任何单位或个人“ 以持有证券公司股东的股权或其他方式” ，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。（A）10（B） 3（C） 1（D）516 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。（A）证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使
6、用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证（B）对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义（C）证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论（D）证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论17 证券发行与承销管理办法属于( )层级。（A）法律（B）行政法规（C）部门规章及规范性文件（D）自律性规则18 下列未公开信息中，不属
7、于内幕信息的是( )。（A）公司分配股利的计划（B）公司增资的计划（C）董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任（D）公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 2019 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。（A）证券投资顾问（B）证券经纪人（C）证券咨询师（D）证券分析师20 证券发行与交易的“ 三公原则 ”是指( )。（A）公正、公平、公开（B）公信、公平、公开（C）公共、公平、公开（D）公正、公信、公平21 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是( )。（A）申请文件置备于指定场所供公众查阅（B）改变招股说明书所列资金用途
8、，必须经股东大会作出决议（C）股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责（D）公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出22 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。（A）1（B） 2（C） 5（D）323 被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。（A）1（B） 2（C） 3（D）524 客户交易结算资金应当存放在指定( )，以每个客户的名义单独立户管理。（A）证券登记结算公司（B）商业银行（C）证券交易所（D）证券公司25 经纪人的执业行为中，错误的是( )。（A）向客户介绍证券公司
9、的基本情况（B）不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动（C）为客户之间的融资提供担保（D）不得与客户约定分享投资收益26 证券交易所不得从事( )。（A）以营利为目的的业务（B）信息公布和管理（C）上市公司的挂牌退市（D）提供场内交易平台27 余额包销最长不得得超过( )。（A）1 个月（B） 3 个月（C）半年（D）1 年28 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是( )。（A）具备证券从业资格（B）从事证券相关行业 2 年以上（C）具有证券专业知识（D）具备行业分析的学科背景29 有权召集持有人大会的机构是( )。（A）基金公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）基金管理人30
10、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是( )。（A）从业人员不得开立股票账户（B）从业人员不得收受他人赠予的股份（C）从业人员不得利用家人账户进行股票操作（D）从业人员可以和公司订立优先股认股权31 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的( )，法律、行政法规另有规定的，从其规定。（A）35（B） 30（C） 20（D）4032 公司财产优先支付的是( )。（A）普通股股东（B）优先股股东（C）债权人（D）员工工资33 下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是( )。（A）同种类的每一股份应当具有同等权利（B）公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作
11、价方案（C）任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额（D）同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同34 从事期货咨询应取得( )。（A）注册会计师资格（B）证券业从业人员资格（C）期货业从业人员资格（D）基金业从业人员资格35 下列属于证券公司分支机构的是( )。（A）清算所（B）交易所（C）交割仓库（D）证券投资咨询机构36 基金销售人员在从事基金活动时，应以( )利益优先。（A）个人（B）基金销售公司（C）投资者（D）基金管理公司37 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是( )。（A）债券发行额不低于人民币 1000 万元（B）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行
12、条件（C）债券期限不低于 1 年（D）申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书38 下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。（A）决定监事的报酬事项（B）公司章程的修改（C）对发行公司债券作出决议（D）制定公司的基本管理制度39 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。（A）未负有数额较大到期未清偿的债务（B）无不良诚信记录（C）从事公司保荐相关业务 3 年以上（D）具有经管专业本科以上学历40 有限责任公司的权力机构是( )。（A）监事会（B）理事会（C）董事会（D）股东会41 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。（A
13、）50（B） 100（C） 30（D）50042 公开披露的基金信息不包括( )。（A）基金托管协议（B）基金招募说明书（C）股东会决议（D）临时报告43 中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为( )。（A）私营合伙企业（B）私营独资企业（C）有限责任公司或股份有限公司（D）非法人组织形式44 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( ) 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。（A）10（B） 7（C） 5（D）345 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，( )应当责令其限期改正，并可责令其转
14、让所持证券公司的股权。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）国务院证券监督管理机构46 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。（A）银行储蓄存款和持有的证券资产（B）持有的证券资产（C）出资（D）银行储蓄存款47 股东大会一般每( ) 定期召开一次。（A）2 年（B） 1 年（C）半年（D）1 个月48 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。（A）100（B） 150（C） 200（D）30049 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。（A）
15、已建立完善的客户投诉处理机制（B）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员（C）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施（D）经营证券经纪业务已满 2 年50 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。（A）500（B） 150（C） 100（D）300二、综合型选择题51 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I谨慎诚实勤勉尽责稳健（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、52 “荐股软件 ”是指具备下列 ( )的软件产品、软件工具或者终端设备。I提供涉
16、及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议（A）、（B） I、（C） 、（D）、53 根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括( )。I数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产数额特别
17、巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产（A）I、（B） I、（C） I、（D）、54 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。I最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录最近 24 个月内冈执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近 24 个月被诫勉谈话的最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查（A）I、（B） I、（C） I、（D）、55 发行人应当就( ) 聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I首次公开发行股票并上市上市公司发行新股、可转换公司债券股票在二级市场上进
18、行转让中国证监会认定的其他情形（A）I、（B） I、（C） I、（D）、56 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。I具有不同的功能和要素是否收取专门投资顾问服务报酬是否取得投资顾问资格收费不会有融合（A）、（B） I、（C） I、（D）I、57 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。I取得证券从业资格取得证券经纪人资格具备良好的诚信记录及职业操守具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、58 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因
19、( )等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。I停业解散撤销破产（A）、（B） I、（C） I、（D）I、59 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。I证券账户的开立证券账户信息变更证券账户查询证券账户注销（A）、（B） I、（C） I、（D）I、60 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。I监管谈话、重点关注责令进行业务学习、出具警示函没收违法所得、没收非法财物责令公开说明、认定为不适当人选（A）、（B） I、（C） I、（D）I、61 证券公司从事证券自营业
20、务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。I业务管理制度投资决策机制操作流程风险监控体系（A）、（B） I、（C） I、（D）I、62 下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有 ( )。I公司的董事甲某持有 A 公司 10股份的股东 B 公司的普通员工乙某A 公司的实际控制人丙某为 A 公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某（A）、（B） I、（C） I、（D）I、63 甲用 500 万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000 万元，承诺给投资者 1 年后高于银行利息 2 倍的回报。然后将 10
21、00 万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募 1000 万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余 500 万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( ) 。I甲犯罪的涉嫌金额为 2000 万元留给其子的 500 万元不应收回甲已死亡，不再追究其刑事责任根据法律规定，甲应判处死刑（A）、（B） I、（C） I、（D）I、64 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。I发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
22、处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（A）、（B） I、（C） I、（D）I、65 证券金融公司的资金可以用于( )。I银行存款购买国债购置自用不动产证监会认可的其他用途（A）、（B） I、（C） I、（D）
23、I、66 证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。I私募基金管理证券投资咨询市场操纵内幕交易（A）、（B） I、（C） I、（D）I、67 根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。I委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划保管人承诺保证最低收益管理人承诺达到一定的盈利目标合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息（A）、（B） I、（C） 、（D）、68 下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。I期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸期货公司动用客户保
24、证金支付贷款，1 个月后归还证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利（A）、（B） I、（C） I、（D）I、69 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。I规模失控、决策失误变相自营、账外自营操纵市场、内幕交易信用交易（A）、（B） I、（C） I、（D）I、70 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，( )。I处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款给予警告情节特别严重的，送司法机关处理情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（A）、（B） I、（C） I、（D）I、71 从事期货投资
25、咨询业务的人员应( )。I取得证券投资咨询从业资格取得期货投资咨询从业资格加入一家有从业资格的期货投资咨询机构加入一家有从业资格的证券投资咨询机构（A）、（B） I、（C） I、（D）I、72 证券公司接受( ) 为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。I本公司股东其他与本公司具有关联方关系的自然人其他与本公司具有关联方关系的法人其他与本公司具有关联方关系的组织（A）、（B） I、（C） I、（D）I、73 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭
26、示报告，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( ) 。I是正确的错误的，证券公司应该先与王先生签署证券投资风险揭示报告错误的，证券公司应该当场考核王先生对证券投资风险揭示报告的理解程度错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项（A）、（B） I、（C） I、（D）I、74 在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。I证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构发现客户
27、担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行（A）、（B） I、（C） I、（D）I、75 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )情形之一的，构成重大资产重组。I购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50以上购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50以上
28、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50以上，且超过 6000 万元人民币购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50以上，且超过 5000 万元人民币（A）、（B） I、（C） I、（D）I、76 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。I采用询价方式定价但未参与初步询价询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反
29、诚信原则的情形（A）I、（B） 、（C） I、（D）、77 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。I信用交易资金交收账户融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户（A）、（B） I、（C） I、（D）I、78 下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。I募集资金规模在 50 亿元人民币以下单个客户参与金额不低于 100 万元人民币客户人数在 200 人以上证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产（A）、（B） I、（C） I、（D）I、79 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于( )。I国债货币市场基会投资级
30、公司债期货（A）、（B） I、（C） I、（D）I、80 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。I具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整财务顾问主办人不少于 5 人（A）、（B） I、（C） I、（D）I、81 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。I股票证券投资基金债券其他证券（A）、（B） I、（C） I、（D）I、82 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。I应
31、明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系证券投资咨询机构前 5 名股东、前 5 名股东所控股的企业是否持有相关证券证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形（A）、（B） I、（C） I、（D）I、83 证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( ) 。I自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过 30
32、（A）、（B） I、（C） I、（D）I、84 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( ) 。I情节严重的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金情节特别严重的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金（A）、（B） I、（C） I、（D）、85 下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。I与公司工作人员签署保密文
33、件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密（A）、（B） I、（C） I、（D）I、86 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。I股东大会监事会投资决策机构董事会（A）、（B） I、（C） I、（D）、87 证券公司融券，可以使用( )。I自有资金自有证券依法筹集的资金依法取得处分权的证券（A）、（B） I、（C） 、
