1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 11 及答案与解析一、选择题1 证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经( )批准。（A）证券交易所（B）中国证券业协会（C）国务院证券监督管理机构（D）中国证券登记结算有限责任公司2 有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司( )。（A）净资产额（B）注册资本（C）总资产额（D）股东实缴的出资额3 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予( )处分，情节严重的，并处以罚款。（A）记大过（B）终止收购（C）通报批评（D）警告4 下列不属于公司对外投
2、资决议决策机构的是( )。（A）监事会（B）股东大会（C）董事会（D）股东会5 证券从业资格考试由( )统一组织。（A）深圳证券交易所（B）中国证券业协会（C）上海证券交易所（D）中国证监会6 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( ) 工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。（A）10 个（B） 30 个（C） 5 个（D）15 个7 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。（A）盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏（B）虚假记载、误导性陈述或者遗漏（C）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（D）盈利预测、
3、误导性陈述或者遗漏8 关于证券公司从事客户资产管理业务，下列做法正确的是( )。（A）使用客户资产进行不必要的证券交易（B）向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺（C）在证券自营账户与客户资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离（D）投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担9 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向( ) 申请颁发或者换发经营证券业务许可证。（A）上海证券交易所（B）国务院证券监督管理机构（C）中国证券业协会（D）中国证券登记结算有限公司10 下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。（
4、A）中华人民共和国证券法（B） 质押式报价回购交易及登记结算业务办法（C） 中华人民共和国公司法（D）期货公司监督管理办法11 依据中华人民共和国证券投资基金法有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取( ) 的措施。（A）行政拘留（B）羁押（C）证券市场禁入（D）取保候审12 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以( )的罚款。（A）20 万元以下（B） 5 万元以上 50 万元以下（C） 1 万元以上 10 万元以下（D）3 万元以
5、上 30 万元以下13 取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。（A）2（B） 4（C） 3（D）514 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。（A）5（B） 3（C） 2（D）115 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人( )。（A）承诺最低收益（B）保证按照诚实信用原则管理基金财产（C）保证为其最大利益管理基金财产（D）保证公平对待所管理的不同基金财产16 关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是( )。（A）客户的交易结算资金的存取，
6、可通过任意商业银行办理（B）客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订（C）指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况（D）客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订17 下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是( )。（A）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易（B）公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易（C）公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易（D）公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易18 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重
7、要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。（A）30 万元以上 60 万元以下（B） 5 万元以上 50 万元以下（C）擅自改变用途资金额度的 5（D）3 万元以上 30 万元以下19 担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。（A）5（B） 2（C） 3（D）120 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。（A）设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照（B）设立人应
8、先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续（C）设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记（D）设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照21 外国公司在中国境内设立分支机构并开展经营活动，( )对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。（A）外国公司（B）外国公司在中国境内的代表处（C）外国公司在中国设立的合资企业（D）外国公司在中国境内的分支机构22 根据证券法的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。（A）证券监督管理机构的工作人员（B）发行人的监事（C）持有公司股份 3的股东（D）证券登记结算机构的有关人员
9、23 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( ) 。（A）登记结算公司（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）沪深交易所24 下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是( )。（A）中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库（B）受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训（C）机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料（D）中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次25 上市公司公开发行公司债券，其累计债券余额不得超过公司总资产的( )。（A）百分之五十（B）百分之三十（C）百分之六十（D）百分之四十26 中
10、国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每( )检查一次。（A）半年（B） 2 年（C） 3 年（D）1 年27 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法( )的证券。（A）上市（B）发行并上市（C）发行（D）发行并交付28 期货公司持有 5以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的( ) 。（A）50（B） 25（C） 20（D）3029 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。（A）内幕交易行为（B）欺诈行为（C）传播虚假信息行为（D）操纵证券市场行为30 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是(
11、 )。（A）禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金（B）基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金（C）涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产（D）相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产31 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的( )。（A）会计师事务所验资（B）资产评估机构评估（C）信用评级机构评级（D）律师事务所核实32 期货交易所可以实行( )分级结算制度。（A）期货交易所（B）期货交易所和会员（C）监督机构（D）会员33 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(
12、 )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2034 以下属于有限责任公司股东会职权的是( )。（A）检查公司财务（B）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正（C）组织实施公司年度经营计划和投资方案（D）决定公司的经营方针和投资计划35 下列关于股份有限公司发行股票，不正确的是( )。（A）公司向发起人、法人发行的股票，应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称（B）公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票（C）股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章（D）公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为不记名股票36 在证券投资基金运作过程中，对基金管理人
13、投资运作负有监督职责的机构是( )。（A）基金投资顾问（B）基金份额持有人（C）基金托管人（D）基金销售机构37 证券发行和交易的“ 三公原则 ”是( )。（A）真实、准确、完整（B）公平、公众、公正（C）公开、公正、公道（D）公开、公平、公正38 根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是( )。（A）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人（B）国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系（C）高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员（D）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董
14、事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系39 下列选项中，属于证券公司分支机构的是( )。（A）资产管理子公司（B）从事业务经营活动的分公司（C）直接投资业务子公司（D）期货子公司40 下列关于“ 研究助理” 应符合的条件，错误的是( )。（A）通过证券投资咨询从业资格考试（B）有两年证券业从业经历（C）参与制作证券研究报告（D）经署名证券分析师和研究部门同意41 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。（A）15（B） 5（C） 10（D）2042 投资主办人通过( ) 向中国证券业协会进行执业注册
15、。（A）所在证券公司（B）中介服务机构（C）个人（D）登记结算公司43 基金财产的债务由( )承担。（A）基金管理人管理的其他基金的财产（B）基金财产本身（C）基金管理人固有财产和基金财产本身共同（D）基金管理人固有财产44 证券公司( ) 报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。（A）季度（B）年度（C）月度（D）半年度45 根据中国证券业协会诚信管理办法，效力期限内的诚信信息可分为公开信息和( )。（A）非公开信息（B）有限公开信息（C）隐私信息（D）半公开信息46 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务
16、许可的，( )。（A）撤销其期货业务许可，没收违法所得（B）罚款 5 万元以上 30 万元以下（C）罚款 10 万元以上 30 万元以下（D）罚款 10 万元以上 50 万元以下47 公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是( )。（A）委托贷款（B）承销证券（C）从事承担无限责任的投资（D）投资债券48 下列不适用于证券法的是( )。（A）汇票的发行交易（B）证券投资基金份额的上市交易（C）股票的发行交易（D）政府债券的上市交易49 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。（A）当地政府（B）国务院有关部门（C）中国人民银行（D）中国期货业协会50
17、上市公司信息披露管理办法属于( )层级。（A）行政法规（B）法律（C）自律管理业务规则（D）部门规章二、综合型选择题51 证券交易所的监管职能包括( )。I对证券交易活动进行管理对会员进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行（A）、（B） I、（C） 、（D）、52 下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。I发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司（A）、（B） I、（C） 、（D）I、53 我国
18、公司法规定，股票发行价格可以( )。I等于票面金额 超过票面金额 低于票面金额 按任何价格发行（A）、（B） I、 （C） 、（D）I、54 股份有限公司设监事会，其成员可以是( )人。I2 35 8（A）、（B） I、（C） 、（D）、55 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。I财务状况 内部控制水平、合规程度高级管理人员业务管理能力 从业人员数量（A）、（B） 、（C） I、（D）、56 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营( )。I证券经纪业务 证券投资咨询业务证券承销与保荐业务 证券资产管理业务（A）、（B） I、（C
19、） I、（D）I、57 证券市场禁人措施的适用对象包括( )。I证券公司实际控制人的高级管理人员 证券服务机构的实际控制人上市公司的董事 发行人的监事（A）、（B） I、（C） I、（D）I、58 上市公司必须公开披露信息的内容包括( )。I上市公告书 中期报告年度报告 临时报告（A）、（B） I、（C） I、（D）I、59 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。I责令停止承销或者代理买卖没收违法所得处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足 3 Z7 元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款（A）、（B） I、（C） I
20、、（D）I、60 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循( )原则。I诚实守信 独立客观客户利益优先 专业审慎（A）、（B） I、（C） I、（D）I、61 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循( ) 的原则。I客观 公正诚实信用 与客户共担风险，同享收益（A）、（B） I、（C） I、（D）I、62 下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人的有( ) 。I因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年或有负债达到净资产的 30不能清偿到期债务净资产为实收资本的 40（A）、（B） I、（C） I、
21、（D）I、63 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。I委托记录 交易记录证券和资金余额 证券经纪人的姓名（A）、（B） I、（C） I、（D）I、64 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括( )。I询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明进入证券公司的营业场所检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料（A）、（B） I、（C） I、（D）I、65 从事证券业务的专业人员包括( )。I证券公司中业务部门的管理人员基金管理公司从事
22、基金销售的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、66 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。I具有完全民事行为能力具有中华人民共和国国籍具有大学专科以上学历(教育部认可的)未受过刑事处罚（A）I、（B） I、（C） I、（D）、67 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。I董事长 总经理经理 主任（A）、（B） I、（C） I、（D）、68 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。I不符合申请投资主办人注册
23、规定的条件被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年未通过证券从业人员年检尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内（A）、（B） I、（C） I、（D）I、69 证券业从业人员不得从事( )。I隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场从事与其履行职责有利益冲突的业务买卖法律明文禁止买卖的证券（A）I、（B） I、（C） I、（D）、70 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。I公司营业执照 公司章程上市报告书 招股说明书（A）、（B）工、 、（C） I、（D）I、71
24、 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。I转融资余额 转融券余额转融通成交数据 转融通费率（A）、（B） I、（C） I、（D）I、72 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得承担风险监控及合规管理职责与客户权益变动相关业务的经办人员之间，无须建立制衡机制（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、73 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。I在执业过程中索取或收受客户款项和财物代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字向客
25、户充分提示证券投资的风险向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告（A）I、（B） I、（C） 、（D）、74 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。I风险收益特征 基本性质发行依据 投资安排（A）、（B） I、（C） I、（D）、75 证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。I编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息在经纪业务中接受客户的全权委托从事与其履行职责有利益冲突的业务违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺（A）、（B） I、（C） I、（D）I、76 证券经纪业务的构成要素包括( )。 I证券经纪商 委托人证券交易所 证券交易对象（A）、（B）
26、I、（C） I、（D）I、77 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。I充当证券买卖的媒介 提供信息服务直接买卖证券 擅自改变委托人的意愿（A）、（B） I、（C） I、（D）、78 证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有( )。I已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、79 账户管理主要包括( )。I证券账户的合并、挂失补办账户的开立、
27、信息变更、注销账户信息比对与报送合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理（A）、（B）工、 、（C） 、（D）工、80 下列属于证券经纪业务特点的有( )。I证券经纪商的中介性 业务对象的针对性客户指令的权威性 客户资料的保密性（A）、（B） I、（C）工、 、（D）I、81 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( ) 。I在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将“荐股软件 ”销售 (服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不
28、同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件” 产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户（A）、（B） I、（C） I、（D）I、82 证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。I委托人资格审查 金融产品尽职调查与风险评估受托人资格审查 销售适当性管理（A）I、（B） I、（C） I、（D）、83 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( ) 事项记人其诚信档案。I财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务
29、顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的（A）、（B） I、（C） I、（D）I、84 下列属于证券市场虚假陈述行为的是( )。I虚假记载 误导性陈述重大遗漏 不正当披露（A）I、（B） I、（C） I、（D）、85 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( ) 。I保密意识 合规操作意识风险控制意识 风险杜绝意识（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、86 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有( )。I客体要件 客观要件主体要件 主观要件（A）I、（B） I、（C）
30、、（D）I、87 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。I证券账户 证券交易账户资金账户 资金交易账户（A）I、（B） 、（C） 、（D）I、88 开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。I融资融券业务管理制度 决策与授权体系评估与控制体系 操作流程和风险识别（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、89 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。I配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度具有满足业务需要的技术系统中
31、国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、90 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( ) 。I融资融券业务申请表有效身份证明文件已在营业部开立的普通资金账户和证券账户融资融券担保人证明（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、91 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有( )。I证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离（A）I、（B） I、（C） 、（D）、92 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( ) 。I项目负责人 合作内容起止时间 版面安排或者节目时间段（A）l、（B） 、（C） 、（D）I、
