1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 6 及答案与解析一、选择题1 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其它法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( ) 。（A）警告（B）行政拘留（C）罚款（D）撤销任职资格或者证券从业资格2 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责人的主管人员和其他直接责任人员给予( )处罚，并处以罚款。（A）警告（B）终止收购（C）记大过（D）通报批评3 对于采取( ) 销售的股票，其销售期最长不
2、得超过 90 日。（A）代销方式（B）直销方式（C）转销方式（D）助销方式4 下列关于上市交易申请的说法错误的是( )。（A）证券交易所根据国务院授权部可以决定安排政府债券上市交易（B）申请证券上市的公司应当与证券交易所签订上市协议（C）中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易（D）申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请5 证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。（A）资产评估事务所（B）律师事务所（C）会计事务所（D）审计事务所6 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制人( ) ，信誉良好，最近 3 年无重大违纪违规记
3、录。（A）年盈利能力超过人民币 2 000 万元（B）年盈利能力超过人民币 1 500 万元（C）年盈利能力超过人民币 1 000 万元（D）具有持续盈利能力7 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动由( )予以警告，没收违法所得。（A）公司股东大会（B）人民法院（C）公司董事会（D）公司登记机关8 下列关于证券投资顾问、证券分析师变更或者离职的说法，错误的是( )。（A）有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务（B）证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应该在10 个工作日内，向证券从业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记（C）证券从业协会依
4、据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记（D）证券分析师离职，其所在的证券公司应当在其提出离职申请 10 个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提出离职备案9 取得证券从业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。（A）15（B） 10（C） 30（D）510 中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。（A）3 年（B） 2 年（C）半年（D）每年11 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )，发现问题应当立即报告国务院期货监督机构。（A）每周稽核（
5、B）每月稽核（C）每日稽核（D）每年稽核12 下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是( )。（A）常某，一年前曾因打架被行政拘留 3 天（B）陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未愈 3 年（C）刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任（D）李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人13 下列关于股份有限公司发行股票说法正确的是( )。（A）股票必须采用纸面形式（B）股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式（C）股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式（D）股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式14
6、下列关于有限公司的说法，错误的是( )。（A）两个以上的国有企业或者两个以上的其他国家有投资设立的有限责任公司，其董事会成员应当有公司职工代表（B）普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表（C）监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例有公司章程规定（D）国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表15 申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是( )。（A）未负有数额较大到期未清偿的债务（B）最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚（C）具备 2 年以上保荐相关业务经历（D）最近 3 年内符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
7、16 关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是( )。（A）证券公司可以与他人合资，合作管理分支机构（B）证券公司应当对分支机构实行分散管理（C）证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准（D）证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理17 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。（A）证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记（B）证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执行资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师（C）证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研
8、究报告业务的分析师分别办理注册登记（D）证券分析师离职，其所在的证券公司应当在劳动合同结束之日起 5 个工作日内，通过中国证券业执行证书管理系统提交离职备案18 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门直接责任的主管人员和其他直接责任人员和其他直接责任人处以( ) 的罚款。（A）3 万元以上 30 万元以下（B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 20 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下19 下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。（A）收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准（B）收
9、购行为完成后，收购人应当在 15 目内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告（C）在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让（D）收购要约约定的收购期限，应当在 30 至 60 日期间20 股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回期股本的是( )。（A）发起人未按期召开创立大会（B）作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额（C）创立大会决议不设立公司（D）未按期募足股份21 下列选项中，无需经国务院监督机构批准的是( )。（A）证券公司营业部
10、开展期货中间介绍业务（B）证券公司设立境内分支机构（C）证券公司撤销境内分支机构（D）证券公司减少注册资本22 上市公司有下列( ) 情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（A）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件（B）公司会计报表数据出现差错（C）公司最近两年连续亏损（D）公司有一般违法行为23 证券公司停业、解散或者破产，应当( )批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务。（A）证券登记结算机构（B）证券交易所（C）证券业协会（D）国务院证券监督管理机构24 国有独资公司属于特殊的( )。（A）一人有限责任公司（B）股份有限公司（C）有限责任公司（D）个人独资企业2
11、5 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。（A）保管基金资产（B）遵守基金契约（C）缴纳基金认购款项及规定费用（D）承担基金亏损或终止的有限责任26 根据有关规定开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。（A）1（B） 2（C） 5（D）827 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。（A）9（B） 6（C） 3（D）128 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（A）诚实守信（B）自愿性（C）合法性（D）公平性29 关于股票发行公告，以下表述错误的是( )。（A）发行公告是承销商对公众投
12、资人作出的事实通知（B）发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告（C）发行公告应对发行方案进行详细说明（D）发行公告是招股说明书不可分割的一部分30 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告 3 次。（A）20（B） 10（C） 15（D）2031 监事会和连续( ) 日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（A）30：5（B） 60；5（C） 90；10（D）365；1032 凡年满( ) ，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。（A）16
13、周岁（B） 18 周岁（C） 20 周岁（D）22 周岁33 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。（A）上市推荐书（B）上市协议（C）上市公告书（D）上市章程34 基金( ) 通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。（A）份额持有人（B）监管机构（C）结算机构（D）注册登记机构35 股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。（A）12（B） 13（C） 23（D）1436 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确
14、的是( )。（A）涉嫌犯罪的，应当移送司法机关由其决定是否采取证券市场禁入措施（B）构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施（C）采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚（D）被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证37 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（A）2（B） 3（C） 4 （D）538 中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。（A）给予纪律处分（B）给予行政处罚（C）对责任人员采取市场禁入措施（D）处以罚款39 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。（A）5（B） 1
15、0（C） 20（D）3040 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是( )。（A）注册资本最低额为 1 000 万元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（C）有符合法律、行政法规规定的公司章程（D）有健全的风险管理和内部控制制度41 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。（A）10（B） 15（C） 20（D）3042 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。（A）35（B） 310（C） 510（D）2543 上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业
16、收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到( )以上构成重大资产重组。（A）80（B） 70（C） 50（D）3044 依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( ) 。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）中国保监会（D）中国证券业协会45 证券经纪业务中客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）446 上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内披露。（A）1 个月（B） 2 个月（C） 3 个月（D）4 个月47 我国封闭式基金的注册登记机构是( )。（A）证券交易所（
17、B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券公司（D）商业银行48 证券经营机构从事证券自营业务可以有下列( )行为。（A）将自营业务与代理业务混合操作（B）拒绝以自营账户为他人买卖证券（C）委托其他证券经营机构代为买卖证券（D）以他人名义为自己买卖证券49 招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用( ) 的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。（A）相互例证（B）缩略简写（C）相互引证（D）设置代码50 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。（A）代销（
18、B）包销（C）注销（D）自销二、综合型选择题51 我国混合资本债券具有的基本特征包括( )。期限在 15 年以上发行之日起 5 年内不得赎回到期前若发行人核心资本充足率低于 4，可以延期支付利息清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 金融衍生工具的基本特征是( )。跨期性杠杆性联动性高风险性（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 关于国债公开招标方式中“荷兰式” 和“美国式”招标，下列说法正确的是 ( )。“荷兰式 ”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差。“荷兰式 ”招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当
19、期国债发行价格“美国式 ”招标中，标的为利率，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率“美国式 ”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 下列各项中，( ) 可以作为被套期保值的项目。股票谷物美元汇率（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 下列对普通股股东义务的诉述中，正确的有( )。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益
20、如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利有( )。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产按照规定要求召开基金份额持有人大会在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是( )。融资期限短 对市场参与者信誉有较高的要求市场准入严格利率由双方协商决定（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 证券投资基金所支付的费用包括( )。 基金交易费 基金运作费基金托管费 基金销售服务费（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 符合
21、基金资产估值规则的是( )。基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值遇到某些特殊情况，可以暂停估值采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数基金资产估值的目的是客观、准确的反映基金资产的价值（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其主要因素包括( )。资金使用方向市场利率变化债券的变现能力债券持有人的资信（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 关于国际金融市场，说法正确的是( )。国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所产品同时向许多国家的投资者发行不受一国法令制约离岸金融市场是无形市场，只存在于某一
22、城市或地区而不在一个固定的交易场所（A）、（B） 、（C） 1、（D）、62 自然风险是指自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有( )。火灾 价格的涨落 战争 虫灾（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 按信托目的，可将信托划分为( )。担保信托 管理信托 处理信托 公益信托（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是( )。我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券财政部在国外发行的债券，属于政府债券我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券（A）、（B） 、（
23、C） 、（D）、65 下列属于无面额股票特点的是( )。便于股票分割 为股票发行价格的确定提供依据发行价格灵活 转让价格灵活（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。信用评级机构开展评级业务前 12 年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过 50 万元人民币在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买
24、卖与受评对象相关的证券或衍生品交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在( )。资金来源广、发行规模大存在利率风险有国家主权保障以自由兑换货币作为计量货币（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 投资 QDII 基金时应注意的风险有( ) 。汇率风险国别风险市场风险流动性风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 买断式回购和质押式回购的区别是( )。买断式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方质押式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方
25、，所有权转移至逆回购方买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值 5的资金投资于( ) 。现金 流通性好的蓝筹股到期日在 1 年以内的政府债券 到期日在 2 年以内的政府债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 根据运作方式的不同，可以将基金分为( )。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 下列关于保险公司次级债券说法正确的是( )。批准向合格投资者募集 期限在 5 年以上(含 5 年)本金和利息的清
26、偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 在我国，基金设立的两个重要法律文件包括( )。基金合同 基金财务报告基金招募说明书 基金年度报告（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 下列属于在实际经济生活中影响债券利率的因素的是( )。债券的票面价值借贷资金市场利率水平筹资者的资信债券期限长短（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 金融衍生工具伴随的风险主要包括( )。汇率风险、利率风险信用风险、法律风险市场风险、操作风险流动性风险、结算风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 以下属于套期保值的基本原则是( )。
27、买卖方向对应品种相同数量相等月份相同或相近（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 下列属于金融市场中常见的风险有( )。信用风险市场风险操作风险流动性风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 根据 ETF 跟踪具体指数的不同，股票型 ETF 可进一步细分为( )等。全球指数 ETF综合指数 ETF行业指数 ETF风格指数 ETF（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定( )。申请人应该是符合公司法证券法规定的有限责任公司或者股份有限公司公司最近 1 年末的净资产额不少于人民币 5 亿元公司最近 3 个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券 1
28、 年的利息本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 下列关于金融期货与金融期权盈亏特点的描述，正确的有( )。金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利确是无限的金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是( ) 。股份公司只能用留存收益支付红利红利的支付不能减少其注册资本
29、公司在无力偿还债务时不能支付红利公司在无力偿还债务时依然可以支付红利（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 我国中央银行所宣布的货币政策目标包括( )。促进国际化 保持货币币值的稳定促进经济增长 促进证券市场发展（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 利率衍生工具主要包括( )。远期利率协议 利率期权 利率期货 利率互换（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 下列金融期权属于实值期权的是( )。看涨期权协定价格低于金融工具市场价格看涨期权协定价格高于金融工具市场价格看跌期权协定价格低于金融工具市场价格看跌期权协定价格高于金融工具市场价格（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 信用违约互
30、换交易的危险来自于( )。集中交易 高杠杆性信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具 场外交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为( )。赤字国债建设国债战争国债特种国债（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 下列关于利率对证券价格影响的说法，正确的有( )。利率上升证券价格水平下跌利率上升证券价格水平上升利率影响资金流向从而影响证券价格利率影响公司利益从而影响证券价格（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 政策性银行金融债券发行申请应包括( )。发行数量 期限安排 发行方式近三年监管指标情况（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括( )。现券买卖质押式回购买断式回购债券借贷（A）、
