1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 9 及答案与解析一、选择题1 我国资本市场从( ) 发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。（A）19 世纪 80 年代（B） 20 世纪 30 年代（C） 20 世纪 50 年代（D）20 世纪 90 年代2 典型的间接融资形式便是与( )发生信用关系。（A）银行（B）金融机构（C）信托中心（D）信贷机构3 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其( )业务。（A）投资性（B）融资性（C）公开市场操作（D）收益性4 金融债券是指( ) 依照法定程序发行并约定在
2、一定期限内还本付息的有价证券。（A）银行及非银行金融机构（B）大型国企（C）上市公司（D）地方政府5 我国证券交易所的证券交易采取( )，一般投资者只能委托会员间接进行交易。（A）代理制（B）委托制（C）代销制（D）经纪制6 资信评级机构申请证券评级业务，其具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( ) 人。（A）5（B） 10（C） 20（D）307 中国证券业协会理事任期( )年，可连选连任。（A）2（B） 3（C） 5（D）48 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在( ) 的次级债务为短期次级债务。（A）3 个月及以上。2 年以下(
3、不含 2 年)（B） 1 个月及以上，1 年以下(不合 1 年)（C） 1 个月及以上，2 年以下(不含 2 年)（D）3 个月及以上，1 年以下(含 1 年)9 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加( ) 。（A）S（B） W（C） D（D）N10 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入( )。（A）注册资本（B）总资本（C）净资本（D）净资产11 在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在( )个月内不得上市交易或转让。（A）10（B） 12（C） 24（D）3612 我国创业板在深圳交易所开市的时间为( )年 10 月
4、。（A）2009（B） 2011（C） 2012（D）201013 国际结算银行是一个旨在加强各国( )与国际金融机构合作的组织。（A）中央银行（B）清算机构（C）银行业协会（D）证券交易所14 在美国，可将( ) 视为无风险利率。（A）长期国债利率（B）短期国库券利率（C）一年期存款利率（D）一年期贷款利率15 下列不属于影响债券利率因素的是( )。（A）筹资者的资信（B）债券票面金额（C）债券期限长短（D）借贷资金市场利率水平16 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是( )。（A）主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务（B）是经国务院批准的全国性证券交易场所（C）在全国中
5、小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人（D）全国股份转让系统实行主办券商制度17 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。（A）蓝筹股（B）红筹股（C）法人股（D）外资股18 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于( )、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。（A）银行存款（B）股票（C）期货（D）有价证券19 证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向( )股东配售，
6、且配售比例应当相同。（A）全部股东（B）配售当日登记在册的（C）股权登记日登记在册的（D）目前登记在册的所有20 证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券公司（D）证券交易所21 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）1 000 万（B） 5 000 万（C） 1 亿（D）3 亿22 证券发行市场又称( )。（A）二级市场（B）次级市场（C）流通市场（D）一级市场23 股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的( )通过
7、。（A）半数（B） 13（C） 23（D）全数24 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是( )。（A）19781992 年（B） 19931998 年（C） 19811990 年（D）1999 年至今25 证券登记结算制度实行证券( )。（A）代持制（B）实名制（C）代理制（D）经纪制26 国际货币基金组织总部位于( )。（A）华盛顿（B）巴黎（C）纽约（D）斯德哥尔摩27 ( )制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（A）ETF（B） LOF（C） QDII（D）QFII28 ( )对证券账户实施统一管理。
8、（A）中国证监会（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券公司（D）证券交易所29 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( ) 匹配原则，避免误导投资者和错误销售。（A）产品分（B）产品规模（C）客户风险（D）产品收益30 当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。（A）风险准备金（B）保障基金（C）保护基金（D）保证金31 与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为( )。（A）系统风险和非系统风险（B）汇率风险和利率风险（C）自然风险和人为风险（D）政策风险和市场风险32 贝塔系数(
9、)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性( )。（A）越弱（B）无关（C）不确定（D）越强33 中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是( )。（A）中央国债登记结算有限责任公司（B）中国结算所（C）中国金融期货交易所（D）中央登记所34 某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：1560 元、1 000 股，1550 元、800 股，1535 元、100 股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：1525 元、500 股，1520 元、1 000 股，1515 元、800 股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 1550 元、600 股，该委托的交易数量情况可
10、能为( )。（A）买入价格为 1535 元、成交数量为 100 股，买入价格为 1550 元、成交数量为 500 股（B）买入价格为 1535 元、成交数量为 500 股，买入价格为 1550 元、成交数量为 100 股（C）买入价格为 1535 元、成交数量为 200 股，买入价格为 1550 元、成交数量为 300 股（D）买入价格为 1535 元、成交数量为 200 股，买入价格为 1550 元、成交数量为 400 股35 证券投资基金业协会成立于( )年 7 月。（A）2012（B） 2009（C） 2010（D）201136 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过( )。（A）购买
11、优先股票（B）参加股东大会、行使表决权（C）优先配股权（D）优先分红37 股票市场的发行人为( )。（A）无限责任公司（B）股权两合公司（C）股份有限公司（D）有限责任公司38 关于公募基金，下列说法中错误的是( )。（A）运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管（B）最小金额要求较低，且投资者众多（C）募集的对象通常是不固定的（D）一般投资于衍生金融工具等高风险产品39 拉斯贝尔加权指数是指( )。（A）基期加权股价指数（B）计算期加权股价指数（C）简单算术股价指数（D）几何加权股价指数40 1988 年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。（A）发行时间和发行
12、范围（B）发行规模和发行方式（C）发行规模和发行企业数量（D）发行时间和发行方式41 ( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。（A）国家（B）外资（C）社会公众股（D）法人股42 ( )是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。（A）投资性资本流动（B）国际证券投资（C）保值性资本流动（D）投机性资本流动43 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( ) 。（A）萌芽期（B）发展期（C）整顿期（D）再度发展期44 证券交易所在每个交易日( )，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个
13、交易日的融资融券交易总量。（A）16：00 前（B）收市后（C） 22：00 前（D）开市前45 目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，( )印花税。（A）征收 4（B）暂不征收（C）征收 1（D）征收 246 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与( )连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。（A）自助终端系统（B）客户端委托系统（C）页面客户端系（D）电脑交易系统47 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。（A）上海证券交易所或深圳证券交易所（B）中国证券业协会（C）中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司（D）证券经纪商48 记名股票的特点不包括( )。（
14、A）股东权利归属记名股东（B）可以一次或分次缴纳出资（C）安全性较差（D）转让相对复杂或受限制49 取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。（A）2（B） 4（C） 3（D）550 证券投资基金的资金主要投向( )。（A）实业（B）邮票（C）有价证券（D）珠宝二、综合型选择题51 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。产品特点盈利预期 投资方向 风险提示（A）、m（B） 、（C） 、（D）、52 证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )、风险控制等制度。投资决策 公平交易 会计核算 合规管理（A）、（B） 、（C
15、） 、（D）、53 下列行为中，构成操作证券期货市场行为的是( )。甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格甲以自己为交易对象，进行不转折所有权的自买自卖，影响证券交易价格甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕消息，从事与该信息相关的证券活动（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。不得公开发行新股对直接责任人员处以警告并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款对指使该行为的控股股东处以警告并处以 30 万元以上 60 万元以
16、下的罚款对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。路演推介活动及咨询过程中的推介或宣传资料，投资价格研究报告，路演记录，路演录音等定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获赔信息、获赔信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等确定网下投资者条件、发行价格或发行区间、配售结果等的决策文件信息披露文件与申报备案文件（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 证券公司融券，可以使用( )。自有证券 通过转融通取
17、得的证券证券公司客户账户内的长期投资证券其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券（A）、（B） （C） 、（D）、57 下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。损害客户的合法权益违规向客户提供有价证券违规向客户提供资金 侵占客户的合法权益（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。公司净资本符合中国证监会的规定公司注册资本和净资产不低于人民币 500 万元建立健全的净值调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 下列行为可能构成交易罪的有( )。内幕信息知
18、情人在内幕信息公开后从事交易内幕信息知情人过失泄露内幕信息非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 证券公司应建立投资银行的项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。承揽立项 尽职调查 改制辅导 内部审核（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市场按下列折算率进行折算( ) 。被实行特别处理和暂停上市的 A 股股票折算率为 0国债的折算率最高不超过 70 权证的折算率为 0交易所
19、交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括( ) 。证券法 证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾问业务暂行规定 发布证券研究报告暂行规定（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。有 100 万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施有公司章程有健全的内部管理制度（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 下列关于证券投资顾问业务管理基本要求的说法，正确的是( )。具备证券从业资
20、格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理证券公司应当建立健全投资顾问业务、合规管理和风险控制机制证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式，业务规模相适应（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的未依法履行持续监督义务在受托报送申报材料过程中，为切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低
21、下的违反保密制度或者未履行保密责任的（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是( )。上市公司董事泄露该公司重组信息基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票某注册会计师利用上市公司公开财务信息买卖股票（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 所有上市公司交易股票和债券都是证券经济业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有( )的特点。广泛性 价格变动性保密性 权威性（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是(
22、 )。集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产定向资产管理只能接受货币资产形式的资产集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列( )主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让让其拥有权益的股份。上市公司控股股东、实际控制人 上市公司董事、监事、高级管理人员重组方及其一致行
23、动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人自愿承诺股份限售的股东（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有( )。具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。监管谈话、
24、重点关注责令进行业务学习、出具警示函没收违法所得、没收非法财物责令公开说明、认定为不适当人选（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 下列选项属于内幕信息的有( )。上市公司收购的有关方案公司分配股利或者增资计划公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变更（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 证券公司员工与其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。接受客户的全权委托对客户买卖证券承诺收益或者赔偿为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规
25、定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。具有上市公司财务并购重组财务顾问业务资格的证券公司具有上市公司财务并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构会计事务所 律师事务所（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得代理其他董事行使表决权董事会会议由超过 13 的无关联关系董事出席即可举行董事会会议所作决议须经无关联关系董事以 23 通过（A）（B） 、（C） 、（D）、76 保荐
26、机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过 7保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过 7保荐机构持有发行人的股份超过 7保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过 7（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的( )等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。报告 传递 编制与审核 披露（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。中国证券业协会 证券交易所中国证券登记结算公司 中国
27、证监会（A）、（B） 、i（C） 、（D）、79 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括( )。建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系制定完善的风险防范制度建立完善的技术系统制定业务紧急应变程序和操作流程（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。送红股 增发新股 配股 提高转股价格（A）、（B） 、（C） 、m（D）、81 证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。自身持有的证券 法人股股东持有的股权证明投资者交给其保管的证券 债权人持有的债券（A）、（B） 、（C） 、（D
28、）、82 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是( )。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金（A）（B） 、（C） 、（D）、83 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。证券公司与客户必须是“一对一”具体投资方向应在资产管理合同中约定要设定特定的投资目标必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（A）、（B） 、（
29、C） 、（D）、84 下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。决定证券买人卖出的时间和价格 按规定收取服务费用，如交易佣金坚持为客户保密制度拒绝接受不符合规定的委托要求（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。对收购人的相关情况进行职责调查对收购人是否符合上市公司收购管理办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证与收购人签订协议，在收购完成后 6 个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况（A）、（B） 、
30、（C） 、（D）、86 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当( )。制定严格有效的保密制度 限定相关敏感信息的知悉范围采取必要且充分的保密措施 设置仅双方知悉的密码保护（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有( )。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立 15 日后，将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿 80的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职工会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给股东（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券法人也可以买卖证券
