1、证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷 17 及答案与解析一、选择题1 我国证券法规定了对证券公司( )进行管理。（A）分为综合类和经济类（B）分为创新类和规范类（C）按照业务类型（D）按照规模不同2 典型的间接融资形式便是与( )发生信用关系。（A）银行（B）金融机构（C）信托中心（D）信贷机构3 目前，财务部以公开招标方式发行( )。（A）记账式国债（B）金融国债（C）记账式国债和凭证式国债（D）凭证式国债4 通过证券市场进行的融资属于( )。（A）债券融资（B）直接融资（C）间接融资（D）股权融资5 我国证券交易所的证券交易采取( )，一般投资者只能委托会员间接进行交易。（A）代理制（
2、B）委托制（C）代销制（D）经纪制6 资信评级机构申请证券评级业务，其具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( ) 人。（A）5（B） 10（C） 20（D）307 中国证券业协会理事任期( )年，可连选连任。（A）2（B） 3（C） 5（D）48 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在( ) 的次级债务为短期次级债。（A）3 个月及以上，2 年以下(含 2 年)（B） 1 个月及以上，1 年以下(含 1 年)（C） 1 个月及以上，2 年以下(含 2 年)（D）3 个月及以上，1 年以下(含 1 年)9 未进行股权分置改革或者已进入改革
3、程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加( ) 。（A）S（B） W（C） D（D）N10 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计人( )。（A）注册资本（B）总资本（C）净资本（D）净资产11 在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在( )个月内不得上市交易或转让。（A）10（B） 12（C） 24（D）3612 我国创业板在深圳交易所开市的时间为( )年 10 月。（A）2009（B） 2011（C） 2012（D）201013 国际结算银行是一个旨在加强各国( )与国际金融机构合作的组织。（A）中央银行（B）清算机构（C）银行业协会（D）证券交易所14
4、在美国，可将( ) 视为无风险利率。（A）长期国债利率（B）短期国库券利率（C）一年期存款利率（D）一年期贷款利率15 下列不属于影响债券利率因素的是( )。（A）筹资者的资信（B）债券票面金额（C）债券期限长短（D）借贷资金市场利率水平16 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是( )。（A）主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务（B）是经国务院批准的全国性证券交易场所（C）在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人（D）全国股份转让系统实行主办券商制度17 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩
5、较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。（A）蓝筹股（B）红筹股（C）法人股（D）外资股18 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于( )、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。（A）银行存款（B）股票（C）期货（D）有价证券19 证券发行与承销管理办法规定，上市公司向原股东配售股票，应当向( )股东配售，且配售比例应当相同。（A）全部股东（B）配售当日登记在册的（C）股权登记日登记在册的（D）目前登记在册的所有20 证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。（A）中国证监会（B）中国证
6、券业协会（C）证券公司（D）证券交易所21 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、与证券投资咨询活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）1000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）3 亿22 关于股票分割的说法，错误的是( )。（A）股票分割之后，每股股票的市价不变（B）股票分割通常适用于高价股（C）股票分割又称拆股、拆（D）股票分割是将一股股票均等地拆成若干股23 股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的( )通过。（A）过半数（B） 13（C） 23（D）全数24 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是( )。（A）
7、19781992 年（B） 19931998 年（C） 19811990 年（D）1999 年至今25 证券登记结算制度实行证券( )。（A）代持制（B）实名制（C）代理制（D）经纪制26 国际货币基金组织总部位于( )。（A）华盛顿（B）巴黎（C）纽约（D）斯德哥尔摩27 ( )制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（A）ETF（B） LOF（C） QDII（D）QFlI28 ( )对证券账户实施统一管理。（A）中国证监会（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）证券公司（D）证券交易所29 地方政府债券面向记账
8、式国债承销团招标发行，采用( )招标方式。（A）单一价格荷兰式（B）单一价格美国式（C）混合式（D）英国式30 下列不属于我国发行的普通国债的是( )。（A）储蓄国债(电子式)（B）凭证式国债（C）记账式国债（D）长期建设国债31 与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为( )。（A）系统风险和非系统风险（B）汇率风险和利率风险（C）自然风险和人为风险（D）政策风险和市场风险32 贝塔系数()的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性( )。（A）越弱（B）无关（C）不确定（D）越强33 中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是( )。（A）中央国债登记结算有限责任公司（B）中国
9、结算所（C）中国金融期货交易所（D）中央登记所34 某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：1560 元、1000 股，1550 元、800 股，1535 元、100 股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：1525 元、500 股，1520 元、1000 股，1515 元、800 股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 1550 元、600 股，该委托的交易数量情况可能为( )。（A）买入价格为 1535 元、成交数量为 100 股，买入价格为 1550 元、成交数量为 500 股（B）买入价格为 1535 元、成交数量为 500 股，买入价格为 1550 元、成交数量
10、为 100 股（C）买入价格为 1535 元、成交数量为 200 股，买入价格为 1550 元、成交数量为 300 股（D）买入价格为 1535 元、成交数量为 200 股，买入价格为 1550 元、成交数量为 400 股35 中国证券投资基金业协会成立于( )年 7 月。（A）2012（B） 2009（C） 2010（D）201136 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过( )。（A）购买优先股票（B）参加股东大会、行使表决权（C）优先配股权（D）优先分红37 股票市场的发行人为( )。（A）无限责任公司（B）股权两合公司（C）股份有限公司（D）有限责任公司38 关于公募基金，下列说法中
11、错误的是( )。（A）运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管（B）最小金额要求较低，且投资者众多（C）募集的对象通常是不固定的（D）一般投资于衍生金融工具等高风险产品39 拉斯贝尔加权指数是指( )。（A）基期加权股价指数（B）计算期加权股价指数（C）简单算术股价指数（D）几何加权股价指数40 1998 年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。（A）发行时间和发行范围（B）发行规模和发行方式（C）发行规模和发行企业数量（D）发行时间和发行方式41 ( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。（A）国家股（B）外资股（C）社会公众股（D）法
12、人股42 ( )是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。（A）投资性资本流动（B）国际证券投资（C）保值性资本流动（D）投机性资本流动43 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( ) 。（A）萌芽期（B）发展期（C）整顿期（D）再度发展期44 证券交易所在每个交易日( )，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。（A）16：00 前（B）收市后（C） 22：00 前（D）开市前45 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额( )印花税。（A）征收 4（B）暂不征收（C）征收
13、 1（D）征收 246 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与( )连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。（A）自助终端系统（B）客户端委托系统（C）页面客户端系统（D）电脑交易系统47 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。（A）上海证券交易所或深圳证券交易所（B）中国证券业协会（C）中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司（D）证券经纪商48 记名股票的特点不包括( )。（A）股东权利归属于记名股东（B）可以一次或分次缴纳出资（C）安全性较差（D）转让相对复杂或受限制49 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当具有从事证券业务( )以上的经历。（A）半年（B
14、） 3 年（C） 2 年（D）1 年50 证券投资基金的资金主要投向( )。（A）实业（B）邮票（C）有价证券（D）珠宝二、综合型选择题51 下列关于金融市场分类的说法中，正确的有( )。按照交割的时间划分，可以分为现货市场和期货市场按照交易的层次划分，可以分为发行市场和流通市场按照交易场所的特征划分，可以分为有形市场和无形市场按照金融工具上所约定的期限长短划分，可以分为现货市场和期货市场（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 金融市场的功能包括( )。资金积累功能宏观调控功能资源配置功能风险消除功能（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 我国现代金融业的四大支柱包括( )。信托银行保险债
15、券（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 金融市场的参与者包括( )。政府部门工商企业金融机构个人（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 下列银行中，属于我国政策性银行的有( )。中国农业银行国家开发银行中国工商银行中国进出口银行（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 “一行三会 ”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括( )。中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国银行中国人民银行（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 中央银行实行紧缩性货币政策的途径有( )。提高利率提高再贴现利率扩大公共支出提高法定存款准备金率（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 二板市场的主要
16、目的有( )。扶持中小企业为风险投资和创投企业建立正常的退出机制为自主创新国家战略提供融资平台为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 中国多层次资本市场建设的必要性包括( )。有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求有利于提供优化准入机制和退市机制有利于提高上市公司的质量有利于防范和化解我国的金融风险（A）、（B） I、（C） 、（D）I、60 中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行( )。指数独立监察独立代码独立运行独立（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 在下列投资方式中，属于国际直接投资的有( )。在国外创办新企业购买外
17、国企业股票向外国企业提供商业贷款设立跨国公司分支机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 证券市场融资活动的特征有( )。证券融资是一种直接融资证券融资是一种强市场性的金融活动证券融资是一种短期融资证券融资是一种长期融资（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 证券投资人的特点有( )。分散性流动性固定性集中性（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 参与证券投资的金融机构包括( )。证券经营机构主权财富基金银行业金融机构保险公司（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于( )。募集的投资资金是人民币而不是外汇RQFII 机构限定为境内基金管
18、理公司和证券公司的香港子公司投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有( )。对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构新中国资本市场的萌生始于 1986 年1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于 1
19、998 年年底颁布了中华人民共和国证券法（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 下列机构中，属于证券服务机构的有( )。资信评级机构财务顾问机构会计师事务所投资咨询机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集的其他资金和证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括( )。提供证券交易的场所和设施制定证券交易所的业务规则接受上市申请、安排证券上市组织、监督证券交易（A）、（B） 、（C） 、
20、（D）、70 下列各项中，属于证券投资者保护基金的有( )。国内外机构、组织及个人的捐赠所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 055缴纳基金发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方追偿所得（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 股票应载明的主要事项有( )。公司名称公司成立的日期股票的编号公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 优先股票的特征包括( )。股息率固定股息分派优先剩余资产分配优先具有优先认股权（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 下列关于 4 个重要日期含义的叙述中，不正确的有( )。股利宣布日是指公
21、司董事会将分红派息的消息公布于众的时间股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放除息除权日，通常为股权登记日之前的 1 个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 普通股股东的义务有( )。遵守公司章程依法行使股东权利不得滥用股东权利损害公司利益必须亲自参加股东大会（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 我国的外资股包括( )。红筹股蓝筹股境内上市外资股境外上市外资股（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 股权分置改革对中国资本市场产生了深远的
22、影响，下列说法中正确的有( )。股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别股权分置改革在 5 年的时间内基本完成（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 按用途划分，证券账户可以划分为( )。上海证券账户深圳证券账户人民币特种股票账户证券投资基金账户（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 B 股账户按持有人
23、可以分为( )。境内投资者证券账户境内机构投资者账户境外投资者基金账户境外投资者证券账户（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有( )。以价格较高的卖出中报优先以价格较高的买入申报优先买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报以价格较低的买入申报优先（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 做市商交易的特征有( )。提高流动性，增强市场吸引力有效稳定市场，促进市场平衡运行具有价格发现的功能能够降低商品库存的风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由( )组成。证券公司经纪佣金证券
24、交易所手续费证券登记结算费证券交易监管费（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 下列选项中，属于自助委托形式的有( )。柜台委托电话委托磁卡委托网上委托（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 股票价格指数的编制步骤包括( )。选定某基期并计算基期平均股价或市值计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正选择样本股指数化（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。息票累积债券附息债券贴现债券实物债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 按照发行主体的不同，政府债券可分为( )。中央政府债券政府保证债券地方政府保证债券地
25、方政府债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 下列中属于影响债券利率因素的是( )。筹资者的资信债券票面金额债券期限长短借贷资金市场利率水平（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 下列关于债券与股票的说法中，正确的是( )。债券和股票都属于有价证券债券和股票的收益率是相互影响的债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定债券和股票都是无期证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 我国推出的储蓄国债具有( )等特点。针对机构投资者不记名，可以流通采用电子方式记录债权免缴利息税（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。萌芽期休眠期整顿期再度发展期（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 与国内债券相比，国际债券具有( )等特点。存在汇率风险存在信用风险发行规模大以自由兑换货币为计量货币（A）、（B） 、（C） 、（D）、91 我国目前记账式国债的招标方式有( )。“美国式 ”招标“英国式 ”招标“荷兰式 ”招标“混合式 ”招标（A）、
