1、证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心,于 1998 年召开成立大会。（A）墨西哥（B）巴西（C）阿根廷（D）智利2 有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是( )。（A）投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述（B）投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易（C）投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们
2、自身所持有的证券或者投资品种（D）如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩 ,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性3 我国证券分析师行业自律组织是( )。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）中国证券业协会证券分析师专业委员会（D）证券交易所投资分析师协会4 我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会简称及其专业委员会成立时间分别为( )。（A）CIIA;1999 年 7 月 5 日（B） ASAF;2001 年 7 月 5 日（C） SAAC;2000 年 7 月 5 日（D）APIMEC;2002 年
3、7 月 5 日5 2002 年 12 月证券分析师委员会制定了( ),以取代原专业委员会章程及会员管理办法。（A）中国证券业协会证券分析师委员会工作规则 （B） 中国证券分析师职业道德守则（C） 中国证券业协会证券分析师专业委员会章程（D）中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法 6 2005 年中国证券业协会又对( )进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。（A）中国证券业协会证券分析师委员会工作规则 （B） 中国证券分析师职业道德守则（C） 中国证券业协会证券分析师专业委员会章程（D）中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法 7 我国证券分析师
4、执业道德的十六字原则是( )。（A）公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职（B）独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正（C）独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平（D）独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平8 有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是( )。（A）证券分析师必须以真实姓名执业（B）证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益（C）证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺（D）证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务 ,证券分析师可以同
5、时在两家或两家以上的机构执业9 以下说法中,正确的是( )。（A）投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资（B）投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（C）投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票（D）投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息10 依据证券法第二百零七条规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( ) 的罚款。（A）3 万元以下（B） 3 万元以上 10 万元以下（C） 10 万元以上 20 万元以下（D）3 万元以上 20
6、万元以下二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 中国证券业协会举办的首次考试时间为 2006 年 3 月 11 日,首次考试地点初步定为( )。（A）北京（B）上海（C）深圳（D）重庆12 在会员大会闭会期间由 ASAF 执行委员会(ASAFEXComm)行使权利,下设( )。（A）教育委员会（B）公共关系委员会（C）倡议委员会（D）资产管理委员会13 投资分析师道德规范原则包括( )。（A）公平原则（B）客观性原则（C）独立性原则（D）信托责任原则14 投资分析师执业行为操作规
7、则中要求投资分析师做出信息披露,包括( )。（A）投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理（B）投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素（C）投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险（D）在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密15 有关投资分析师执业纪律中禁止行为的正确的表述包括( )。（A）投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述（B）禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保（C）投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,也不能根据这些信
8、息进行交易（D）向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性16 我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括( )。（A）代理委托人从事证券投资（B）与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资损失（C）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票（D）在知悉本机构与某证券有利害关系时,对该证券的走势提出评价17 对投资分析师执业纪律要求包括( )。（A）禁止不正确表述（B）禁止自行交易（C）禁止利用非公开信息（D）禁止剽窃18 按照中国证券业协会证券分析师职业道德守则的规定,证券分析师执业应遵守的原则有( ) 。（A）独立诚信原则（B）谨慎客观原则（C）勤勉尽职原则（D）
9、公正公平原则三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权,因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。( )（A）正确（B）错误20 投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。( )（A）正确（B）错误21 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易。( )（A）正确（B）错误22 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业
10、自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。( )（A）正确（B）错误23 为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务不属于投资分析师的业务范围。( )（A）正确（B）错误24 独立诚信原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。( )（A）正确（B）错误25 我国证券分析师应恪守谨慎客观原则,即证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料。(
11、)（A）正确（B）错误26 证券分析师职业道德的十六字原则指独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则。( )（A）正确（B）错误27 依据 2005 年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则,证券分析师必须以真实姓名执业。( )（A）正确（B）错误28 证券分析师职业道德守则是证券分析师在证券交易业务中应当遵守的行为规范和道德规范。( )（A）正确（B）错误证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模
12、块】 证券分析师的自律性组织和职业规范2 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范3 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范4 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范5 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范6 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范7 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范8 【正确答案】 D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范9 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范10 【正确答案】 D【知识模块】
13、 证券分析师的自律性组织和职业规范二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范16 【正确答案】 A,B,
14、C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范20 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范21 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范22 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范23 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范24 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范25 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范26 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范27 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范28 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范
