1、证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( ) 个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（A）3（B） 6（C） 9（D）122 根据有关规定,证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的( )所作的规定。（A）执业纪律（B）职业责任（C）操作规则（D）执业资格3 证券投资咨询机构需在每
2、逢单月的前( )个工作日内,将本机构及其执业人员前2 个月所推荐的证券在推荐时和推荐后 1 个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。（A）2（B） 3（C） 4（D）54 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知规定,证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )年。（A）2（B） 3（C） 5（D）75 依据证券公司内部控制指引,( )是内控制度的重点。（A）执业回避（B）信息披露（C）隔离墙（D）信息反馈6 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资
3、本不得低于( )万元,每设立一家分支机构,应追加不低于( )万元的实收资本。（A）300,150（B） 500,300（C） 500,250（D）500,1507 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。（A）3%（B） 5%（C） 8%（D）10%8 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第三条规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起( ) 个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 依据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定以下说法正确的是( )。（A）会
4、员制机构及人员可以通过参与卫星电视等公共媒体栏目 ,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员（B）会员制机构及人员可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务（C）会员制机构及人员不可以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股 ”等营销方式招揽业务（D）会员制机构及人员可以以夸大、虚报荐股业绩等方式 ,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息10 自有关证券公开发行之日起( )个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式
5、变相从事前述业务。（A）3（B） 6（C） 12（D）1811 根据有关规定,证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况( ) 。（A）向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料（B）向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料（C）向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料（D）向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。12 从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的
6、探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着( )等深层次的服务方面发展。（A）宏观经济的深入研究（B）企业的跟踪调查分析（C）投资理念的倡导（D）投资技巧的传授13 证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括( ) 。（A）不得泄露给他人（B）不得传递给他人（C）不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券（D）不得依据未公开信息撰写分析报告14 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括( )。（A）中华人民共和国证券法（B） 证券、期货投资咨询管理暂行办法（C） 证券、期货投资咨
7、询管理暂行办法实施细则（D）会员制证券投资咨询业务管理暂行规定15 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( ) 。（A）通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员（B）买卖本机构提供服务的上市公司股票（C）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入（D）出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务16 2001 年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知其核心内容是( ) 。（A）执业监管（B）执业回避（C）执业披露（D）执业隔离17 2005 年,中国证券业协会制定的中国
8、证券业协会证券分析师职业道德守则“执业纪律”一章中,包括的规定有 ( )。（A）证券分析师必须以真实姓名执业（B）证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业（C）对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券（D）证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权18 2009 年 1 月 19 日中国证券业协会公布的证券从业人员执业行为准则中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括( )。（A）接受他人委托从事证券投资（B）与委托人约定分享证券投资受益,分担证券投资损失（C）向委托人承诺证券投资
9、收益（D）依据虚假信息、内部信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的 18 个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。( )（A）正确（B）错误20 证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。( )（A）正确（B）错误21 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害
10、关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。( )（A）正确（B）错误22 证券法规定投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。( )（A）正确（B）错误23 会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的 80%汇入已报备的收费专用银行账户。( )（A）正确（B）错误24 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第四条则对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于 500 万元。( )（A）正确（B）错误25 证券投资分析师应当相互尊重、团结协作,共同维护和增进证券投资分析师的职业声誉。( )（A）正确（B）错误26 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构可以出租、
11、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务。( )（A）正确（B）错误27 从发达国家的经验来看,成立证券分析师自律组织可以有效地提高证券分析师的执业水准,加强职业道德修养。( )（A）正确（B）错误28 2009 年 1 月 19 日中国证券业协会公布的证券从业人员执业行为准则规范的对象包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员。( )（A）正确（B）错误证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】
12、B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范2 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范3 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范4 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范5 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范6 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范7 【正确答案】 D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范8 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范9 【正确答案】 C【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范10 【正确答案】 D【
13、知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范11 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范16 【正确答案】 B
14、,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范20 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范21 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范22 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范23 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范24 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范25 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范26 【正确答案】 B【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范27 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范28 【正确答案】 A【知识模块】 证券分析师的自律性组织和职业规范
