1、证券经纪业务相关实务练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 若出现不足转换 1 股的可转债余额时,应在 T+1 日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( ) 。（A）代为保管（B）零股凑整（C）以现金兑付（D）延期支付2 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近年度净资产不低于人民币( ) 亿元。（A）8（B） 10（C） 12（D）153 投资者参与股份转让,必须开立( )。（A）A 股交易账户（B）特殊交易账户（C） B 股交易账户（D）非上市公司股份转让
2、账户4 股份转让的委托申报时间为转让日( ),之后进行集合竞价配对成交。（A）9:3011:30 、13:0015:00（B） 9:1511:30、13:0015:00（C） 9:3011:15、13:0015:00（D）9:3011:30 、13:1515:005 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。（A）可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/ 当次转股初始价格（B）可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当时相关股价（C）可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格（D）可转债转换股份数(股)=(转债手数10000)/ 当次转股初始价格6 所谓
3、代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司（B）海外上市公司（C）非上市公司（D）民营企业7 在非上市股份有限公司股份报价转让试点中,委托的股份数量以“股” 为单位,每笔委托股份数量应为( ) 万股以上。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。（A）3（B） 6（C） 9（D）129 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名,拟开展介绍业务的营业部至少
4、有 2 名具有期货从业资格的业务人员。（A）5（B） 6（C） 8（D）10二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 投资者参与股份报价转让,投资者委托分为( ),委托当日有效。（A）市价委托（B）限价委托（C）报价委托（D）成交确认委托11 报价系统仅对( ) 完全一致,买卖方向相反,对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交,并向证券登记结算机构发送成交确认结果。（A）成交约定号（B）股份代码（C）买卖价格（D）股份数量12 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括
5、( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）主要项目的附注（D）现金流量表13 股份报价转让挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价的有( ) 。（A）进入破产清算程序（B）中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请（C）北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价（D）中国证券业协会规定的其他情形14 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。（A）申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会
6、员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（D）配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员15 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务的有( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息、交易设施（C）代理客户进行期货交易（D）期货公司、客户收付期货保证金16 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不能从事的事项包括( )。（A）提供期货行情信息、交易设施（B）代理客户进行期货交易、结算或者交割（C）代期货公司、客户收付期货保证金（D）利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金17 证券公司禁止从
7、事的行为包括( )。（A）代客户下达交易指令（B）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（C）代客户接收、保管或者修改交易密码（D）直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。( )（A）正确（B）错误19 由证券交易所指定主办券商的退市公司,未与主办券商签订委托代办股份转让协议,或不履行基本信息披露义务的退市公司,其股份实行每周星期五转让 3 次的方式。( )（A）正确（
8、B）错误20 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 3%。( )（A）正确（B）错误21 2005 年 1 月 16 日,中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。( )（A）正确（B）错误22 代办股份转让系统和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同,采用逐笔全额非担保交收的结算方式。( )（A）正确（B）错误23 中国证监会根据报价系统成交确认结果进行股份和资金的逐笔清算。( )（A）正确（B）错误24 所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务,就是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提
9、供其他相关服务的业务活动。( )（A）正确（B）错误25 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当协助办理开户手续。( )（A）正确（B）错误26 证券公司既可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务相关实务练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务2 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务3 【正确答案】 D
10、【知识模块】 证券经纪业务相关实务4 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务5 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务7 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务相关实务8 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务9 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务11 【正确答案】 A,B,C,
11、D【知识模块】 证券经纪业务相关实务12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务相关实务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务15 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经纪业务相关实务16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务相关实务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务19 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务20 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务21 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务相关实务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务相关实务
