1、证券经纪业务练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 涨跌幅价格的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 今开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前平均价(1 涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)2 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的 ( )。（A）600%（B） 700%（C） 800%（D）900%3 在我国,证券公司向客户收取
2、的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）2.1（B） 3（C） 3.51（D）5.14 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。（A）15.06（B） 15.08（C） 15.09（D）15.155 合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。（A）5%（B） 15%（C） 10%（D）25%6 根据
3、证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是( )。（A）应当与客户签订代理交易协议（B）应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查（C）应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度（D）应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制7 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是( )。（A）会计核算人员应负责办理清算业务（B）前台人员应负责市场营销（C）营业部应妥善保存客户开户资料（D）证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理8 根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是( )。（A）如采用柜台委托方式,客户应使用营业
4、部统一制作的证券买卖委托单（B）在柜台委托时,如果是非本人委托的,营业部须审核其有无授权权限（C）客户采用自助终端进行交易,成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点,不成交的委托记录应及时清除（D）传真委托客户应与营业部有事先约定,并预留印签 (签名)9 按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括( )。（A）合规风险、管理风险、技术风险（B）基本风险、非基本风险（C）系统风险、非系统风险（D）基本风险、经营管理风险10 在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( ) 个月内 ,向证券监管机构报送年度报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）4二、多项选择题
5、本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 在申报价格最小变动单位方面,以下符合深圳证券交易所交易规则规定的有( )。（A）A 股、债券的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币（B）基金交易为 0.001 元人民币（C） B 股交易为 0.01 港元（D）债券质押式回购交易为 0.005 元人民币12 竞价的结果包括( ) 。（A）全部成交（B）部分成交（C）不成交（D）推迟成交13 佣金包括( ) 。（A）变更股权登记费（B）证券公司经纪佣金（C）证券交易所手续费（D）证券交易监管费14 下
6、列关于过户费的收取中,不正确的是( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1,起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5,但最高不超过 500 美元（D）目前免收基金交易过户费15 关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定,境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循的持股比例限制有( )。（A）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的 ,持股比例不得超过该公司股份总数的 10%（B）单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数
7、的 20%（C）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和 ,不超过该上市公司股份总数的 20%（D）所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的 10%16 按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,( )。（A）应加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理（B）应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料（C）应建立投资者交易与信息沟通机制,加强与投资者的信息沟通（D）应在营业部采取各自有特点的分散的柜面交易系统17 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。（A）证券账户的开立（B）证券账户注册资料
8、的查询（C）证券账户挂失补办（D）非交易过户18 证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括( )等。（A）客观公正、诚实守信,不得编造或传播虚假信息（B）预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性,不得主观臆断（C）投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体品种上进行具体价位买卖等方面内容（D）不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖19 证券经纪业务的风险包括( )。（A）管理风险（B）技术风险（C）信用风险（D）合规风险20 作为防范管理风险必要手段的严格内部管理,其具体措施一般包括( )。（A）严格操作规程（B）提高员工素质（C）严格内部管理（D）提高差错或纠纷的处理效率三、判断题
9、本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份,根据中国证监会的有关规定及时在可配股总数中予以扣除,不予以登记。( )（A）正确（B）错误22 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )（A）正确（B）错误23 目前 A 股印花税按成交金额的 2计收。( )（A）正确（B）错误24 投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况,反映在投资者的证券交易结算资金账户中。( )（A）正确（B）错误25 指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者
10、,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。( )（A）正确（B）错误26 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )（A）正确（B）错误27 沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易,也适用于集合竞价期间的交易。( )（A）正确（B）错误28 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5%。( )（A）正确（B）错误29 在净价交易的情况下,成交价格
11、与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按月计算。( )（A）正确（B）错误30 证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用净价交易方式。( )（A）正确（B）错误31 交易的成交申报须经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务2 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务3
12、【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务4 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务5 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务7 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务8 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务9 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务10 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务12 【正确答案】 A,B,
13、C【知识模块】 证券经纪业务13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务14 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务15 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券经纪业务16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经纪业务20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务27 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务28 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务29 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务30 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务31 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务
