1、证券经营机构的投资银行业务练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )年,中国人民银行发布了公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事项进行了规定。（A）2005（B） 2006（C） 2007（D）20082 首次发行金融机构债券的政策性银行是( )。（A）中国进出口银行（B）国家开发银行（C）中国农业发展银行（D）中国投资银行3 申请记账式国债承销团乙类成员的申请人,其注册资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 6（D）104 国债承销团成员资格有效期为( )年,
2、期满后,成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批。（A）1（B） 2（C） 3（D）45 我国目前的股票发行管理属于( )。（A）市场主导型（B）政府主导型（C）交易所审批型（D）交易所核准型6 2005 年修订的证券法实施后,证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )亿元。（A）3（B） 4（C） 5（D）67 保荐代表人在 2 个自然年度内采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可在( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（A）2,6（B） 6,2（C） 3,5（D）5,38 2008 年美国著名投资银
3、行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃,其原因在于( )。（A）次级债券持有过多（B）风险控制失误和激励约束机制的弊端（C）风险管理制度不完善（D）金融衍生工具失控9 证券发行上市保荐业务管理办法自( )起施行。（A）2008 年 6 月 1 日（B） 2008 年 12 月 1 日（C） 2009 年 6 月 1 日（D）2009 年 12 月 1 日二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 国债承销团按照国债品种组建,包括( )。（A）实物国债承销团（B）凭证式国债承销团（C）记账式国债承销
4、团（D）电子国债承销团11 ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。（A）证券公司（B）商业银行（C）信托投资公司（D）保险公司12 现阶段,我国国债主要分为( )几类。（A）记账式国债（B）凭证式国债（C）零息国债（D）附息式国债13 在中国境内可以申请成为凭证式国债承销团成员的有( )。（A）证券公司（B）商业银行等存款类金融机构（C）信托投资公司（D）邮政储蓄银行14 保荐期间分为( ) 。（A）持续推荐阶段（B）尽职调查阶段（C）持续督导阶段（D）尽职推荐阶段15 中国证监会的非现场检查包括( )。（A）证券公司的年度报告（
5、B）董事会报告（C）制度与人员的检查（D）财务报表附注16 证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。（A）营利性（B）合规性（C）正常性（D）安全性17 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向( ) 等金融机构发行。（A）国有商业银行（B）城市合作银行（C）农村信用社（D）商业保险公司18 我国凭证式国债可以通过( )面向广大投资者发行。（A）证券公司的网点（B）保险公司的网点（C）商业银行的储蓄网点（D）邮政储蓄银行19 我国记账式国债主要在( )发行并交易。（A）证券交易所债券市场（B）全国银行间债券市场（C）债券回购市场（D）全国证券自动报价系统
6、三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 2005 年 4 月 27 日,中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )（A）正确（B）错误21 2005 年 1 月 1 日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )（A）正确（B）错误22 2006 年实施的经修订的证券法将证券上市核准权赋予了证券交
7、易所。( )（A）正确（B）错误23 2006 年实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( )（A）正确（B）错误24 2006 年实施的公司法规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准,并应当符合 2006 年实施的证券法规定的发行条件。( )（A）正确（B）错误25 非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。( )（A）正确（B）错误26 企业发行债务融资工具的注册机构是中国人民银行。( )（A）正确（B）错误27 非金融企业中期票据应在证券交易所发行。( )（A）正确（B）错误28 企业
8、发行中期票据应在财政部注册。( )（A）正确（B）错误证券经营机构的投资银行业务练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务2 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务3 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务4 【正确答案】 C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务5 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务7 【正确答
9、案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务8 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务9 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务11 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务12 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务13 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务14 【正确答
10、案】 C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务18 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务19 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务21 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务22 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务23 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务27 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务28 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务
