1、证券经营机构的投资银行业务练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。（A）30（B） 40（C） 50（D）602 记账式国债承销团成员原则上不超过( )家。（A）30（B） 40（C） 50（D）603 证券公司的净资产与负债的比例不得低于( )。（A）5%（B） 8%（C） 12%（D）20%4 证券公司的净资本与负债的比例不得低于( )。（A）5%（B） 8%（C） 12%（D）15%5 2003 年 12 月 15 日,中国证监会发布
2、了证券公司内部控制指引,对投资银行业务的内部控制提出了( )条具体要求。（A）7（B） 8（C） 9（D）106 在发行完成后( ) 个工作日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。（A）10（B） 15（C） 30（D）607 ( )负责对股票承销业务的监管。（A）中国证监会（B）中国证监会在发行人所在地的派出机构（C）证券交易所（D）中国证券业协会8 推行股票、转债发行核准制的重要基础是( )。（A）中介机构尽职尽责（B）监管机构高效监管（C）承销机构的执业素质（D）发行人的自律9 在核准制下,证券发行监管要以( )为中心,增强信息披露的准确性和完整性。（A）中介机构尽职尽责（B）行
3、业自律（C）加强监管（D）强制性信息披露二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 发行人在持续督导期间出现( )情形之一的,中国证监会自确认之日起 3 个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（A）未在法定期限内披露定期报告（B）未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项（C）未按规定披露资产购买或者出售事项（D）未按规定披露关联交易事项11 下列属于与成效业务有关的自查内容的有( )。（A）承销业务的基本情况（B）内部管理措施（C）合规性自查（D）存在的问题分析12 下列属于保荐制
4、度的主要内容的是( )。（A）提高上市公司质量（B）明确保荐责任和保荐期限（C）设立保荐人和保荐代表人的注册登记制度（D）建立监管部门对保荐人和保荐代表人实施责任追究的监管机制13 在证券发行制度中,核准制与行政审批制相比,具有( )特点。（A）核准制的重要基础是中介机构尽职尽责,增加了中介机构的责任（B）发行审核以强制性信息披露和合规性审核为中心,发挥股票发行审核委员会的独立审核功能（C）充分反映投资者的需求,由发行人和主承销商协商确定发行价格（D）由企业根据资本运营的需要选择发行规模14 证券公司应向( ) 报送年度报告。（A）上海、深圳证券交易所（B）中国证券业协会（C）中国证券登记结算
5、公司（D）中国证监会、公司住所地的中国证监会派出机构15 对于证券公司的( )不当行为,中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、罚款、暂停股票承销业务资格半年至一年的处罚。（A）给有关当事人回扣（B）证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务（C）从事虚假承销（D）透露非公开信息16 保荐机构出现( ) 情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3 个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格 6 个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。（A）内部控制制度未有效执行（B）尽职调查制度未有效执行（C）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（D）通过从事保荐业务谋取不正当利益1
6、7 保荐代表人出现( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格; 情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。（A）通过人事保荐业务谋取不正当利益（B）本人及其配偶持有发行人的股份（C）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件（D）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、训导性陈述或者重大遗漏18 发行人在持续督导期间出现( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 312 个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐; 情节严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。（A）证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符（B）公开发行证券
7、上市当年营业利润比上年下滑 50%以上（C）实际盈利低于盈利预测达 20%以上（D）违规为他人提供担保,涉及金额较大19 下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件的有( )。（A）注册资本不低于人民币 1 亿元（B）净资本不低于人民币 5000 万元（C）从业人员不少于 35 人（D）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人20 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交( )材料。（A）个人简历、身份证明文件和学历学位证书（B）证券业从业人员资格考试成绩合格（C）证券业执业证书（D）保荐机构出具的保荐函21 下列选项中属于保荐机构年度执业报告应当包括
8、的内容的是( )。（A）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明（B）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查（C）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况（D）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 ,并应由其法定代表人签字三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 5000 万元。( )（A）正确（B）错误23 上海证券交易所实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度,深圳证券交易所则不需要。( )（A）正确（B）错误24 风险控制制度不健全的证券
9、经营机构不能注册登记为保荐人。( )（A）正确（B）错误25 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )（A）正确（B）错误26 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )（A）正确（B）错误27 按照规定,凭证式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。( )（A）正确（B）错误28 自 2006 年 9 月 19 日起实行的证券发行与承销管理办法具体细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。( )（A）正确（B）错误29 记账
10、式国债承销团成员原则上不超过 60 家,其中甲类成员不超过 20 家。( )（A）正确（B）错误30 保荐机构推荐发行人股票发行上市,发行公司必须与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为。( )（A）正确（B）错误证券经营机构的投资银行业务练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务2 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的
11、投资银行业务3 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务4 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务5 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务7 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务8 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务9 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】
12、 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务18 【正确答案】 A,B,C
13、,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务27 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务28 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务29 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务30 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务
