1、证券自营业务练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定:证券自营业务规模不得超过净资本的 ( )。（A）100%（B） 30%（C） 150%（D）200%2 中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法中,证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按( )计算的总金额。（A）成本价（B）市场价（C）账面价值（D）估算价值3 由于证券自营业务的高风险
2、特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( ), 但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）10%（B） 3%（C） 5%（D）2%4 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）变相自营、账外自营（C）操纵市场、内幕交易（D）信用交易5 由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。（A）投资决策部门（B）风险管理部门（C）自营业务部门（D）风险监控部门6 ( )就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕
3、信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（A）非法交易（B）内幕交易（C）操纵市场（D）知情交易7 以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作8 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的高级管理人员（B）发行人控股的公司（C）持有公司 3%股份的股东（D）承销的证券公司9 持有公司( ) 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。（A）1%（B） 2%（C）
4、 3%（D）5%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 自营部门在日常经营中的原则包括( )。（A）自营总规模的控制（B）资产配置比例控制（C）项目集中度控制（D）单个项目规模控制11 自营业务的风险主要有( )。（A）合规风险（B）市场风险（C）经营风险（D）金融风险12 按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定,证券公司的自营业务必须符合规定的有( )。（A）自营股票规模不得超过总资本的 100%（B）证券自营业务规模不得超过净资本的 200%（C）持有一种非债券
5、类证券的成本不得超过净资本的 30%（D）持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 50%13 自营业务风险的监控包括( )。（A）自营业务规模控制（B）自营业务比例控制（C）自营业务的内部控制（D）自营业务的外部控制14 在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。（A）资产管理（B）投资银行（C）经纪（D）物业管理15 关于自营业务的内部控制,下列说法中,正确的是( )。（A）要建立防火墙制度（B）要加强自营账户的集中管理和访问权限控制（C）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（D）应建立独立的实时监控系统16 发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐
6、患或不合规时,要立即向( )报告并提出处理建议。（A）董事会（B）投资决策机构（C）自营业务部门（D）监事会17 建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括( )。（A）自营业务的盈利情况（B）自营业务账户、席位情况（C）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（D）自营风险监控报告18 以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（A）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券（B）在自己实际控制的账户之间进行证券交易（C）证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为（D）委托其他证券公
7、司代为买卖证券的行为三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 在证券自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )（A）正确（B）错误20 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )（A）正确（B）错误21 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。( )（A）正确（B）错误22 根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营
8、业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。( )（A）正确（B）错误23 证券自营业务面临的风险主要是经营风险。( )（A）正确（B）错误24 证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的 100%。( )（A）正确（B）错误25 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。( )（A）正确（B）错误26 证券公司应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )（A）正确（B）错误27 根据保密守则,只有证券公司的董事长和总经理才能对自营业务内部报告进行阅签和反馈。( )（A）正确（B）错误证券自
9、营业务练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务2 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务3 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务4 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务5 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务6 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务7 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务8 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务9 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务二、多项选择题本大题共 60 小
10、题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务12 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券自营业务13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务16 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券自营业务17 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券自营业务18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券自营业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务20 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务21 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务22 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务24 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务27 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务
