1、证券自营业务练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足( )万元的 ,处以( ) 万元以上( )万元以下的罚款。（A）10,10,30（B） 30,30,50（C） 10,10,50（D）3,3,302 证券法规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以 30 万元以上(
2、)万元以下的罚款。（A）40（B） 50（C） 60（D）703 以下( ) 不是 刑法规定的违法行为。（A）单独或合谋,集中利用资金优势,操纵证券交易价格（B）与他人串通,以事先约好的时间、价格和方式互相进行证券交易（C）以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖（D）不按规定上报业务资料和情况报告,影响证券市场统计4 刑法规定,有关( )行为者,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。（A）单独或者合作,集中利用资金优势买卖证券的（B）以与他人事先约定的时间进行证券交易,影响证券交易量的（C）以他人为交易对象,进行转移证券所有权的买卖（D）编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易
3、市场5 以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。（A）内幕交易（B）专设自营账户（C）操纵市场（D）假借他人名义进行自营业务6 证券公司将自营业务与经纪业务混合操纵所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）处罚（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可7 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交（D）交易手续简单、清晰,费时少8 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到
4、人民币( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 1 亿元（D）2 亿元9 建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（A）风险预警指标（B）风险监控阀值（C）敏感型指标（D）风险测量阀值二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 禁止内幕交易的主要措施包括( )。（A）熟悉规章制度（B）认清风险（C）加强自律管理（D）加强监管11 根据证券公司监督管理条例的规定,证券公司从事证券自营业务的
5、投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,( )。（A）给予警告（B）处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款（C）情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格（D）情节十分严重的,送司法机关处理12 下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。（A）个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券 ,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以 3万元以上 60 万元以下的罚款（B）单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 10 万元以上 60 万元以下的
6、罚款（C）证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可（D）证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理 ,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格13 根据刑法的有关规定,( )将追究刑事责任。（A）以自己名义为自己买卖证券,情节严重的（B）不配合有关部门的检查或调查,情节严重的（C）编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,情节严重的（D）以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖 ,影响证券交易价格或者证券交易量的,情
7、节严重的14 对自营违规处罚的意义( )。（A）是加大监管力度的必要手段（B）有利于证券交易“三公”原则的贯彻（C）有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序（D）为证券市场健康规范的发展提供保证15 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。（A）自营总规模的控制（B）资产配置比例的控制（C）项目集中度控制（D）单个项目规模控制16 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施( )。（A）建立证券自营业务的逐日盯市制度（B）健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（C）完善风险监控量化指标体系（D）定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心
8、的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试17 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的是( )。（A）没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没收违法所得的,处以 20 万元以上 300 万元以下罚款（C）对直接负责的主管人员给予警告（D）对直接负责的其他责任人员处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款18 自营业务内部控制的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况19 证券公司应通过( ) 来控制自营业务运作风险。（A）合理的预警机制（B）严密的账户管理、严格的资金审批调度（C）规范的交易操作（D）完善的交易记
9、录保存制度等三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )（A）正确（B）错误21 证券公司监督管理条例规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,退还多得利润。( )（A）正确（B）错误22 证券公司监督管理条例规定,证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。( )（A）正确（B）错误23 刑法规定,有下列行为,操纵
10、证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的。( )（A）正确（B）错误24 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。( )（A）正确（B）错误25 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 15 年。( )（A）正确（B）错误26 自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。( )（A）正确（B）错误27 投资品种的研究、投资组合的制定和决
11、策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（A）正确（B）错误28 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账。( )（A）正确（B）错误证券自营业务练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务2 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务3 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务4 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务5 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务6 【正确答
12、案】 D【知识模块】 证券自营业务7 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务8 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务9 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券自营业务11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务13 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券自营业务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业
13、务15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务21 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务22 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务23 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务25 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务27 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务28 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务
