1、证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（A）防范风险（B）隔离风险（C）保障期货利益最大化（D）规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动2 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（A）代理客户进行期货交易（B）协助办理开户手续（C）提供期货行情信息、交易设施（D）中国证监会规定的其他服务3 下列行为属于证券公司从事介绍
2、业务中禁止性行为的有( )。（A）代期货公司、客户收付期货保证金（B）代理客户进行期货交易、结算或者交割（C）提供期货行情信息、交易设施（D）利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金4 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( ) 。（A）介绍业务的范围（B）介绍业务对接规则（C）执行期货保证金安全存管制度的措施（D）客户投诉的接待处理方式5 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片（C）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式（D）客户开户
3、和交易流程、出入金流程6 证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。（A）代客户下达交易指令（B）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（C）代客户接收、保管或者修改交易密码（D）直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保7 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（A）业务规则（B）内部控制（C）风险隔离（D）合规检查8 A 证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )（A）B 期货公司是 A 证券公司的全资子公司（B） C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公
4、司控制（C） A 证券公司是 D 期货公司的控股公司（D）E 期货公司与 A 证券公司之间业务关系密切9 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。（A）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户（B）甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务（C）甲证券公司行为不对，证券公司为期
5、货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证（D）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺10 某证券公司 2008 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为 180%，对外担保及其他形式或者有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%，2009 年 4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8 倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的 9%。
6、2009 年 6月 20 日该证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请( )。（A）不能通过（B）可以通过（C）可以通过，但必须补充一些材料（D）不能确定，应当交由审核委员会集体讨论证券资格（证券交易）期货交易的中间介绍章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 中国证监会于 2007 年 4 月 20 日发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范
7、和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。【知识模块】 期货交易的中间介绍2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。【知识模块】 期货交易的中间介绍3 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易的中间介绍4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，委托协议应当载明事项还包括：报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任； 中国证监会规定的其他事项。 【知识模块】 期货交易的中间介绍5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，需要公开信息还包括：交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。【知识模块】
8、期货交易的中间介绍6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【知识模块】 期货交易的中间介绍7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【知识模块】 期货交易的中间介绍8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据证券
9、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D 项不属于可以接受委托的情形。【知识模块】 期货交易的中间介绍9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。【知识模块】 期货交易的中间介绍10 【正确答案】 A【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条、第六条的规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，即：净资本不低于 12 亿元； 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的 70%。可见，该证券公司并不完全符合里面的条件，因此不能通过审查。【知识模块】 期货交易的中间介绍
