1、证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 固定收益平台的交易时间为( )。（A）9：0011：00（B） 9：3011：30（C） 13：0014：00（D）13：0015：002 上市公司有以下( ) 情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近两年连续亏损（B）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（C）公司主要银行账号被冻结（D）因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公
2、司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月内不能恢复3 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( ) 等信息。（A）证券名称（B）买卖双方所在会员营业部的名称（C）成交价（D）成交量4 大宗交易的意向申报包括的内容有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）买卖方向（D）成交价格5 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。（A）A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（B） B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30
3、0 万元人民币（C）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元6 根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。（A）成交量（B）成交价（C）买方（D）卖方7 上市公司出现以下( )情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近两年连续亏损（B）法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产（C）在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月（D）主营业务收入连续两年下降8 退市风险警示的处理措施包括( )
4、。（A）每周只能进行一次交易（B）在公司股票简称前冠以“*ST”（C）股票报价的日跌幅限制在 5%（D）在公司股票简称前冠以“*PT”9 根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。（A）A 股（B） B 股（C）企业债券（D）基金10 ST 是英文 Special Treatment 的缩写，意即“特别处理”。该政策自 1998 年 4 月22 日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”情况包括 ( )。（A）一家上市公司连续 3 年亏损或每股净资产低于股票面值（B）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本（C）注册会计师对最近一个会
5、计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告（D）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本11 中小企业股票出现下列( )情况之一的，属于异常波动的情形。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20%（B） ST 或*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%（C）连续 3 个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且连续 3 个交易日内的累积换手率达到 20%的（D）连续 3 个交易日内交易量低于 10000 手的12 中小企业股票交易出现下列( )情况时，深圳证券交易所将
6、公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量。（A）日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前 3 只股票（B）日价格振幅达到 15%的前 3 只股票（C）日价格涨幅达到 10%的前 3 只股票（D）日换手率达到 20%的前 3 只股票13 中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值（B）最近 1 个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 2 亿元且占净资产值的 50%以上(主营业务为担保的公司除外)（C）最近 1 个会计年度被注册会计师出具否定意见的审
7、计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的（D）连续 30 个交易日，公司股票涨幅每日达 5%14 对于开市期间停牌的申报问题，关于我国证券交易所的规定，下列叙述正确的是( )。（A）证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易（B）停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报（C）复牌时对已接受的申报实行集合竞价（D）深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量15 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有( )。（A）A、B 股除息交易的操作方法相同（B） A、B 股除息交易的操作方法有别（C） B 股除息报价等
8、于股权登记日的收盘价减去每股现金股利（D）B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利16 根据中华人民共和国证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有 ( ) 。（A）最近 2 年连续亏损（B）有重大违法行为（C）净资产额减至人民币 5000 万元（D）不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金17 对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有( ) 。（A）停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易（B）停牌期间可以申报（C）停牌期间有可能发生申报撤销（D）复牌时对已
9、接受的申报实行连续竞价18 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。（A）交易商之间的交易（B）交易商与客户之间的交易（C）结算公司与交易商之间的交易（D）结算公司与客户之间的交易19 下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有( )。（A）证券公司（B）基金管理公司（C）财务公司（D）保险公司20 下面关于“ 一级交易商 ”的说法错误的有( )。（A）一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市（B）一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，
10、每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟（C）一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点（D）单笔报价数量不得低于 10000 手(1 手为 1000 元面值)21 关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。（A）交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户（B）交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%（C）交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出（D）在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(
11、1 手为 1000 元面值)证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C【知识模块】 特别交易规定与交易事项2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项应为上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值。【知识模块】 特别交易规定与交易事项3 【正确答
12、案】 A,C,D【试题解析】 上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。【知识模块】 特别交易规定与交易事项4 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报：前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。因此 D 项成交价格属于成交申报的内容。【知识模块】 特别交易规定与交易事项5
13、 【正确答案】 C,D【试题解析】 A 项中 A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币；B 项中 B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元。【知识模块】 特别交易规定与交易事项6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 大宗交易的成交量、成交价及买卖双方要在收盘后单独公布。【知识模块】 特别交易规定与交易事项7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 除 ABC 三项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形还包括：因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务
14、会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损；因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月；处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间；在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本 90%；证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。【知识模块】 特别交易规定与交易事项8 【正确答案】 B,C【试题解析】 退市风险警示的其他特别处理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“* ST
15、“字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为 5%。特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。【知识模块】 特别交易规定与交易事项9 【正确答案】 A,D【试题解析】 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。【知识模块】 特别交易规定与交易事项10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 “财务状况异常”是指以下几种情况：最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值；最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本；注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告；最近一
16、个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本；最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损；经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。【知识模块】 特别交易规定与交易事项11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 特别交易规定与交易事项12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 特别交易规定与交易事项13 【正确答案】 ACB【知识模块】 特别交易规定与交易事项14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项注意两个交易所规定的区别：上海证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量；深圳证券交易所规定
17、，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。【知识模块】 特别交易规定与交易事项15 【正确答案】 A,D【试题解析】 我国证券交易所是在股权(债权)登记日(B 股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权除息处理。除权(息)价的计算公式为：注意：在没有配送股的情况下，上式即简化为收盘价减去现金红利。【知识模块】 特别交易规定与交易事项16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券法第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件； 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照
18、公司债券募集办法履行义务； 公司最近二年连续亏损。【知识模块】 特别交易规定与交易事项17 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。其中，上海证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量；深圳证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。【知识模块】 特别交易规定与交易事项18 【正确答案】 A,B【知识模块】 特别交易规定与交易事项19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】
19、 经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构可作为交易商参与固定收益平台交易。D 项保险公司不在此列。【知识模块】 特别交易规定与交易事项20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 A 项至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市；B 项每交易日双边报价中断时间累计不得超过 60 分钟；D项单笔报价数量不得低于 5000 手(1 手为 1000 元面值)。【知识模块】 特别交易规定与交易事项21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额；交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出；在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为 0.001 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)。【知识模块】 特别交易规定与交易事项
