1、证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 一般来说，证券交易所是从证券公司的( )方面规定入会的条件。（A）经营范围（B）承担风险和责任的资格及能力（C）组织机构（D）人员数量2 下列各项属于证券交易所会员权利的有( )。（A）参加会员大会（B）对证券交易所事务的提议权和表决权（C）参与收益分配（D）按规定转让交易席位3 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。（A）会员资格管理（B）席位
2、与交易权限管理（C）证券交易及相关业务管理（D）日常管理4 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担( )义务。（A）按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册（B）执行证券交易所决议（C）派遣合格代表入场从事证券交易活动（D）接受证券交易所的监督5 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( ) 。（A）口头警示（B）书面警示（C）要求整改（D）约见谈话6 证券交易所特别会员应承担的义务有( )。（A）及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务（B）按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用（C）遵守国家的有关法律法规、规章和
3、政策，依法开展证券经营活动（D）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展7 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（A）注册资本金在一定金额以上（B）具有良好的信誉和经营业绩（C）按规定缴纳各项会员经费（D）连续二年盈利8 专用席位不可以从事( )的买卖。（A）债券（B） B 股（C） A 股（D）基金9 下列各项中，属于需办理席位变更的原因有( )。（A）公司更名（B）更换席位使用单位（C）转让席位（D）营业部迁址10 下列关于交易席位的使用，错误的有( )。（A）与他人共用席位（B）将席位承包给他人使用（C）退回专用席位（D）经证券交
4、易所会员部审核批准后转让交易席位11 关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。（A）无形席位属于场内报盘（B）无形席位不需要证券公司派驻场内交易员（C）有形席位的一个特点是交易速度有了提高（D）有形席位需要由“ 红马甲” 向交易所主机输入买卖指令12 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。（A）近 2 年无亏损记录（B）具有会员资格（C）无违规现象（D）缴纳席位费13 关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。（A）会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权（B）交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单
5、元进行证券交易（C）交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位（D）会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现14 在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。（A）其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出（B） B 种股票（C）证券公司股票质押贷款（D）其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出15 无形席位报盘方式的优点有( )。（A）交易速度提高（B）交易申报差错率降低（C）交易佣金降低（D）交易成功率提高16 下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。（A）依法设立且满 2 年（B）承认证券交易所
6、章程和业务规则，接受证券交易所监管（C）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩（D）代表处及其所属境外证券经营机构最近 3 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形17 下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有( )。（A）证券交易所会员应具有法人资格（B）证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立（C）证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务（D）证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司18 证券交易所会员必须承担的义务包括( )。（A）遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动（B）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定
7、发展（C）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表（D）接受证券交易所的监督19 在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（A）参加会员大会（B）有选举权和被选举权（C）对证券交易所事务表决权（D）促进交易市场的稳定发展20 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳( )。（A）网关费（B）流速费（C）流量费（D）交易单元使用费证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】
8、 A,B,C【试题解析】 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。【知识模块】 证券交易所的会员和席位2 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 会员的权利主要表现在以下几方面：参加会员大会； 有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权； 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。【知识模块】 证券交易所的会员和席位3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规
9、则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。【知识模块】 证券交易所的会员和席位4 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。【知识模块】 证券交易所的会员和席位5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。【知识模块】 证券交易所的会员和席位6 【正确答案】 A,B【试题解析】 CD 两项为会员(不是特别会员)应承担的义务。【知识模块】 证券交易所的会员和席位7 【正
10、确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。【知识模块】 证券交易所的会员和席位8 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位(从事
11、A 种股票、债券、基金等证券)和专用席位(从事 B 股股票买卖等)。【知识模块】 证券交易所的会员和席位9 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续；C 项转让席位属于交易席位的使用。【知识模块】 证券交易所的会员和席位10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证
12、券交易所会员部审核批准，方能转让。【知识模块】 证券交易所的会员和席位11 【正确答案】 B,D【试题解析】 A 项无形席位采用场外报盘方式，有形席位采用场内报盘方式； C项应为无形席位的一个特点，因为无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节。【知识模块】 证券交易所的会员和席位12 【正确答案】 B,D【试题解析】 取得普通席位的条件有两个：具有会员资格，即如果某证券公司还不具有证券交易所的会员资格，则不能提出席位申请；缴纳席位费。【知识模块】 证券交易所的会员和席位13 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券
13、交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。【知识模块】 证券交易所的会员和席位14 【正确答案】 A,D【试题解析】 资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位。B 项 B 股不是资产管理公司可以从事的交易；C 项证券公司股票质押贷款属于银行的交易行为。【知识模块】 证券交易所的会员和席位15 【正确答案】 A,B【试题解析】 无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，提高了交易速度。【知识模块】 证券交易所的会员和席位16 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 项
14、应为依法设立且满 1 年；D 项应为最近 1 年无因重大违法违规行为受到处罚。【知识模块】 证券交易所的会员和席位17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券交易所的会员只能是具有法人资格并且取得证券交易所会籍的证券公司，会员依法可从事证券交易及相关业务。B 项证券公司要经过证券交易所理事会批准才能成为会员。【知识模块】 证券交易所的会员和席位18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易所会员必须承担的义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；遵守证券交易所章程、规章制度，执行证券交易所决议；维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表； 接受证券交易所的监督。【知识模块】 证券交易所的会员和席位19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 在我国，证券交易所会员享有的权利有：参加会员大会； 有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权； 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。 D 项属于证券交易所会员的义务之一。【知识模块】 证券交易所的会员和席位20 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券交易所的会员和席位
