1、证券资格（证券交易）证券公司债券自营业务管理章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（A）具体投资项目的决策（B）确定具体的资产配置策略（C）确定投资事项（D）确定投资品种2 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。（A）资产、负债（B）现金流（C）损益（D）资本充足3 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（A）董事
2、会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构4 自营业务中涉及( ) 、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。（A）自营内容（B）自营规模（C）风险限额（D）资金配置5 证券公司根据自营业务的特点和管理要求，应加强自营业务的( )。（A）开户管理（B）登记记录（C）资金的调度管理（D）会计核算6 自营业务运作管理的重点主要有( )。（A）应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务
3、运作风险（B）应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则（C）建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责（D）自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成7 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。（A）资产管（B）投资银行（C）经纪（D）物业管理8 证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。（A）已知（B）可测（C）可控（D）可承受9 下列属于自营业务经营风险的有( )。（A）因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失（B）由于投资决策或操作失误而使
4、自营业务受到损失（C）因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损（D）由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失10 关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。（A）要建立防火墙制度（B）要加强自营账户的集中管理和访问权限控制（C）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（D）应建立独立的实时监控系统11 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（A）合规运作（B）盈亏（C）风险监控（D）交易状况12 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。（A）保密意识（B）合规操作意识（C）合作意识（D）风险控制意识13 自营业务内部
5、报告的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况14 证券公司风险控制指标管理办法中的权益类证券包括( )。（A）股票（B）股票基金（C）债券（D）债券基金15 证券公司自营业务风险的监控包括( )。（A）自营业务的规模控制（B）自营业务的比例控制（C）自营业务的内部控制（D）自营业务的外部控制16 在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严格分离。（A）信息（B）账户（C）资金（D）会计核算17 风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对( ) 进行有效监控。（A）证券
6、持仓（B）盈亏状况（C）风险状况（D）证券买卖18 完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（A）客观（B）公平（C）公正（D）可量化19 自营业务的内部控制制度包括( )。（A）自营业务决策制度（B）自营内部监督与检查制度（C）自营操作指令的权限及下达程序（D）自营操作指令的请示报告程序20 在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。（A）证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失（B）证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失（C）证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失（D）证券公司因将自营业务
7、与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失21 自营业务的决策制度要求做到( )。（A）有专门的经营部门集中统一经营（B）根据管理层次明确不同的经营决策权限（C）投资额较大的决策由公司总经理决定（D）建立健全决策程序22 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括( )。（A）内部监察原则（B）外部防范原则（C）重点防范原则（D）综合防范原则23 某证券公司自营证券种类涉及 5 个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15 种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。（A）中央银行调整利率（B）证监会发布涨跌停板制度（C）网络泡沫破灭（D）出现通货膨胀证券资格（证券交易）证券公司债
8、券自营业务管理章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A 项属于自营业务部门的事务。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理2 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受
9、的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理3 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券公司债券自营业务管理4 【正确答案】 B,C【试题解析】 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理5 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券公司债券自营业务管理6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司债券自营业务管理7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券自营业务内部控制要求建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银
10、行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理8 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理9 【正确答案】 B,D【试题解析】 经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。A 项属于合规风险；C 项属于市场风险。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】
11、 证券公司债券自营业务管理11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券公司债券自营业务管理12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司债券自营业务管理14 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券公司风险控制指标管理办法中的权益类证券是指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券。【知识模块】 证券公司债券自
12、营业务管理15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 自营业务风险的监控包括：自营业务的规模及比例控制； 自营业务的内部控制。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券公司债券自营业务管理17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券公司债券自营业务管理18 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券公司债券自营业务管理19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 自营业务的内部控制制度包括：自营业务决策制度、自营操作原则(包括操作指令的权限及下达程序、自营操作指令的请示报告程序)、自营内部监督与检查制度等。【知识模块】 证券公司债券自营业务
13、管理20 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理21 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券公司债券自营业务管理22 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券公司债券自营业务管理23 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 系统风险主要来源于政治、经济形势的变化；非系统风险是由于特定行业或特定企业的某些因素发生变化，从而对个别行业或个别企业的证券价格产生影响的一类风险。C 项网络泡沫风险的影响范围仅是对网络行业，属于非系统风险。【知识模块】 证券公司债券自营业务管理
