1、证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。 ( ) （A）正确（B）错误2 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( ) （A）正确（B）错误3 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。( ) （A）正确（B）错误4 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和证券公司客户资产管理业务试行办
2、法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。( ) （A）正确（B）错误5 证券公司客户资产管理业务试行办法规定集合计划资产不得被处分。( ) （A）正确（B）错误6 证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( ) （A）正确（B）错误7 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。( ) （A）正确（B）错误8 从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。(
3、) （A）正确（B）错误9 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后 3 个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( ) （A）正确（B）错误10 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理集合资产管理业务，由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。( ) （A）正确（B）错误11 从事资产管理业务的证券公司，要保证集合资产管理计划资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立，对不同的集合资产管理计划资产分别设立账户、独立核算、分账管
4、理，确保不同委托人之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。( ) （A）正确（B）错误12 从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( ) （A）正确（B）错误13 证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。( ) （A）正确（B）错误14 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。(
5、 ) （A）正确（B）错误15 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1 万元以上 10 万元以下的罚款。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任2 【正确答案】 B【试题解析】 根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司中建立试点，
6、并不是任何一个具有资产管理业务条件的证券公司都可以开展集合资产管理业务。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任3 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任4 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任5 【正确答案】 B【试题解析】 除依证券公司客户资产管理业务试行办法、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。【知识模块】 资产管理业务的监管和
7、法律责任6 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任7 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任8 【正确答案】 B【试题解析】 从事资产管理业务的证券公司，禁止向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任9 【正确答案】 B【试题解析】 应为在集合资产管理计划设立工作完成后 5 个工作日。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表
8、客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任11 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任12 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任13 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任14 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任15 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司监督管理条例第八十八条规定，证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任
