1、证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 上证综合指数以全部上市股票为样本，( )。（A）以股票流通股数为权数，按加权平均法计算（B）以股票发行量为权数，按简单平均法计算（C）以股票发行量为权数，按加权平均法计算（D）以股票流通股数为权数，按简单平均法计算2 目前，道-琼斯股价指数采用( )。（A）简单算术平均法（B）加权股价平均法（C）修正平均股价法（D）加权股价指数法3 关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。（A）中小企业板指数以全部
2、在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本（B）中小板指数以最新自由流通股本数为权重（C）中小板指数以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100 点（D）中小企业板指数属于综合指数类4 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取 A、B 、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、 19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是( )点。（A）456.92（B） 4
3、63.21（C） 2158.82（D）2188.555 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。（A）简单算术股价平均数（B）修正股价平均数（C）加权股价平均数（D）综合股价平均数6 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( ) 。（A）综合法（B）基期加权法（C）相对法（D）计算加权法7 拉斯贝尔加权指数是指( )。（A）基期加权股价指数（B）计算期加权股价指数（C）简单算术股价指数（D）几何加权股价指数8 ( )的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性，在计
4、算时没有考虑权数，忽略了发行量和成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（A）简单算术股价平均数（B）加权股价平均数（C）修正股价平均数（D）几何加权股价指数9 编制股票价格指数的步骤依次为( )。（A）选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；选定某基期；指数化（B）指数化；选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正（C）选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化（D）选定某基期；选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化10 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是( )。（A）股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调
5、整后的价格水平的平均值（B）简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量（C）加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数（D）修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响11 上海证券交易所的分类股价指数包括( )。（A）工业、商业、地产业、公用事业和综合（B）工业、商业、金融业、公用事业和综合（C）工业、商业、地产业、运输业和综合（D）工业、商业、地产业、公用事业、运输业12 关于上证红利指数，下列论述不正确的是( )。（A）由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 只样本股组成（B）反映上海证券
6、市场高红利股票的整体状况和走势（C）以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点（D）每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%13 下列关于上证红利指数的说法正确的是( )。（A）由中国证券登记结算公司编制（B） 2005 年首个交易日发布（C）统计时只计算现金红利（D）反映上海证券市场股票的分红情况14 关于新上证综指，下列描述不正确的是( )。（A）新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本（B）新上证综指对于含 B 股的公司，其 B 股市值不被计算在内（C）新上证综指以 2005 年 12 月 30 日为基日，基点 1000
7、点（D）新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算15 上证国债指数的样本是( )。（A）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债（B）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债（C）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债（D）在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债16 上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是( )。（A）1990-7-15（B） 1991-7-15（C） 1992-7-15（D）1992-8-1517 沪深
8、300 指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。（A）除数修正法（B）派许加权方法（C）市值总价加权法（D）加权平均法18 沪深 300 指数，在选择样本股时，剔除排名后( )的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300 名的股票作为样本股。（A）30%（B） 40%（C） 50%（D）60%19 ( ) 是 1996 年 7 月 1 日起正式发布的上证 30 指数的延续，从 2002 年 7 月 1日起正式发布，基点为 2002 年 6 月 28 日上证 30 指数的收盘点数 3299.05 点。（A）上证 50 指数（B）上证 90 指数（C
9、）上证 100 指数（D）上证 180 指数20 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。( )（A）30；1（B） 50；1（C） 30；3（D）50；321 2007 年 1 月上海证券交易所宣布，新股于上市第( )个交易日开始计入上证综指新综指及相应上证 A 股、上证 B 股、上证分类指数。（A）1（B） 2（C） 7（D）1122 沪深 300 指数简称沪深 300，其指数基日为( )。（A）2005-1-1（B） 2004-12-31（C） 2004-6-1（D）2003-10-1223 2002 年 12 月 31 日，( )
10、开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。（A）深圳证券交易所（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）中国人民银行（D）上海证券交易所24 关于上证 50 指数，下列叙述错误的是( )。（A）上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算（B）上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本（C）指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000
11、 点（D）当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“ 除数修正法 ”修正原固定除数，以维护指数的连续性25 深证成分股指数( )。（A）从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股（B）从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股（C）以成分股的发行量为权数（D）以成分股成交量为权数26 中证指数公司于 2007 年 7 月 2 日发布( )只沪深 300 行业指数。（A）5（B） 10（C） 20（D）5027 沪深 300 成长指数和沪深 300 价值指数的样本数量均固定为( )只。（A）300（B） 100（C） 50（D）302
12、8 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。（A）开放式基金（B）货币型基金（C）保本型基金（D）封闭式基金29 关于上证综合指数，下列说法不正确的是( )。（A）上海证券交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以 1990 年 12 月 19 日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按算术平均法计算（B）其计算公式为：本日股份指数=本日股票市价总值基期股票市价总值100（C）上证 A 股指数以 1990 年 12 月 19 日为基期（D）上证 B 股指数以 1992 年 2 月 21 日为基期30 关于我国主要的证券价格指数，下列说法
13、不正确的是( )。（A）上证综合指数于 1991 年 7 月 15 日公开发布，上证指数以 “点”为单位，基日定为 1990 年 12 月 19 日，基期指数定为 1000 点（B）上证成分指数(简称上证 180 指数)是上海证券交易所对原上证 30 指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有 A 股股票中抽取最具市场代表性的 180 种样本股票，自 2002 年 7 月 1 日起正式发布（C）深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类（D）成分指数以 1994 年 7 月 20 日为基准日，基期指数为 1000，1995 年 1 月 23日开始发布，计算权数为公司的可
14、流通股本数31 道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。（A）30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票（B） 30 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种具有代表性的公用事业大公司股票（C） 20 家著名大工商业公司股票，30 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票（D）20 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种具有代表性的公用事业大公司股票32 英国最具权威性的股价指数是( )。（A）金融时报证券交易所指数(即“富时指数”)
15、（B）日经 225 股价指数（C） NASDAQ 指数（D）道-琼斯指数33 世界上最早、最有影响的股价指数是( )。（A）道-琼斯股价指数（B）恒生指数（C）日经指数（D）纳斯达克指数34 NASDAQ 市场设立了( )种指数。（A）10（B） 11（C） 13（D）1535 NASDAQ 综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。（A）资产总值（B）资产净值（C）市场价值（D）票面价值36 通常所说的道-琼斯指数是指它的( )。（A）工业股价平均数（B）运输业股价平均数（C）公用事业股价平均数（D）股价综合平均数37 香港红筹股指数是指( )。（A）恒生中资企业指数（B）恒生中国企业指数（
16、C）恒生香港大型股指数（D）恒生中国内地 25 指数38 恒生指数的编算方法将出现变动：由_改为以_计算，并为成分股设定 15%的比重上限。( )（A）总市值加权法；流通市值调整（B）流通市值调整；总市值加权法（C）流通数量衡量；总市值加权法（D）流通市值调整；流通数量衡量39 现在的恒生指数基期指数为( )点。（A）100（B） 975.47（C） 1000（D）180040 恒生指数挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。（A）30（B） 33（C） 65（D）22541 日经 500 种股价指数( )。（A）以东京证券所第一市场上市的 225 种股票为样本（B）样本原则上固定不变（C）
17、成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标（D）能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 上证综合指数是上海证券交易所编制的，以 1990 年 12 月 19 日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。【知识模块】 证券价格指数2 【正确答案】 C【试题解析】 从 1928 年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均
18、法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。【知识模块】 证券价格指数3 【正确答案】 C【试题解析】 中小板指数以 2005 年 6 月 7 日为基日，设定基点为 1000 点，于2005 年 12 月 1 日起正式对外发布。【知识模块】 证券价格指数4 【正确答案】 D【试题解析】 【知识模块】 证券价格指数5 【正确答案】 C【知识模块】 证券价格指数6 【正确答案】 C【知识模块】 证券价格指数7 【正确答案】 A【试题解析】 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数；计算期加权股价指数又称为派许加权指数。【知识模块】 证券价格指数8 【正确答案】 A【知识模块】 证券价格指数9 【正确
19、答案】 C【试题解析】 股票价格指数的编制分为：选择样本股； 选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值；计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正；指数化。【知识模块】 证券价格指数10 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。“以样本股每日收盘价之和除以样本数”指的是简单算术股价平均数。【知识模块】 证券价格指数11 【正确答案】 A【知识模块】 证券价格指数12 【正确答案】 D【试题解析】 上证红利指数每年末调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过 20%。【知识模块】 证券
20、价格指数13 【正确答案】 B【试题解析】 A 项，上证红利指数简称红利指数，由上海证券交易所编制； C 项，上证红利指数由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 只样本股组成，因此统计时计算现金红利和股息；D 项，该指数反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。【知识模块】 证券价格指数14 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，新上证综指是一个全市场指数，它不仅包括 A 股市值，对于含 B 股的公司，其 B 股市值同样计算在内。【知识模块】 证券价格指数15 【正确答案】 B【试题解析】 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还
21、本付息国债为样本。【知识模块】 证券价格指数16 【正确答案】 B【知识模块】 证券价格指数17 【正确答案】 B【试题解析】 沪深 300 指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。公式为：报告期指数=报告期样本股的调整市值/ 基期样本股调整市值1000 。【知识模块】 证券价格指数18 【正确答案】 C【试题解析】 沪深 300 指数，对样本空间股票在最近 1 年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%，的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300 名的股票作为样本股。【知识模块】 证券价格指数19 【正确答案】
22、D【知识模块】 证券价格指数20 【正确答案】 B【知识模块】 证券价格指数21 【正确答案】 D【知识模块】 证券价格指数22 【正确答案】 B【知识模块】 证券价格指数23 【正确答案】 B【知识模块】 证券价格指数24 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，上证 50 指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中选择排名前 50 位的股票组成样本。【知识模块】 证券价格指数25 【正确答案】 B【试题解析】 深证成分股指数通过从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。【知识模块】 证券价格指数26
23、【正确答案】 B【知识模块】 证券价格指数27 【正确答案】 B【知识模块】 证券价格指数28 【正确答案】 A【试题解析】 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(不包括货币型基金和保本型基金)。【知识模块】 证券价格指数29 【正确答案】 A【试题解析】 A 项上证综合指数按加权平均法计算。【知识模块】 证券价格指数30 【正确答案】 A【试题解析】 上证综合指数于 1991 年 7 月 15 日公开发布，上证指数以“点”为单位。基日定为 1990 年 12 月 19 日，基期指数定为 100 点。【知识模块】 证券价格指数31 【正确答案】 A【知识模块】 证券价格指数32
24、【正确答案】 A【知识模块】 证券价格指数33 【正确答案】 A【试题解析】 道-琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道-琼斯公司编制并在华尔街日报上公布。【知识模块】 证券价格指数34 【正确答案】 C【知识模块】 证券价格指数35 【正确答案】 C【知识模块】 证券价格指数36 【正确答案】 A【知识模块】 证券价格指数37 【正确答案】 A【知识模块】 证券价格指数38 【正确答案】 A【知识模块】 证券价格指数39 【正确答案】 B【试题解析】 恒生指数是由香港恒生银行编制公布，系统反映香港股票市场行情变动的最有代表性和影响最大的指数。经修改后，它
25、是以 1984 年 1 月 13 日的收盘价 975.47 点作为基期指数的。【知识模块】 证券价格指数40 【正确答案】 B【知识模块】 证券价格指数41 【正确答案】 D【试题解析】 现在日经股价指数分成两组：日经 225 种股价指数，这一指数以在东京证券交易所第一市场上市的 225 种股票为样本股，样本股原则上固定不变。由于该指数从 1950 年起连续编制，具有较好的可比性，成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用和最可靠的指标；日经 500 种股价指数，该指数样本股扩大到 500 种，约占东京证券交易所第一市场上市股票的一半，因而更具代表性。该指数的特点是采样不固定，因此该指数不仅能较全面地反映日本股市的行情变化，还能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况。【知识模块】 证券价格指数
