1、证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。（A）需要取得证券监管部门的业务许可（B）从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为 10亿元，净资本最低限额为 5 万元（C）证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（D）建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系2 2006 年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的
2、业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（A）证券投资咨询（B）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（C）证券资产管理（D）保荐业务3 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。（A）直接发行（B）包销（C）代销（D）公募发行4 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。（A）自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定（B）自营业务部门是自营业务的执行机构（C）证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用（D）证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行5 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细
3、分为( )。（A）面向公众的投资咨询业务（B）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务（C）财务顾问业务（D）为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务6 证券公司应当建立“ 防火墙 ”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（A）人员（B）信息（C）账户（D）资金7 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（A）为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务（B）将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务（C）为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询
4、服务（D）为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务8 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。（A）明确授权权限、时效和责任（B）制定标准的业务操作流程（C）对授权过程做书面记录（D）保证授权制度的有效执行9 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。（A）应建立健全自营账户的审核和稽核制度（B）对自营资金执行独立清算制度（C）自营业务资金的出人必须以公司名义进行（D）禁止从自营账户中提取现金证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给
5、出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项，证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为 5 亿元，净资本最低限额为 2 亿元。【知识模块】 证券公司的主要业务2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 按照证券法，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。证券法还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。【知识模块】 证券公司的主要业务3 【正确答案】
6、B,C【试题解析】 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，可以采取代销或者包销方式：包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将来售出的证券全部退还给发行人的承销方式。【知识模块】 证券公司的主要业务4 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项，证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。【知识模块】 证券公司的主要业务5 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券公司的主要业务6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解
7、析】 证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。【知识模块】 证券公司的主要业务7 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 财务顾问业务的具体业务范围除了 ACD 三项外，还包括： 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。【知识模块】 证券公司的主要业务8 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项是关于建立层次分明、职权明确的业务管理体系的要求之一。【知识模块】 证券公司的主要业务9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。【知识模块】 证券公司的主要业务
