1、资产管理业务练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的( )。（A）5%（B） 15%（C） 10%（D）20%2 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作,并在( ) 个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。（A）1,5（B） 3,15（C） 6,30（D）6,603 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )
2、, 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( ) 。（A）5%,8%（B） 5%,10%（C） 10%,10%（D）10%,20%4 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%5 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是( ),证券账户名称应当是( )。（A）集合资产管理计划名称,集合资产管理计划名称 证券公司名称各方托管机构名称（B
3、）证券账户名称,证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称（C）集合资产管理计划名称,证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称（D）资产托管机构名称,证券公司名称集合资产托管计划名称 资产托管机构名称6 客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户名称为( ),证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。（A）证券公司名称（B）定向资产管理计划名称（C）托管机构名称（D）客户名称7 证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前,不得使用该账户进行交易。专用证券
4、账户注销后,证券公司应当在( ) 个交易日内报证券交易所备案。（A）5,5（B） 1,3（C） 2,5（D）3,3二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。（A）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度 ,并得到有效执行（B）设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 3 亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 5 亿元（C）设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币
5、 5 亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 3 亿元（D）最近 1 年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形9 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。（A）守法合规（B）公平公正（C）风险控制（D）资格管理 E.约定运作10 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法中,正确的有( )。（A）证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产（C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额11 下列有关集合资产
6、管理计划说法中,正确的是( )。（A）证券公司只可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广（B）证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行（C）证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划（D）证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,可以不向证券交易所报告12 客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。（A）质押（B）托管（C）第三方存管（D）抵押13 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行
7、的职责有( )。（A）安全保管集合资产管理计划资产（B）执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来（C）监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定（D）出具资产托管报告14 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。（A）公平公正、诚实守信（B）做出投资承诺（C）投资风险客户自担（D）健全内控、规范运作三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币
8、资金形式的资产。( )（A）正确（B）错误16 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。( )（A）正确（B）错误17 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )（A）正确（B）错误18 证券公司参与多个集合计划的自有资金,不得超过证券公司净资本的 15%。( )（A）正确（B）错误19 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。( )（A）正确（B）错误20 集合资产管理计划资产中的
9、证券,可以用于回购。( )（A）正确（B）错误21 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过证券发行总量的10%。 ( )（A）正确（B）错误22 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。( )（A）正确（B）错误23 集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,集合计划不展期。( )（A）正确（B）错误24 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。( )（A）正确（B）错误资产管理业务练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大
10、题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务2 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务3 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务4 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务5 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务6 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务7 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,
11、B,D【知识模块】 资产管理业务9 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 资产管理业务10 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 资产管理业务11 【正确答案】 B,C【知识模块】 资产管理业务12 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务14 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 资产管理业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务16 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务17 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务19 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务20 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务21 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务22 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务23 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务24 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务
