1、资产管理业务练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,在会计年度结束后( )个月内,向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（A）2（B） 3（C） 4（D）52 上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起( )个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。（A）2（B） 3（C） 4（D）53 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证
2、监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。（A）3（B） 5（C） 15（D）304 深圳证券交易所规定,每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有 )。（A）5（B） 10（C） 15（D）205 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为中,不正确的是( )。（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额6 以下不属
3、于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。（A）丧失资产管理业务资格（B）在资产管理业务中内幕交易（C）违法、违规开展资产管理业务（D）证券公司因受到法律制裁而导致损失7 ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（A）合规风险（B）管理风险（C）经营风险（D）市场风险8 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。（A）与客户签订资产管理合同不规范、约定不明（B）证券公司高级管理人员营私舞弊（C）证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失（D）证券公司在资产管理业务中管理不善二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出
4、的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。（A）托管银行（B）证券交易所（C）中国证券业协会（D）证券公司10 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。（A）现金（B）股票（C）权证（D）到期日在 1 年以内的政府债券11 集合资产管理计划说明书需揭示的风险是( )。（A）市场风险（B）管理风险（C）流动性风险（D）其他风险12 集合资产管理合同由( )共同签署。（A）证券公司（B）委托人（C）单个客户（D）资产托管机
5、构13 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。（A）收益分配和责任分担方式（B）参与金额(比例)（C）投资范围和投资比例（D）管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺14 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。（A）除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益（B）根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划（C）知情的权利（D）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用15 在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）保证委托资产来源及用途
6、的合法性（C）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（D）可以转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额16 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺（E）未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保 ,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 证券公司只能自
7、行推广集合资产管理计划,不能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误18 证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。( )（A）正确（B）错误19 集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )（A）正确（B）错误20 托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定,
8、为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。( )（A）正确（B）错误21 上海证券交易所规定,集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用 1 个专用交易单元。( )（A）正确（B）错误22 深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )（A）正确（B）错误23 集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )（A）正
9、确（B）错误24 集合资产管理计划不得投资于证券公司担任保荐机构(主承销商)的股票。( )（A）正确（B）错误25 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。( )（A）正确（B）错误资产管理业务练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务2 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务3 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务4 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务5 【正确答案】
10、 A【知识模块】 资产管理业务6 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务7 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务8 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B【知识模块】 资产管理业务10 【正确答案】 A,D【知识模块】 资产管理业务11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 资产管理业务13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 资产管理业务14 【
11、正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务16 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 资产管理业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务19 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务20 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务21 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务22 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务23 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务24 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务25 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务
