1、全国自考国际经济法概论（国际货币金融法和国际经济争端处理法）模拟试卷 2 及答案与解析一、填空题1 各国证券法及其他相关立法的重点管制对象是_。2 (1304)见索即付保证的特点包括_、_、_。3 (1104)_、_、_、_属于国际融资担保。4 (1104)国际商会公布的专门用以规范备用信用证业务的惯例是_。5 (1304)备用信用证 _、_、_。6 由不同国籍的多家银行共同投资成立的，具有东道国法人资格的合资银行为_。7 “银行管制和监督常设委员会” 发布的有关跨国银行监管的各项文件统称为_。8 (1104)跨国银行法制管制的标准之一为：_。9 构成处理国际经济争端的法律规范的有_、_10
2、_是指将国际经济争端提交同际法院解决的方式。11 处理国际经济争端的主要方式有_、_、_。12 根据国内司法解决国际经济争端方式的特点，各国法院受理的经济争端案件发生在_。13 各国普遍通过_、_等国内法规范，具体规定了国际经济争端的调解、仲裁或司法解决方式。14 常设仲裁机构仲裁方式有利于争端的解决的主要原因在于_、_、_。15 国际商事仲裁处理的争端主要是_。16 CIETAC 是_的英文缩略语。17 (1104)当事人据以提出仲裁申请的依据是_。18 (1204)关于中国国际经济贸易仲裁委员会(C1ETAC)的表述，正确的是_。19 依据国际惯例，在仲裁协议未作法律适用规定的情况下，仲裁
3、庭适用_。20 (1104)仲裁裁决是仲裁庭对当事人提交的争端事项进行审理后作出的裁断。其类型可以分为_、_、_。21 (1304)国际商事仲裁裁决的类型一般有_、_、_。22 中国在批准加入承认与执行外国仲裁裁决公约时作出的保留是_、_。23 (1104)在国际商事仲裁裁决的承认与执行方面最重要的国际条约是_。二、简答题24 简述对证券商经营行为的业务管制。25 简述见索即付保证协议为支持其“不可撤销的”特点所订入的具体条款。26 简述在国际融资实践中，为了保证所设浮动抵押权的优先地位，贷款人通常采取的保障措施。27 简述采用调解方式处理国际经济争端的优点及局限。28 简述仲裁解决方式的特点
4、。29 简述国际商事仲裁程序的概念及其中请、受理程序。三、论述题30 试述各国法律对信息披露的法律管制。全国自考国际经济法概论（国际货币金融法和国际经济争端处理法）模拟试卷 2 答案与解析一、填空题1 【正确答案】 证券欺诈【知识模块】 国际货币金融法2 【正确答案】 持续性、无条件性、不可撤销性【知识模块】 国际货币金融法3 【正确答案】 见索即付保证、备用信用证、浮动抵押、意愿书【知识模块】 国际货币金融法4 【正确答案】 国际备用信用证惯例【知识模块】 国际货币金融法5 【正确答案】 具有独立性、具有不可撤销性、开证人不限于银行【知识模块】 国际货币金融法6 【正确答案】 联营银行【知识
5、模块】 国际货币金融法7 【正确答案】 “ 巴塞尔协议 ”【知识模块】 国际货币金融法8 【正确答案】 母国管制国外分支机构的设立【知识模块】 国际货币金融法9 【正确答案】 国际法、国内法【知识模块】 国际经济争端处理法10 【正确答案】 国际司法解决方式【知识模块】 国际经济争端处理法11 【正确答案】 司法解决、调解、仲裁。【知识模块】 国际经济争端处理法12 【正确答案】 不同国籍私人之间【知识模块】 国际经济争端处理法13 【正确答案】 涉外经济法、民事诉讼法【知识模块】 国际经济争端处理法14 【正确答案】 它能为争端当事人提供进行仲裁的必要条件、它能促成作出裁决并能作出有关裁决是
6、否具有最终约束力的技术鉴定、它能通过原先积累的同类案例对有关仲裁员进行指导【知识模块】 国际经济争端处理法15 【正确答案】 不同国籍私人之间的经济争端【知识模块】 国际经济争端处理法16 【正确答案】 中国国际经济贸易仲裁委员会【知识模块】 国际经济争端处理法17 【正确答案】 仲裁协议【知识模块】 国际经济争端处理法18 【正确答案】 CIETAC 聘请的仲裁员可以是外国人【知识模块】 国际经济争端处理法19 【正确答案】 仲裁地法【知识模块】 国际经济争端处理法20 【正确答案】 最终裁决、中间裁决(或临时裁决)、部分裁决【知识模块】 国际经济争端处理法21 【正确答案】 中间裁决、部分
7、裁决、最终裁决【知识模块】 国际经济争端处理法22 【正确答案】 商事保留、国民保留【知识模块】 国际经济争端处理法23 【正确答案】 承认与执行外国仲裁裁决公约【知识模块】 国际经济争端处理法二、简答题24 【正确答案】 (1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制” ，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。(2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可
8、以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“ 全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义” ，实行证券业和银行业分离的原则。【知识模块】 国际货币金融法25 【正确答案】 见索即付保证协议属于“不可撤销的” 保证，它往往会订入以下具体条款予以支持：融资协议无效条款；延期、修改与和解条款；担保人弃权条款和代位权条款。【知识模块】 国际货币金融法26 【正确答案】 在国际融资实践中，为了保证所设浮动抵押权的优先地位，贷款人通常采取的保障措施有两个。(1)在浮动抵押协议中明确规定，
9、借款人不得再在抵押财产上设定等同于或优先于贷款人浮动抵押权的其他担保权利，并就该浮动抵押协议办理登记手续，使这一限制性条款具有对抗第三人的效力；(2)先在借款人担保价值较高的财产上设定一般担保物权，并予以完善，然后再就借款人的其余财产设立总括性的浮动抵押。【知识模块】 国际货币金融法27 【正确答案】 采用调解处理国际经济争端的主要优点是能较快解决争端，有利于保持当事人的友好关系，给双方当事人带来相互信任感和节省费用；其局限性在于调解的成败在很大程度上取决于当事人是否愿意合作。如果双方当事人同意通过调解方式解决争端，就必须持续运用这种方式直至争端解决。调解人只具有促使双方、当事人达成协议的职责
10、，无权不顾当事人的意愿，自行作出具有法律拘束力的裁决。因此，如果一方当事人因某种理由在调解过程中不予合作，调解即告失败。【知识模块】 国际经济争端处理法28 【正确答案】 仲裁解决方式的主要特点是，仲裁员足以裁判者的身份对争端作出裁决。这种裁决-一般是终局性的，对双方当事人均有约束力。如果一方当事人不自动执行裁决，另一方当事人有权申请法院予以强制执行。显然，仲裁解决方式比调解解决方式更能彻底地解决争端。同一种方法决方式比较，仲裁解决方式的主要特点在于，仲裁机构是民间组织，没有法定的管辖权，仲裁机构根据双方当事人的仲裁协议受理有关案件。在争端双方当事人同意的情况下，普遍适用于各种国际经济争端。【
11、知识模块】 国际经济争端处理法29 【正确答案】 (1)仲裁程序是指从当事人一方提清仲裁到仲裁机构作出终局裁决的过程中，仲裁机构、仲裁员、申请人、被申请人和其他关系人参与仲裁活动所必须遵循的步骤、方法和规则。(2)仲裁申请是指仲裁协议约定的争端事项发生后，当事人一方根据仲裁协议向仲裁机构提交仲裁书面请求的程序。(3)仲裁机构收到申请人提交的仲裁申请书以及所附的仲裁协议、合同、证据等其他材料后，应立即进行初步审查以决定是否立案受理。申请人可以放弃或变更仲裁请求。被申请人有权对仲裁机构的管辖权提出异议，也有权对仲裁机构受理的案件提出反请求。【知识模块】 国际经济争端处理法三、论述题30 【正确答案
12、】 披露虚假信息，不仅损害了投资者的合法权益，而且破坏了证券市场的公开、公平、公正原则。因此，无一例外，各国法律都对证券交易过程中的虚似信息披露进行严格的管制。(1)虚假信息披露的方式。除了对已有事实的不实说明外，虚假信息披露还表现在以下各个环节：对意图的说明。 预测。意见。对法律的说明。 概述。遗漏。(2)投资者的信赖。按照传统侵权法中的因果关系原理，原告需证明其是在信赖了被告虚假陈述的情况下才购买证券的，否则就无权获得相关救济。为了有效地惩戒被告在证券市场上散布虚假信息，美国证券法采取“信赖推定” 原则，即只要证明被告对“重大 ”信息有虚假陈述的行为，就可推定原告在购进证券时信赖了被告的这
13、种虚假披露的信息；或者即使相信，仍然会采取同样的投资决策，才无须承担赔偿责任。(3)责任人。虚假陈述的责任人可分为两类：一类是发起人、发行人或上市公司、控股股东等操纵发行人或上市公司进行虚假陈述的实际控制人。另一类是证券承销商、证券上市推荐人；发行人或上市公司以及证券承销商、证券上市推荐人中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员；会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业中介机构及其直接责任人。一般而言，各国证券法对这两类人的虚假陈述规定的有关责任要件，并不完全相同。(4)归责原则。证券市场上的虚假信息披露涉及各种类型的当事人。由于不同当事人的作用与职责不同，在归责原则上必然有所差异。以我国证券法为例，根据最高人民法院关于虚假陈述的规定第 2124 条的规定，首先，对于第一类虚假陈述的行为，并使投资者在证券交易中遭受损失的，不管他们有无主观过错，均得承担责任。其次，对于上述另一类责任人的虚假陈述，我国证券法则采取“过失责任”的归责原则。【知识模块】 国际货币金融法
