1、VEREIN DEUTSCHERINGENIEUREVorgehensweise bei der Erstellungvon Lasten-/PflichtenheftenProcedures for the compilationof tender and performance specificationsVDI 2519Blatt 1 / Part 1Ausg. deutsch/englischIssue German/EnglishVDI-Gesellschaft Frdertechnik Materialfluss LogistikFachbereich Informationste
2、chnologie fr LogistiksystemeFachausschuss Lasten-/PflichtenheftVDI-Handbuch Materialfluss und Frdertechnik, Band 8VDI-RICHTLINIENZu beziehen durch / Available from Beuth Verlag GmbH, 10772 Berlin Alle Rechte vorbehalten / All rights reserved Verein Deutscher Ingenieure, Dsseldorf 2001Vervielfltigung
3、 auchfr innerbetriebliche Zwecke nicht gestattet / Reproduction even for internal use not permittedICS 03.120.10; 25.040.00; 55.220Dezember 2001December 2001Inhalt SeiteVorbemerkung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 Zielsetzung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Definitionen . . . .
4、. . . . . . . . . . . . . . . 22.1 Definition Lastenheft . . . . . . . . . . . . 22.2 Definition Pflichtenheft . . . . . . . . . . . 33 Vorgehensweise bei der Erstellung einesLasten-/Pflichtenheftes . . . . . . . . . . . . . 34 Aufgaben von Lasten- und Pflichtenheftim Projektablauf . . . . . . . . .
5、 . . . . . . . . 44.1 Lastenheft . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44.2 Pflichtenheft. . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Inhalt des Lasten- und Pflichtenheftes . . . . 46 Beschreibungsmittel . . . . . . . . . . . . . . 57 Qualittsmerkmale zur Prfung eines Pflichtenheftes. . . . . . . . . . . . .
6、. . . . . 58 Checkliste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58.1 Allgemeine Gesichtspunkte. . . . . . . . . 58.2 Systembeschreibung. . . . . . . . . . . . . 58.3 Schnittstellen . . . . . . . . . . . . . . . . 68.4 Systemtechnische Anforderungen . . . . . 68.5 Inbetriebnahme . . . . . . . . . . .
7、 . . . . 68.6 Qualitt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68.7 Projektorganisation . . . . . . . . . . . . . 69 Anhang zum Lasten-/Pflichtenheft . . . . . . 7Stichwortverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . 7Contents PagePreliminary note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 Purpose. . . .
8、. . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22.1 Definition of tender specification . . . . . . 22.2 Definition of performance specification. . . 33 Procedure for the compilation of tender/performance specifications. . . . . . . . . . . 34 Functions of
9、tender and performance specifications in the course of a project . . . 44.1 Tender specification . . . . . . . . . . . . . 44.2 Performance specification . . . . . . . . . . 45 Contents of the tender specification/performance specification . . . . . . . . . . . 46 Description media . . . . . . . . .
10、 . . . . . . . 57 Quality characteristics for the inspection ofa performance specification . . . . . . . . . . 58Check list . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58.1 General aspects. . . . . . . . . . . . . . . . 58.2 System description. . . . . . . . . . . . . . 58.3 Interfaces. . . . . . . .
11、. . . . . . . . . . . 68.4 System requirements. . . . . . . . . . . . . 68.5 Putting into operation . . . . . . . . . . . . 68.6 Quality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68.7 Project organisation . . . . . . . . . . . . . 69 Annex to the tender/performance specification . . . . . . . . . . .
12、. . . . . . . . 7Key word index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7Frhere Ausgabe: 9.96 Entwurf,deutschFormer edition: 9/96 draft, in German onlyDer Entwurf dieser Richtlinie wurde mit Ankndigung im Bundes-anzeiger einem ffentlichen Einspruchsverfahren unterworfen.Die deutsche Version dieser Ric
13、htlinie ist verbindlich.The draft of this guideline has been subject to public scrutinyafter announcement in the Bundesanzeiger (Federal Gazette).The German version of this guideline shall be taken as authorita-tive. No guarantee can be given with respect to the English trans-lation. B55EB1B3E14C221
14、09E918E8EA43EDB30F09DCCB7EF86D9NormCD - Stand 2012-08All rights reserved Verein Deutscher Ingenieure, Dsseldorf 20012 VDI 2519 Blatt 1 / Part 1VorbemerkungIn dieser Richtlinie wird die Vorgehensweise bei derErstellung eines Lasten- und Pflichtenheftes frMaterialflusssysteme und zugehrige Automatisie
15、-rungssysteme erlutert. Es wird der Stellenwert die-ser Dokumente im Rahmen eines Projektes darge-stellt. Weiterhin werden Kriterien zur Qualittsbeur-teilung von Lasten- und Pflichtenheften dem Planer,Betreiber und Hersteller an die Hand gegeben.Die vorliegende Richtlinie ist im Zusammenhang mitden
16、beiden Richtlinien VDI/VDE 3694 undVDI 2519 Blatt 2 zu sehen, die Gliederungsempfeh-lungen fr Lasten-/Pflichtenhefte fr Automatisie-rungs- und Materialflusssysteme enthalten.1 ZielsetzungDie vorliegende Richtlinie soll dazu dienen, die tech-nischen und wirtschaftlichen Anforderungen anMaterialfluss-
17、 und Automatisierungssysteme festzu-legen und die Zusammenarbeit zwischen Betreiber,Planer und Hersteller zu erleichtern.2 DefinitionenEine Definition des Lastenheftes in einer DIN-Normgibt es bisher nicht. Das Pflichtenheft ist inDIN 69901 (Projektmanagement; Begriffe) definiertals:Ausfhrliche Besc
18、hreibung der Leistungen (z.B.technische, wirtschaftliche, organisatorische Leis-tungen), die erforderlich sind oder gefordert wer-den, damit die Ziele des Projektes erreicht wer-den.“Diese knappe, allgemeine Definition muss differen-ziert und przisiert werden.2.1 Definition LastenheftZusammenstellun
19、g aller Anforderungen des Auftrag-gebers hinsichtlich Liefer- und Leistungsumfang.Im Lastenheft sind die Anforderungen aus Anwen-dersicht einschlielich aller Randbedingungen zu be-schreiben. Diese sollten quantifizierbar und prfbarsein.Im Lastenheft wird definiert WAS und WOFR zulsen ist.Das Lastenh
20、eft wird vom Auftraggeber oder in des-sen Auftrag erstellt. Es dient als Ausschreibungs-,Angebots- und Vertragsgrundlage.Preliminary noteThis guideline explains the procedures for the compi-lation of tender and performance specifications formaterial flow systems and the related automation sys-tems.
21、It describes the role of these documents withinthe framework of a project. The guideline also pro-vides planners, operators and manufacturers with cri-teria for quality assessment of tender and perform-ance specifications.This guideline must be taken in conjunction with thetwo guidelines VDI/VDE 369
22、4 and VDI 2519 Part 2,which contain recommendations for the structure oftender/performance specifications for automationand material-flow systems.1PurposeThis guideline aims to establish the technical andeconomic requirements for material flow and auto-mation systems and to facilitate collaboration
23、be-tween operators, planners and manufacturers.2 DefinitionsUp to now there is no DIN norm containing a defini-tion of a tender specification. DIN 69901 (Projectmanagement; Terms) defines the performance speci-fication as:”Detailed description of the performances (e.g.technical, economic, organisati
24、onal performances)required or demanded to achieve the aims of theproject.“This brief, general definition needs to be differenti-ated and specified more precisely.2.1 Definition of tender specificationA list of all requirements of the client in terms of thescope of performance and delivery.The tender
25、 specification describes all of the require-ments from the point of view of the user including allof the ancillary conditions. These should be quantifi-able and verifiable.The tender specification defines WHAT and is to bedone and for WHAT PURPOSE.The tender specification is compiled by the client o
26、rby commission of the client. It serves as a basis forthe invitation for tender, offer and contract.B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCCB7EF86D9NormCD - Stand 2012-08Alle Rechte vorbehalten Verein Deutscher Ingenieure, Dsseldorf 2001 VDI 2519 Blatt 1 / Part 1 32.2 Definition PflichtenheftBeschreib
27、ung der Realisierung aller Anforderungendes Lastenheftes.Das Pflichtenheft enthlt das Lastenheft. Im Pflich-tenheft werden die Anwendervorgaben detailliert unddie Realisierungsanforderungen beschrieben.Im Pflichtenheft wird definiert WIE und WOMITdie Anforderungen zu realisieren sind. Es wird einede
28、finitive Aussage ber die Realisierung des Mate-rialfluss- bzw. Automatisierungssystems konkretausgearbeitet.Das Pflichtenheft wird in der Regel nach Auftrags-erteilung vom Auftragnehmer erstellt, falls erforder-lich unter Mitwirkung des Auftraggebers.Der Auftragnehmer prft bei der Erstellung desPfli
29、chtenheftes die Widerspruchsfreiheit und Reali-sierbarkeit der im Lastenheft genannten Anforderun-gen.Das Pflichtenheft bedarf der Genehmigung durch denAuftraggeber. Nach Genehmigung durch den Auf-traggeber wird das Pflichtenheft die verbindlicheVereinbarung fr die Realisierung und Abwicklungdes Pro
30、jektes fr Auftraggeber und Auftragnehmer.3 Vorgehensweise bei der Erstellung eines Lasten-/PflichtenheftesEin Lastenheft muss immer dann erstellt werden,wenn eine Leistung von Dritten (interne oder externeLieferanten) bezogen werden soll. Dabei kann es sichsowohl um Planungs- als auch um Realisierun
31、gsleis-tungen handeln. Abweichend hiervon sind Simulta-neous-Engineeringprojekte.Grundvoraussetzung fr die Erstellung eines Lasten-heftes ist eine detaillierte Anforderungsliste, die injedem Fall vom Auftraggeber erarbeitet werdenmuss. Reichen hierzu Fachkompetenz und/oder Per-sonalkapazitt nicht au
32、s, kann das Lastenheft auchvon Dritten erstellt werden.Whrend der gesamten Erstellung berprft der Auf-traggeber, ob das Lastenheft mit der Anforderungs-liste bereinstimmt.Nach erfolgter Lastenhefterstellung wird dieses zumBestandteil der Ausschreibung. Die Ausschreibungs-unterlagen werden an ausgewh
33、lte Anbieter ge-schickt. Nach erfolgtem Angebotsrcklauf werdenGesprche mit den potenziellen Lieferanten gefhrt,um zum einen die Durchdringung der Angebote zuprfen und zum anderen Alternativen erkennen undbewerten zu knnen. Dieser iterative Prozess fhrt inder Regel zu einer Angebotsberarbeitung.2.2 D
34、efinition of performance specificationDescription of the realisation of all of the require-ments of the tender specification.The performance specification contains the tenderspecification. It describes the user specifications inmore detail and specifies the realisation require-ments.The performance
35、specification defines HOW andWITH WHAT the requirements are to be realised. Itmakes a definitive and concrete statement on the re-alisation of the material flow and automation system.The performance specification is generally compiledby the contractor after the order is granted and, asnecessary, in
36、collaboration with the client.On compiling the performance specification, the con-tractor checks that the requirements cited in the ten-der specification are free of contradiction and thatthey are feasible.The performance specification requires the approvalof the client. After being approved by the
37、client, theperformance specification becomes the bindingagreement between the client and the contractor forthe realisation and completion of the project.3 Procedure for the compilation of tender/performance specificationsA tender specification must always be compiledwhen a performance is to be contr
38、acted to a thirdparty (internal or external suppliers). This can in-clude both planning and realisation performances. Si-multaneous engineering projects are an exception tothis.The basic condition for the compilation of a tenderspecification is a detailed list of requirements whichmust always be com
39、piled by the client. If the qualifi-cations and/or personnel capacity are not availablefor this, the tender specification can be compiled by athird party.During the whole compilation process the clientchecks that the tender specification conforms withthe requirements list.When the tender specificati
40、on has been compiled, itbecomes a constituent part of the invitation for ten-der. The invitation documents are then sent to se-lected providers. When the offers have been received,meetings are held with the potential suppliers so thatthe penetration of the offers can be examined and al-ternatives ca
41、n be recognised and assessed. This itera-tive process generally leads to a revision of the offer.B55EB1B3E14C22109E918E8EA43EDB30F09DCCB7EF86D9NormCD - Stand 2012-08All rights reserved Verein Deutscher Ingenieure, Dsseldorf 20014 VDI 2519 Blatt 1 / Part 1Im Anschluss daran wird durch die Auftraggebe
42、rseiteein Angebotsvergleich durchgefhrt. Darin sind tech-nische, kaufmnnische und nicht quantifizierbareGesichtspunkte einzubeziehen. Es empfiehlt sichdeshalb, diese Aufgabe von Fachabteilung und Ein-kauf gemeinsam lsen zu lassen.Kommt es zur Auftragsvergabe, hat der Auftragneh-mer das Pflichtenheft
43、 zu erstellen. In diesem wird derLeistungsumfang beschrieben. Voraussetzung fr dieRealisierung ist das abgestimmte Pflichtenheft zwi-schen Auftraggeber und Auftragnehmer. Eine we-sentliche Aufgabe hierfr ist die Pflege der verschie-denen Pflichtenheftversionen.4 Aufgaben von Lasten- und Pflichtenhef
44、t im Projektablauf4.1 Lastenheft Vertragliche Beschreibung der Anforderungenhinsichtlich des Lieferumfanges aus Sicht desAuftraggebers Ausschreibungsgrundlage4.2 Pflichtenheft Vertragliche Beschreibung des Lieferumfangesund der Vorgehensweise bei der Projektabwick-lung gegenber dem Kunden Grundlage
45、fr die Systemrealisierung beim Liefe-ranten Basis fr die Durchfhrung von Vor- und Endab-nahmen5 Inhalt des Lasten- und PflichtenheftesDamit diese Dokumente die oben formulierten An-forderungen erfllen, mssen sie folgende Inhalts-punkte umfassen:! Einfhrung in das Projekt! Beschreibung der Ausgangssi
46、tuation (Ist-Zu-stand)! Aufgabenstellung (Soll-Zustand)! Schnittstellen! Anforderungen an die Systemtechnik! Anforderungen fr die Inbetriebnahme und denEinsatz! Anforderungen an die Qualitt! Anforderungen an die Projektabwicklung! Systemtechnische Lsungen! Systemtechnik (Ausprgung)When this process
47、is complete, the client makes acomparison of the offers. This must include techni-cal, commercial and unquantifiable aspects. For thisreason it is recommended that this task is handledjointly by the respective technical and purchasing de-partments.If an offer is granted, the contractor must compile
48、theperformance specification. This describes the scopeof performance. A prerequisite of realisation is thatthere is agreement between the client and the contrac-tor on the performance specification. An importanttask here is the updating of the various performancespecification versions.4 Functions of
49、 tender and performance specifications in the course of a project4.1 Tender specification Contractual description of the requirements withrespect to the scope of delivery from the point ofview of the client Basis for the invitation for tender4.2 Performance specification Contractual description of the scope of deliveryand the procedure for execution of the project forthe client Basis for the realisation of the system by the sup-plier Basis for the execution of preliminary and finalinspections5 Cont
