1、 ICS 03.080.10 VDI-RICHTLINIEN Januar 2013 January 2013 VEREIN DEUTSCHER INGENIEURE Instandhaltungscontrolling innerhalb der Anlagenwirtschaft Controlling of maintenance within plant management VDI 2896 Ausg. deutsch/englisch Issue German/English Die deutsche Version dieser Richtlinie ist verbindlic
2、h. The German version of this guideline shall be taken as authori-tative. No guarantee can be given with respect to the English translation. VDI-Gesellschaft Produktion und Logistik (GPL) Fachbereich Fabrikplanung und -betrieb VDI-Handbuch Fabrikplanung und -betrieb, Band 1: Betriebsberwachung/Insta
3、ndhaltung VDI-Handbuch Technische Logistik, Band 5: Lager und Lagergerte VDI-Handbuch Energietechnik Vervielfltigungauch fr innerbetrieblicheZweckenichtgestattet/Reproduction even for internalusenotpermittedFrhereAusgaben:10.94;10.10Entwurf,deutschFormereditions:10/94;10/10Draft,inGermanonlyZu bezie
4、hen durch/AvailableatBeuthVerlagGmbH,10772BerlinAlleRechtevorbehalten/ All rightsreservedVereinDeutscherIngenieuree.V.,Dsseldorf2013Inhalt Seite Contents Page Vorbemerkung . 2 Einleitung . 2 1 Anwendungsbereich . 2 2 Grundlagen eines Instandhaltungscontrollings 5 2.1 Instandhaltung als Regelkreis 5
5、2.2 Schritte eines Controllingprozesses . 7 3 Strategisches Instandhaltungscontrolling 9 3.1 Ziele des strategischen Controllings 9 3.2 Aufgabe des strategischen Controllings . 9 3.3 Strategischer Controllingprozess . 11 4 Operatives Instandhaltungscontrolling 13 4.1 Ziele des operativen Controlling
6、s 13 4.2 Aufgabe des operativen Controllings . 14 4.3 Operativer Controllingprozess . 14 5 Informationsmanagement und Werkzeuge fr das Instandhaltungscontrolling . 16 5.1 Informationssysteme 16 5.2 Instrumente, Werkzeuge und Methoden 17 6 Praxisbeispiel 19 6.1 Ausgangssituation 19 6.2 Aufbau eines s
7、trategischen Instandhaltungscontrollings . 20 6.3 Verbesserung des operativen Instandhaltungscontrollings . 20 6.4 Umsetzung und Einbindung der Mitarbeiter . 21 Anhang Instrumente, Werkzeuge und Methoden fr das Instandhaltungscontrolling . 22 Schrifttum 24 Preliminary note . 2 Introduction 2 1 Scope
8、 . 2 2 Basics of maintenance controlling . 5 2.1 Maintenance as a control loop . 5 2.2 Steps of a controlling process 7 3 Strategic maintenance controlling . 9 3.1 Goals of strategic controlling . 9 3.2 Tasks of strategic controlling . 9 3.3 Strategic controlling process 11 4 Operative maintenance c
9、ontrolling . 13 4.1 Goals of operative controlling . 13 4.2 Tasks of operative controlling . 14 4.3 Operative controlling process 14 5 Information management and tools for maintenance controlling . 16 5.1 Information systems . 16 5.2 Instruments, tools and methods . 17 6 Practical example . 19 6.1 I
10、nitial situation . 19 6.2 Establishment of a strategic maintenance controlling . 20 6.3 Improvement of operative maintenance controlling . 20 6.4 Personnel inclusion . 21 Annex Instruments, tools and methods for maintenance controlling 23 Bibliography 24 B974908A824A6748CAAAA99BAB349F63B2C88DD9B0D2B
11、F8368C461B1CCB65CD15BE74F0686BD19CFC1FA2DEF1929BEST BeuthStandardsCollection - Stand 2016-11 2 VDI 2896 Alle Rechte vorbehalten Verein Deutscher Ingenieure e.V., Dsseldorf 2013 Vorbemerkung Der Inhalt dieser Richtlinie ist entstanden unter Beachtung der Vorgaben und Empfehlungen der Richtlinie VDI 1
12、000. Alle Rechte, insbesondere die des Nachdrucks, der Fotokopie, der elektronischen Verwendung und der bersetzung, jeweils auszugsweise oder vollstn-dig, sind vorbehalten. Die Nutzung dieser VDI-Richtlinie ist unter Wah-rung des Urheberrechts und unter Beachtung der Lizenzbedingungen (www.vdi-richt
13、linien.de), die in den VDI-Merkblttern geregelt sind, mglich. Allen, die ehrenamtlich an der Erarbeitung dieser VDI-Richtlinie mitgewirkt haben, sei gedankt. Preliminary note The content of this guideline has been developed in strict accordance with the requirements and rec-ommendations of the guide
14、line VDI 1000. All rights are reserved, including those of reprint-ing, reproduction (photocopying, micro copying), storage in data processing systems and translation, either of the full text or of extracts. The use of this guideline without infringement of copyright is permitted subject to the lice
15、nsing con-ditions specified in the VDI Notices (www.vdi-richtlinien.de). We wish to express our gratitude to all honorary contributors to this guideline. Einleitung Mehr denn je sind Informationen ber die Ergeb-nisse und die Entwicklungstendenzen der Instand-haltung von Bedeutung. Die Forderung nach
16、 Transparenz bezieht sich dabei nicht nur auf finan-zielle Daten. Vielmehr werden Informationen und Kennzahlen aus verschiedenen Bereichen des Un-ternehmens und der Umwelt gefordert, um ein Bild“ der Situation zu erzeugen. Es ist davon auszugehen, dass sich in Zeiten hoher Marktdyna-mik dieser Bedar
17、f an Kennzahlen zur Steuerung des Geschfts eher noch steigen wird. Die Erfahrung zeigt, dass eine rein monetre, in die Vergangenheit gerichtete Darstellung hierzu knf-tig nicht ausreichen wird. Die Erweiterung der Betrachtung auf strategische Fragestellungen wird auch hier an Bedeutung gewinnen. Dam
18、it einher-gehend ist die Frage nach geeigneten Werkzeugen zu Implementierung und Durchfhrung eines Con-trollings zu beantworten, um sowohl operative als auch strategische Fragestellungen bearbeiten zu knnen. Die vorliegende VDI-Richtlinie gibt einen praxis-nahen Einblick in das Thema Controlling und
19、 zeigt, welche Werkzeuge fr die Umsetzung eines operativen bzw. strategischen Controllings relevant sind. Introduction Information about maintenance results and devel-opment trends is of growing importance. The de-mand for transparency in this context is not only valid for financial data. It is rath
20、er information and indicators from various fields inside and outside the company that are necessary to “paint a picture” of the situation. In these times of highly dynamic markets, the demand for indicators in business management will probably increase even further.Experience shows that it will not
21、be sufficient in the future to represent only the historical, monetary aspects of maintenance data. Strategic issues will become increasingly important as well, as they do in other areas. What is of interest in this context is the question about suitable tools for implementing and executing a contro
22、lling process, which will enable the company to deal with both operative and strategic problems. This VDI Guideline gives a practice-oriented over-view of the subject of controlling and explains which tools can be relevant for implementing op-erative and strategic controlling. 1 Anwendungsbereich Di
23、e VDI-Richtlinie gilt fr alle Instandhaltungs-aufgabenstellungen, unabhngig von ihrer Einglie-derung in die jeweilige Unternehmensorganisation. Ziele und Aufgaben des Controllings Controlling ist heute aus der Unternehmenspraxis nicht mehr wegzudenken und beeinflusst deshalb die Entscheidungsfindung
24、 und das Management genauso im Instandhaltungsgeschehen wie in allen anderen Unternehmensbereichen. Allerdings wird 1 Scope This VDI Guideline applies to all maintenance tasks regardless of their position in the organiza-tion structure of the respective company. Goals and tasks of controlling Contro
25、lling has become indispensable in business routine nowadays, which is why it influences deci-sion-making and management in the field of main-tenance, as it does in all other fields of the com-pany. However, the term is being given different B974908A824A6748CAAAA99BAB349F63B2C88DD9B0D2BF8368C461B1CCB
26、65CD15BE74F0686BD19CFC1FA2DEF1929BEST BeuthStandardsCollection - Stand 2016-11All rights reserved Verein Deutscher Ingenieure e.V., Dsseldorf 2013 VDI 2896 3 der Begriff sowohl in der wissenschaftlichen Lite-ratur, als auch in der betrieblichen Praxis unter-schiedlich interpretiert. Zur Vereinheitli
27、chung des Controllingbegriffs und der im Controlling verwendeten Definitionen wurde 1995 die International Group of Controlling (ICG) gegrndet. Controlling ist nach ICG-Definition der gesamte Prozess der Zielfestlegung, der Planung und der Steuerung im finanz- und im leistungswirt-schaftlichen Berei
28、ch. Es umfasst Ttigkeiten wie Entscheiden, Definieren, Festlegen, Steuern und Regeln. Demzufolge mssen Fhrungskrfte Con-trolling betreiben, da sie ber die zu erreichenden Ziele sowie die Zielhhe entscheiden, den Plan im Inhalt festlegen und fr die erreichten Resultate verantwortlich sind. Controllin
29、g als Fhrungsarbeit ist somit in jedem Unternehmen, auch im kleinsten, zu betreiben. Der Controllingprozess ist durch alle Fhrungspersonen eines Unternehmens zu unter-sttzen und zu steuern. Controlling ist somit nicht an eine gesonderte Person oder Organisation gebun-den, sondern integraler Bestandt
30、eil eines jeden Ve-rantwortungsbereichs. Hieraus ergeben sich fr ein Controlling in der Instandhaltung folgende abgeleitete Ziele 1: Definition der anlagenwirtschaftlichen Teilziele im Rahmen der Unternehmensziele (Sicherung der Antizipationsfhigkeit) Bereitstellung von Methoden fr die Bewertung vor
31、handener Informationen (Sicherung der Adaptionsfhigkeit) Einhaltung von aus Unternehmenszielen abge-leiteten Teilzielen (Sicherung der Reaktionsf-higkeit) Transparenz ber alle anlagenwirtschaftsrele-vanten Gren fr eine ganzheitliche Betrach-tung (Sicherung der Koordinationsfhigkeit) Der Controllingp
32、rozess muss von allen Fhrungs-krften getragen und von ihnen mit bestimmten Leistungsbeitrgen untersttzt werden. Das Mana-gement ist damit in die Controllingfunktion inte-griert und bernimmt somit Verantwortung fr das Controlling. Der Controller fhrt hingegen das Controlling und entlastet dadurch das
33、 Management von operativen Aufgaben 2. Die Beitrge von Controllern und Managern ergnzen sich im Controlling 3. Von Controlling im eigentlichen Sinn kann daher nur gesprochen werden, wenn es zu Kooperation und Austausch zwischen Managern und Controllern kommt. Das Controlling hat durch seine Koordina
34、-tionsfunktion die Aufgabe, die unterschiedlichen Informationsbedrfnisse der verschiedenen Hier-interpretations both in scientific literature and in commercial practice. In order to standardize the concept of controlling and the definitions used within the discipline, the International Group of Cont
35、rolling (ICG) has been founded in 1995. They define controlling as the entire process of goal-setting, planning und control in the fields of finance and production. It includes activities such as deciding, defining, specifying, governing, and regulating. This means that control-ling is the job of ex
36、ecutives, since they decide on the goals to be achieved and on the values to be reached, they define the details of the plan and are responsible for the results achieved. Controlling as a management job must thus be done in each and every company, even the smallest ones. The proc-ess of controlling
37、has to be supported and steered by all executives in a company. Controlling is thus not exclusively tied to one individual person or organization, but it is an integral part of each field of responsibility. From this, we can derive the following goals for controlling in maintenance 1: to define targ
38、ets for asset management in ac-cordance with the companys goals (securing the ability to anticipate) to supply methods for the evaluation of existing information (securing the ability to adapt) to reach targets derived from company goals (securing the ability to react) to ensure transparency across
39、all asset manage-ment parameters for a holistic view (securing the ability to coordinate) All executives must support the controlling process and contribute to it by performing certain tasks. This means that management is integrated into the controlling function and bears responsibility for it.The c
40、ontroller, on the other hand, has the job of supervising controlling and relieve management from operative tasks 2. Controllers and managers have jobs that supplement each other 3. We can therefore only speak of controlling in the actual sense if there is a cooperation and exchange be-tween managers
41、 and controllers. Controlling has a coordination function which aims at serving the different information needs on the different hierar-chy levels in the management pyramid. The coor-B974908A824A6748CAAAA99BAB349F63B2C88DD9B0D2BF8368C461B1CCB65CD15BE74F0686BD19CFC1FA2DEF1929BEST BeuthStandardsCollec
42、tion - Stand 2016-11 4 VDI 2896 Alle Rechte vorbehalten Verein Deutscher Ingenieure e.V., Dsseldorf 2013 archieebenen in der Fhrungspyramide zu bedie-nen. Auch die Koordination zwischen den einzel-nen Hierarchieebenen sowie die Abstimmung zwi-schen Routinegeschft, Investition und Projekten, sind dur
43、ch das Controlling sicherzustellen. Dennoch ist die organisatorische Zuordnung der verschiedenen Funktionselemente des Controllings zu den Organisationseinheiten der Instandhaltung unternehmensspezifisch zu lsen. Aufbau und Anforderungen des Instandhaltungscontrollings Ein erster Schritt zum Aufbau
44、eines Instandhal-tungscontrollings ist die Beschreibung des Instandhaltungsgeschehens. Ein Weg dazu ist in der Richtlinie VDI 2893, Abschnitt 2 beschrieben. Herauszustellende Systemmerkmale sind dabei die Ablufe der Instandhaltungsgeschftsprozesse, eingesetzte Ressourcen oder die Rahmenbedingun-gen,
45、 unter denen das Instandhaltungsgeschehen steht. Eine wesentliche Voraussetzung fr ein effizientes Unternehmenscontrolling, nmlich die Evaluation und Verdichtung der Datenbasis, wurde in den vergangenen Jahren durch den extensiven Einsatz von Unternehmenssoftware geschaffen und drfte heute als gesic
46、herte Controllinggrundlage in allen Unternehmensgren angesehen werden. Eine auf die Sichtweise der Instandhaltung zugeschnittene, systematische Verdichtung der Daten zu aussage-krftigen Kennzahlen wird in der Richtlinie VDI 2893 beschrieben. Die systematische Unter-sttzung durch entsprechende Softwa
47、re ist gleich-falls fr den Instandhaltungsbereich verfgbar. Wie gut ist unsere Instandhaltung? Wie gut ist unsere Instandhaltung im Vergleich zu der anderer Betriebe oder Unternehmen? Welchen Einfluss haben die zuletzt getroffenen Manahmen auf die Situation in unserer Instandhaltung in der letzten Z
48、eit? Lassen sich aus den Erfahrungen Manah-men auch auf andere Bereiche bertragen? Dies sind typische Fragen an die Verantwortlichen der Instandhaltung. Instandhaltungscontrolling muss Informationen und Daten erheben, die Informationen vernetzen, in Beziehung setzen und Wirkzusammenhnge verdeutliche
49、n. Ein systematisches Controlling in der Instandhaltung muss dabei gewhrleisten, dass einerseits die Wirkung der Instandhaltung in der Produktion und im Gesamtrahmen der Anlagen-wirtschaft darstellbar, und dass andererseits eine zielorientierte und effektive Steuerung der Instand-haltungsorganisation gesichert wird. Ein zentrales Controlling beantwortet normaler-weise nur die Frage nach dem finanziellen Status dination between the individual hierarchy levels as
