1、 中国政治制度史 知识点 梳理 第一章 前 封 建时 代 和封建时代 夏商周 1 关于 国家 起源 的假 说有 哪些， 各有 什么 特点 1. 契约 说 在国家 产生 之前 ， 人 们处 于自然 状态 ， 为了避 免自 然状态 的混 乱和 生活 的不 便， 人们 自 动在某 种契 约下 集合 起来 ， 形成 组织 ， 组 成国 家和 政府， 将自 身的 权力 让渡 给国家 。 代 表人 物， 霍 布斯 、 洛 克、 休 谟， 认为国 家的 出现 是为 了维 护人的 私有 财产 权， 政府 的权力 是人 民 让渡的 ，也 可以 由人 民来 收回。 2. 冲突 说 强调人 在自 然状 态下 的冲
2、突， 由 冲突 导致 了强 制。 代表人 物， 卢梭 ， 认 为在 国家产 生之 前， 人已 经分 为穷人 和夫 人， 富人 为了 结束由 于财 产占有 不 公 平导 致的 人与 人之间 的 “战 争 状态” ，创 建了 国家 与政 府 ，使之 为富 人服 务。 马克思 与恩 格斯 将这 种冲 突说强 化到 了阶 级斗 争的 境地， 认为 人从 原始 社会 走出来 ， 是 因为生 产力 过剩 导致 了社 会生育 出现 ， 结 果分 化出 了阶级 ， 一 个阶 级可 以占 有另一 个阶 级的 产品， 为了 维持 这种 转台 ，于是 产生 了国 家这 个阶 级压迫 的工 具 3. 贸易 说 在历史
3、上 ，某 些地区 必须 的生活资 料需 要从 其 他地 区获得， 而组 织大规 模的 贸易活动 ， 必须有 完善 复杂 地组 织， 同时 ， 人 类的 发展势 必导 致社会 的分 工 ， 于是 对生 产和贸 易活 动 的 组织需 要促 进了 国家 组织 的产生 。代 表人 物， 威廉 拉斯 杰 4. 水利 灌溉 说 东方国 家往 往起 源于 居住 在大河 流域 的农 业民 族， 而灌溉 时这 些民 族的 生命 线， 修 建大 规模灌 溉工 程往 往需 要复 杂地组 织和 强力 的控 制， 所以 ， 东 方国 家往往 是专 制主义 的 。 代 表 人物， 魏特 夫 5. 战争 说 认为是 战争
4、产生 了国 家。 在具有 一定 发展 水平 的不 足中间 ， 必定 存在资 源的 争夺 ， 而 农 业和非 农业部 族之间 ，发 生战争 的可能 性几乎 达到 不可避 免，无 论是防 止无 敌入侵 和掠夺 ， 还是进 一步 获取 资源 ， 都 要完善 自己 的组 织形 式， 强化武 装力 量， 所以 ， 战 争才是 国家 产生 的根源 6. 圣人 造福 说 这种观 点认 为 ， 因为 古代 除了圣 人 ， 圣 人给人 们带 来了福 祉 ， 所 以 中国 的人 严厉的 国 家 一开始 就是 王权 性质 的。 代表人 物， 韩非 ， 他 认为 上古时 代， 圣人 有巢 氏和 燧人氏 给人 民带 了
5、了巢 和火 ，所 以人 民服 从他们 ，他 们因 此得 以“ 王天下 ” 2.中国 国家 起源 有什 么特 色？ 中国国 家起 源有 三条 交互 并行的 脉络 ： （1）随 着部落 的发展 ，使 得氏族成 员内 部产生 分化 ，某些强 武和 掌握巫 术的 氏族或 者 氏族首 领逐渐 占据了 聚落 的权力 中心， 而生产 的发 展，又 使得这 些人拥 有更 多的剩 余财产 ， 形成贫 富分 化。 （2）随 着社会 制度的 进化 ，氏族制 逐渐 瓦解， 被宗 族制取代 ，军 事与宗 教贵 族开始 形 成，富 裕和 握有 权力 的家 族开始 将权 力世 袭化 ，依 权 势的 大小 形成 权力 金字
6、塔雏形 。 （3）频 繁自卫 和扩张 战争 的需要， 拉动 了动员 和从 事战争的 机制 的建设 。作 为农业 部 族， 必须 强化 自身的 防御 体系才 能确 保不 受其 他部 族， 尤其 是游 牧部族 的侵 袭， 而自 身的 不 断扩张 ，才是 低于更 大规 模入侵 的保障 ，在这 里， 战争的 动员和 组织力 往往 是决定 一切的 。 战事越 是频 繁， 军事 贵族 和宗教 贵族 的地 位越 是突 出。 结论： 国家 的产 生， 阶级 分化固 然是 一个 重要 的前 因， 但 绝非 唯一 的因 素。 对于城 邦国 家的低 阶层 民众 而言 ， 国 家既压 迫他 们， 也保 护他 们， 在
7、 那个 时代 ， 脱 离了 城邦保 护的 家族 和宗族 都是 无法 生存 的。 上述三 条线 发展 的结 果， 必然导 致两 大流 域城 邦国 家联盟 的出现 。 3. 请思 考 魏 特夫 “东 方专 制主义 ”起 源论 述的 合理 性 第一，这 种社 会是一 种“ 水利社会 ”,也 就是说 ，中 国的水利 工程 十分艰 巨， 所以必 须 要有劳 动力 ，生 产资 料， 科学技 术和 管理 体系 的高 度集中 才能 完成 这些 水利 工程； 第二 ， 正 因为 这种高 度的 集中 ， 造 成政 治权力 的集 中和专 制 ， 所 以中国 社会 一直就 是 专 制； 第三， 这是这 种君 主制，
8、造成生 产资 料， 如 土地， 江河等 等， 完 全归 皇帝 所 有， 真正 的 土地私 有没 有出 现； 第四， 东方 社会 只有 皇帝 控制下 的贵 族， 并没 有相 对独立 的贵 族阶 级； 第五， 东方 社会 的政 府对 国家的 经济 实行 垄断 ； 第六， 东方 社会 没有 法律 ，专制 君主 意志 就是 法律 ； 第七， 东方 社会 的专 制特 点具有 十分 强烈 的稳 固性 。 4. 青铜 礼器 的政 治意 义是 什么？ 由于只有 强大 的国家 （夏 王朝）才 能制 作精美 的青 铜器 、玉 器， 这种冶 炼和 工艺技术 ， 被赋予 了神 秘的 色彩 ， 并 且进而 转化 为 对
9、 王朝 的崇 拜， 是王 朝是 否有能 力的 重要标 志 。 拥 有 这种能 力意 味着 得到 神的 眷顾， 意味 着一 种精 神的 征服 5 如何 理解 封建 制 古代的 帝王 将自 己开 拓的 疆土， 分封 给自 己的 同姓 和有功 的臣 民， 让他 们在 分封的 疆土 上建立 诸侯国 ，以屏 天 子 ，也称 “封土 建国” ，并按 天子、 诸侯、 大夫、 士、 庶民的 等级世 袭爵位 的一 种政 治制 度。 “封建制 ”也 称“分 封制” ；古文献 中之 “封建 ”即 “分封制 ” 。 “封 建制 ”在 周朝时 期 是周王 室把 疆域 土地 划分 为诸侯 的社 会制 度， 在 “封 建制
10、” 下， 国 家土 地不 完全 是周王 室的 ， 而是分 别由 获得 封地 的诸 侯所有 ， 他 们拥 有分 封土 地的所 有资 源和 收益 ， 只 需向周 王室 缴纳 一定的 进贡 即可 尽义 务， 即相当 于中 世纪 欧洲 诸王 国与罗 马教 廷的 关系 ， 即 现代意 义上 的联 邦的基 础。周 王是共 主性 质的（ 共主是 氏族社 会遗 留的领 袖模式 ，禹为 最 后 的氏族 共主） 。 诸侯的 土地 理论 上在 其死 后可由 周王 室收 回重 新分 配，但 一般 是世 袭。 6 宗法 制与 分封 的关 系是 什么 分封与 宗法 制是 联系 在一 起的， 按照 宗法 网络 层层 结构，
11、 形成 一个 政治 与血 缘相互 连接 的分层 治理 架构 宗法制 是将 有血 缘关 系的 按照宗 法网 络层 层分 封， 其核心 为以 长为 原则 ， 即 先考虑 嫡长 子，然 后考 虑庶 出， 根据 血缘的 亲疏 来决 定人 在社 会上的 身份 地位 。 分封制 是为 了控 制疆 域而 实行的 间接 统治 ，根 据血 缘关系 决定 分封 领地 的大 小与好坏 。 问题： 宗族 血缘 体系 容易 随着时 间和 代际 更替 而失 效 7. 为什 么周 朝巫 的地 位进 一步下 降 周人保 留了 祖先 崇拜 ， 但 对于一 般的 自然 神持 敬鬼 神而远 之的 态 度 。 且 周人 在政治 事务
12、 中，更 加采 取世 俗化 的态 度，更 看重 行为 的效 果和 作用。 并且在 周朝 ， 原来精 神贵 族对文 字的 垄断 被打 破， 所有的 贵族 既要 接受 武化 的教育 ， 也 要接受 文化 礼仪 的教 育， 所以巫 的地 位下 降， 跟教 育在贵 族中 间普 及是 分不 开的 8 宗法 制度 的政 治意 义有 哪些 以贵以 长原 则确 立了 贵族 在继承 方面 的规 则， 以血 缘亲疏 来决 定其 社会 身份 地位， 这样 使得等 级结 构稳 定， 但是 却没有 选贤 机制 其宗法 制与 分封 体系 相互 交缠， 贵族 的领 土大 小与 血缘亲 疏相 关， 这样 使得 更容易 控制
13、疆域领 土， 并且 能够 相互 拱卫， 也不 会出 现领 土的 争夺等 问题 。 坏 处在 于随 着代际 更 替 ， 血 缘关系 间淡 泊， 宗法 分封 制逐渐 失去 效力 在宗庙 祭祀 方面 ， 每一 级都 强调嫡 长子 制度 ， 以突 出嫡 长子的 地位 ， 强调 嫡长 子的 权力， 但是也 容易 造成 宗族 血缘 体系内 的离 散倾 向。 9 商朝 的宗 教贵 族的 地位 与作用 是什 么 宗教贵族 掌握 文字符 号， 有通天地 鬼神 的特权 ，王 朝事务往 往得 通过他 们占 卜而后行 ， 他们通 过占 卜来 参与 王朝 最高决 策， 且官 职世 袭。 而且由 于商 人信 仰上 帝和
14、祖先鬼 神， 认为 人的 行为 必须合 乎他 们的 意志 ， 所 以经常 通过 占卜请 示 ， 从 政务道 战争 的进行 ， 再到 刑罚 ， 所 以 宗教贵 族可 以说 主导 着商 朝的绝 大部 分事 务。 第二章 官 僚 帝国 的 时 代 从春 秋 战国到秦汉 1. 为什 么说 礼崩 乐坏 意味 着宗法 秩序 的紊 乱？ 西周的 宗法 政治 秩序 ， 是 建立在 中央 王朝 的实 力基 础上的 ， 一旦 这个基 础瓦 解， 而且 王 朝的衰 落公 开暴 露在 诸侯 面前， 诸侯 自然 也就 不听 话了。 具体表 现为 以下 几点 ： a 王 室对 诸侯 间的 秩序 失 去控制 ，诸 侯间 相
15、互 攻杀 兼并。 b 礼乐 制度紊 乱，诸 侯、 大夫甚至 士僭 用礼乐 的现 象非常普 遍， 诸侯的 定期 朝觐制 度 基本废 止， 王室 不仅 受不 到一点 贡品 ，而 且王 畿的 收益还 要被 诸侯 侵吞 。 c 诸 侯内 部的 宗法 秩序 也 出现混 乱， 嫡长 子继 承制 难以遵 行。 2. 政治 思想 与政 治制 度的 关系是 什么 ？ 政治制 度是 指在 一定 历史 条件下 ， 一个 国家 所形 成的 包括国 家政 权性 质 、 政 权组 织形式 、 国家结 构形 式、 国家 权力 分配与 实际 运作 方面 的各 种规范 的总 和。 所谓 的政 治思想 就是 社会 成员在 政治
16、思考 中所 形成 的观点 、 想法 和见 解的 总称 ， 它 是人 们对 社会 生活 中各 种政治 活动 、 政治现 象以 及隐 藏在 其后 的各种 政治 关系 及其 矛盾 运动的 自觉 和系 统的 反映 ， 是政治 文化 的 一种表 现形 态 。 政治 思想 缘起于 政治 制度 实践 ， 同 时对政 治制 度起 着能 动的 反作用 ， 两者 相 辅相成 ，互 相促 进。 3. 法家 政治 主张 的核 心精 神是什 么？ 为什 么战 国时 期的变 法均 为法 家色 彩？ 核心精 神主 要有 以下 几点 ： a. 强调 以 刑 治国 是法 家学 说的核 心， 严刑 重罚， 使人 们不敢 犯法 ，
17、 令 行禁 止， 信 赏必罚 ， 达到“ 严而 少恩 ”的 地步 。 b. 绝对 尊君 ， 强 化独 裁。 法家把 君主 说成 至高 无上 ， 神圣 不可 侵犯 ， 而 臣民 都应当 是君 主进行 统治 的工 具或 材料 。 c 人性 好利和 以刑治 民。 法家则认 为人 人皆唯 利是 图，本性 不可 改，包 括父 母子女 ， 只能晓 以利 害， 为我 所用 。 对民 众的 行动 只能 用严 刑峻法 ， 进 行镇 压， 使之 不敢妄 动； 用高 奖重赏 ， 以 利诱 导， 为我 役使； 在精 神上 ， 只 要进 行 “以 吏为 师” “ 以刑 为教 ” 的教 育即 可， 其他一 切文 化、 道
18、德 都可 以不要 。 战国时期 是社 会转型 时期 ，各国新 兴地 主阶级 政 权 为打击奴 隶主 贵族势 力， 发展生产 ， 巩固政 权 ， 纷 纷在国 内变 法， 主张 强化 君主集 权制 度， 以刑 峻法 维护新 的统 治秩序 的法 家 主 张顺应 了统 治者 需要 ， 成 为了各 国变 法的 主持 者。 变法的 成功 更巩 固了 法家 的地位 ， 完善 了 法家的 思想 ， 战国末 年出 现了法 家的 集大 成者 韩非 ， 将 法术 势结 合， 建立 起 一套完 整的 法制 思想体 系 ， 为 封建中 央集 权提供 了理 论依 据， 非常 适合地 主阶 级当 权者 的需 要， 为秦 始
19、皇 采 用，也 是历 代集 权统 治的 理论基 础之 一。 4. 为什 么说 庞大 的官 僚体 系是大 一统 帝国 的必 然产 物？ 与大一 统帝 国密 不可 分的 是君主 专制 政体 ， 在 “家 天下” 的皇 帝制 下， 皇权 至 上， 一切 事情无 论大 小皆 取决 于上 。 中 国历 史上 大一统 帝国 疆域辽 阔 ， 政 务繁杂 ， 而 皇帝及 其亲 族的 能力和 时间是 有限的 ，无 力处理 全国政 务。而 官僚 结构效 率高、 向君主 一个 人效忠 的特点 ， 满足了 专制 君主 的需 要。 因此， 大一 统帝 国的 君主 必然依 赖庞 大的 官僚 队伍 实现和 维护 自身 统治
20、。 而庞 大的 官僚 体系 也就必 然随 着大 一统 帝国 的建立 而产 生。 5. 秦始 皇为 什么 焚书 坑儒 ？ 公元 前213 年时 ， 博 士淳 于越提 出上 书秦 始皇 ， 建 议分封 诸子 ， 而秦始 皇则 让大臣 去 讨 论，而 李斯认 为这是 在搞 “私学 ”的人 作“不 师今 而学古 ”,“道 古以 害今” 的事， 若不禁 止，势 必“主 势降乎 下， 党与成 乎下”, 因而 建议焚 烧私人 所藏的 诗，书 ，百 家语和 秦记以 外的各 国历史 记载， 并严 令： “有 敢偶语 诗书 者”要 “弃市” ， “以 古非今 者” 要灭族 ，其目 的就是 要禁绝 “私学 ” ，强
21、 制人们 “学法 令，以 吏为 师” ，使 国家法 令能 够“定 一尊” ， 而也 是法家 商鞅 “燔 诗书 而明 法令” 政策 的具 体化 及扩 大化。 坑儒在 焚书 开始 之后 的第 二年， 即公 元前 212 年， 为 秦始皇 寻找 长生 不老 之药 的术士 侯 生、 卢 生寻 药未 果而 出逃 ， 秦始 皇大 怒， 下令 拷问 咸阳术 士。 事后 ， 将 相关 460 名 术士 在咸 阳坑杀2 。需 要注 意的 是 ， 史 记 记载 秦始 皇坑 杀 的乃是 方士 ，并 不是 儒生 。 6. 秦二 世而 亡的 制度 因素 有哪些 ？ 制度因 素： “以 吏为 师” 、 严刑峻 法、 愚民
22、 和思 想禁 锢政策 分析： 导致 人与 人之 间没 有任何 到的 依附 关系 ， 完 全靠法 律和 权力 压迫 来维 系统治 的结 果是 ， 不 仅在 普通民 众之 间充斥 着告 密与 猜疑 ， 官 僚集团 内部 互不 信任 、 互 相拆台 的风 气 更 盛。 在 君主 面前 ， 所 有人 的命运 都是 不可 能确 定的 ， 人人 都有 强烈 的不 安全 感与失 落感 。 君 主靠权 术统 御臣 下， 臣下 也已权 术待 上 。 皇帝 与臣 下的关 系极 其脆 弱。 一旦 君主不 再有 雄 才 大略 、 不 再明 察秋毫 ， 皇 帝与臣 下的 关系 纽带 很可 能就断 裂 。 这 是秦二 世
23、而 亡的深 层制 度因 素。 7. “以 吏为 师” 的治 理意 义是什 么？ 由于当时 秦朝 的政治 操作 思想是法 家的 “性本 恶” ， 在操作中 以恶 制恶， 虽然 在一定 时 期内可 以实 现绝 对秩 序， 但是由 于去 掉了 人类 中的 善， 去 掉了 情意 ， 使 得统 治稍有 松懈 ， 就 会出乱 子。 为了防范 这一 点，秦 朝采 取的就是 “以 吏为师” 。它 的意义就 是除 了文吏 之外 ，社会 上 没有有 文字 能力 的人 ， 所 有 的人， 包括 文吏 在内， 只能 学习朝 廷的 法令 ， 人 们能 看 到的文 字， 也只有 朝廷 的命 令。 他的 目的是 进行 彻底
24、 的愚 民和 进行思 想禁 锢， 从根 本上 泯灭人 民的 反抗 意识和 反抗 能力 。 8. 为什 么西 汉实 行不 了分 封制？ 周朝得 分风 只是 与宗 法联 系到一 起的 ， 按 照宗 法网 络层层 建构 ， 形 成一 个政 治与血 缘相 互扭结 的分 层治 理架 构。 而到了 西汉 时期 ， 像 西周 那样的 宗法 结构 已不 复存 在， 在这 种情 况 下，这 种间 接统 治的 分封 制与大 一统 性质 的帝 国是 不相容 的。 在汉初 虽然 实行 了分 封制 ， 但但是 经过 刘邦 对异 姓王 的铲除 和接 下来 几个 皇帝 对诸侯 的 步步削 弱， 最终 分封 制完 全败在 了
25、郡 县制 之手 。 9. 礼仪 对于 传统 王朝 意味 着什么 ？ 对于传 统王 朝来 说 ， 君 臣尊 卑观念 是维 持朝 廷运 转的 伦理基 础 。 然 而， 就像 西汉 初立时 ， 由于君 臣对 于礼 仪没 有任 何知识 ， 在朝 堂上毫 无秩 序， 以以 至于 刘邦非 常的 不快 ， 这 才命 令 叔孙通 制礼 。 事实上 ， 只有 通 过一 套成 体系的 礼仪 制度 ， 才 能体 现出皇 帝的 地位 ， 将 尊卑 观念灌 输 到 日常规 范中 ， 同 时， 在另 一方面 ， 特 也可 以维 持朝 堂的秩 序， 使朝 臣可 以迅 速的找 到自 己的 位置， 从而 展开 工作 。 10.
26、汉 朝的 兵制 是如 何解 决 效率与 忠诚 的矛 盾的 ？ 汉朝的 军队 分为 中央 和地 方两个 系统 ， 互不统 属 ， 相互制 约 ， 而 中央和 地方 军队内 部也 分成各 个部 分， 相互 制约 。 每支 部队 的将 领和 士兵 之间都 是熟 人， 有着 相当 的关系 ， 但 是军 队各个 单位 之间 ，却 不可 能形成 私下 合作 关系 。其 中有三 个重 要的 制度 因素 ： a. 符节 制度 。 汉朝军 队指 挥权在 皇帝 手中 ， 皇 帝是 全国军 队的 最高 首领 。 军 队调动 实行 符节制 度， 凡独 立的 统兵 将领， 都持 有符 节的 一半 ， 而另 一半 在皇
27、帝手 中。 凡发兵 ， 则 由皇 帝派遣 使节 ， 使 节持 有皇 帝特制 的 “ 节” 并带 着另 一半虎 符前 往征 调的 部队 。 将领 认符 节不 认人。 b 中央 军体系 。西汉 的中 央军是皇 家禁 卫军， 是装 备和战斗 力最 强的军 队， 地方军 队 是无法 和中 央军 抗衡 的。 而中央 军又 分为 南军 和北 军， 两军 的驻 扎地点 不同 ， 也 分数 不同 的 领导体 系， 甚至 士兵 的来 源地也 不相 同。 所以 两军 不可能 联合 一致 发动 叛乱 。 c. 地方 军体 系。 汉朝 的地 方军事 体系 也分 为两 个部 分： 一 是郡 国兵 ， 一 是边 防兵。
28、郡国 兵负责 郡内 的地 方治 安以 及防卫 ， 可以 任 意调 动和 全权处 理 ， 但 是凡是 超出 本郡 ， 则 必须 由 中央的 命令 ， 否 则就 是叛 乱。 边 防兵 则分 为边 郡兵 、 屯田 兵和 属国 兵。 边郡 兵虽然 由于 要保 卫边境 而装 备和 战斗 力强 ， 但 是因 为需 要内地 的军 饷接济 ， 很难 有充足 的粮 草用于 叛乱 。 而 屯田兵 主要 在河 西陇 右以 及青海 等地 方屯 田垦 殖。 属国兵 一般 都是 归附 的少 数民族 军队 ， 所 以往往 不太 可靠 ，而 且有 机会就 发动 反叛 ，因 而需 要军队 对其 进行 监视 。 d. 兵役 与军
29、 队编 制。 汉朝 的兵役 制度 采取 的是 义务 制的劳 役和 兵役 混合 制。 除了义 务兵 之外 ， 政 府还 用募兵 和谪 兵的方 式组 建军 队。 汉朝 的军队 以步 兵和 骑兵 为主 ， 兼 有少 量的 车 兵和 船 兵。 11.汉 朝的 选官 制度 有何 特 点? 汉代的 选官 制度 主要 有两 部分组 成： 一是 察举 ，一 是征辟 。 察举是 由地 方向 中央 定期 向中央 推举 人才 和应 中央 的特殊 需要 ， 不定 期的 推举 若干专 门 人才。 其标准 主要有 四： “ 一曰德 行高妙 ，志节 清白 ；二曰 学通行 修，经 中博 士；三 曰明达 法令， 足以 决疑 ；
30、 四 曰刚 毅 多略， 遇事 不惑 。 明 足以 决 ， 才认 三辅 令， 皆有 孝悌 廉 公之行 。 ” 察举是 一种 自下 而上 的推 荐， 虽然 由地 方掌握 ， 但 其前提 是被 选拔 人当 地士 人的舆 论 ， 评 价 高者， 一般 都能 被推 举。 同时被 推举 后， 还要 经过 考试， 考试 的科 目主 要是 儒生经 文， 文吏 奏章， 但是 后来 儒家 经 学 气息变 得浓 厚。 征辟是 自上 而下 的选 拔。 所谓天 子的 选拔 叫做 “征 ” ， 公卿 两千 石的 选拔 叫做 “辟” 。 实 际所谓 的“征 辟”主 要指 “辟” ， 也叫辟 除， 既是公 卿和两 千石可 以
31、根据 自己 的需要 选拔自 己的属 吏。 被征 披着 既可 以察举 之人 ， 也 可以 不是 。 由于 事务 繁杂 ， 征 辟的 人数较 多， 并且 官越大 选拔 的人 也越 多。 无疑征 辟是 做官 的一 条终 南捷径 。 12.汉 代监 察制 度的 地位 和 作用是 什么 ？ 与庞大 的行 政机 构相 比， 监察机 关只 是一 个小 系统 ， 人 人员 少且 官阶低 。 当 御史大 夫不 在领衔 御史 台之 后， 主管 御史中 丞官 阶尚 不及 九卿 。 但监 察系 统足 以和 行政 系统相 抗衡 的原 因， 恰 在它 实际 上是 皇权 的耳目 ， 因 而被 赋予 了特 别的权 利， 拥有
32、 特殊 的行 政规则 。 任 何官 员无论 官阶大 小，只 要被 监察官 员盯上 ，而且 找出 错处， 就面临 丢官的 可能 。官卑 而权重 ， 是监察 官的 一个 重要 特征 。 另外 监察 机关 虽然 很小 ， 但却 是独 立的 ， 直 接对 皇帝负 责。 除皇 帝之外 ， 谁 也管 不着 他们 。 其三 ， 御 史可 以采 取他 们认为 合适 的行 为来 从事 监察， 还可 以闻 风弹劾 ， 不 必核 实准 确。 其 四， 除 了监 察权 之外， 御史 台还经 常被 皇帝 赋予 某些 特别的 权利 ， 经常参 与司 法案 例的 审理 。 监察系 统的 功能 ： 一 是维 持王朝 秩序 的
33、稳 定运 转 （ 对礼制 的维 护 、 对贪 官污 吏的揭 发 弹 劾，参 与司法 和 维护 社会 治安） ， 二是确 保官 僚系统 对王朝 的忠心 ，三则 是根 本性的 ，就是 作为王 权机 构的 制衡 性因 素。 13.汉 朝在 中国 官僚 体系 的 发育中 起了 什么 作用 ？ 汉朝承 袭了 秦朝 了庞 大的 官僚体 系， 建构 了从 中央 到地方 的金 字塔 式的 等级 管制， 但其 繁复程 度明 显加 大， 存在 着科层 化迹 象， 并且 进一 步趋于 平民 化。 通过 完善 监察制 度， 保障 了官僚 系统对 王朝的 忠诚 。在官 僚体系 的运转 过程 上，进 行了一 些行政 和决
34、 策程序 的改变 ， 造成了 皇帝 逸而 宰相 劳的 局面， 推进 了中 国官 僚体 系的发 育成 熟。 第三章 贵 族 与皇 权 三 国 、魏 晋 南 北 朝 1. 为什 么说 三国 是豪 强政 治？ 一、作 为传 统意 识形 态的 经学的 衰落 以军阀 混战 为契 机， 作为 维系君 臣关 系特 别是 中央 与地方 关系 的经 学开 始式 微， 而 那些 练兵、 打仗、 筹粮 等实 用的 学问变 得吃 香。 同时， 东汉 以来士 大夫 狂热 追求 孝道 的风气 稍杀 ， ， 在这种 传统 意识 形态 衰落 的情况 下， 士人 对黄 权的 效忠已 经被 极大 地削 弱， 每个人 的主 公只
35、能是起 作用 他的 豪强 性的 官僚， 其效 忠基 本上 指向 这些有 力者 。 二、地 方豪 强与 官僚 的高 度结合 出于割 据一 方的 需要 ，地 方豪强 与地 方官 僚进 一步 结合。 三、农 民变 成了 豪强 的依 附者 由于长 期战 乱， 为了 求得 庇护， 农民 迅速 地佃 户门 客化， 转变 成为 豪强 的依 附者。 独立 农户变 得非 常稀 少， 中央 政府的 财政 实力 因而 也十 分虚弱 。 四、三 国政 府对 豪强 贵族 的依赖 魏、蜀 、吴 三国 ，实 际上 都是依 赖贵 族豪 强的 支持 ，才能 维持 下去 。 五、豪 强的 军事 化与 兵役 制度的 变化 ，加 强
36、了 贵族 政治 从东汉 末年 起 ， 战争 开始 成为最 大的 政治 。 地 方官 、 豪 强或 者身 兼豪强 和地 方官二 任 的 割据者 ， 都 变成 了军 人。 各个集 团都 演变 成了 军事 集团， 而出 于军 事需 要， 集团内 部的 联系 被强化 ，集 团首 领和 下属 之间的 依附 关系 大大 增强 。 2. 为什 么九 品中 正制 会促 进门阀 政治 的发 展？ 九品中 正制 的实 行 ， 开 始的 目的主 要是 将原 来的 乡里 评议改 为官 方评 议 ， 或 者 朝 廷评议 ， 无形之 中将 选举 之权 收回 了中央 。 但 是， 用 不了 多久 ， 这个 制度 就变 了味
37、 道。 重 症评定 人才 ， 越来越 依据 士人 的家 世， 父祖为 高官 者， 在选 举上 占了越 来越 大的 便宜 。 造成这 种局 面的 原因 ， 从 表面上 来说 ， 是由于 一个 简单的 技术 环节 ， 即 在评 议的标 准 中 设置了 “家 世” 这 一参 考 项目。 这个 项目 虽然 只是 参考因 素， 但由 于 “家 世 ” 是死 指标， 或 者说硬 指标 ， 而一个 人的 德才状 况的 标准 相对 来说 则要软 得多 ， 有见仁 见智 可能 ， 很 难有 一 个统一 而又 确定 的标 准。 所以， 在操 作过 程中 ， 很 容易出 现软 指标 已从 硬指 标的现 象， 这样
38、一来， “家 世” 就 从配 角变 成了主 角。 但是 ， 当 初的 评 定指标 为什 么会 将 “ 家世 ” 考虑进 去， 而且 ， 后 来任 命中 正时 为什 么会考 虑高 官的 意见 。 显然 这其中 有门 阀政 治的 因素 ， 也就是 说， 在那个 时候 ， 门阀士 族已 经有了 举足 轻重 的地 方， 所以在 政治 设计 的时 候， 有意无 意地 都 要 受他们 所左 右， 这才 是九 品中正 制最 终变 质的 深层 原因。 3. “户 调式 ”的 本意 是什 么？为 什么 其结 果与 制定 者的主 观愿 望相 反？ 西晋实行 “户 调式” ， 原本 意义是打 算借 此一直 豪强 门
39、阀兼并 农户 的势头 ，为 国家增 加 编户齐 民 。 因 此， 它规 定 了王公 贵族 和官 僚们 占田 和荫客 的数 额 。 原以 为规 定了占 田和 荫客 的数量 ，就可 以抑制 兼并 ，将门 阀豪 强 荫占的 农户 限定在 一定范 围。然 而， “ 户调式 ”施行 后， 实际 等于 将豪强 门阀 占田荫 客的 现象 合法 化、 制度化 了 ， 由 于大多 数官 僚体系 的成 员 都 或多或 少地 豪强 化了 ， 所 以没有 多少 人会 认真 地按 规定去 限制 自己 ， 削 减本 来已经 有的 田亩 和荫客 电话 ， 人们所 在乎 的往往 只是 制度 规定 可以 占田 、 可 以荫 客
40、的层 面 ， 而这个 层面 的内 容，落 实到 操作 层面 ，只 起了进 一步 促使 社会 贵族 化的作 用。 4. 西晋 分封 的本 意是 什么 ？为什 么会 引发 “八 王之 乱”？ 从表面 上看 ， 西晋 的这 种制 度变革 ， 是吸 取了 所谓 的曹 魏教训 。 曹魏 皇家 子孙 虽然 封王， 但都被 禁锢 在封 地上 ， 没 有 一点力 量， 因 此， 当司 马氏 大肆篡 权的 时候 ， 没 有自 己 人来帮 忙。 实际上 ， 西晋 之所以 大封 皇族 ， 主 要是 想以贵 族化 的方式 抵御 贵族 门阀 的实 力。 西晋 以 人为的 方式， 培育起 一大 批更大 的却跟 传统士 族
41、不 同的贵 族来， 让这些 皇族 对抗贵 族门阀 。 司马氏 也是 靠士 族门 阀的 支持起 家的 ， 他们当 然知 道， 从东 汉以 来盘根 错节 的门阀 士族 ， 其 力量之 强大 ， 绝 不是 中央 政权在 短时 间可 以削 平的 。 所欲 ， 司 马氏 采取 这种 办法， 从理 论上 无可厚 非 ， 只 是实际 效果 却像是 在饮 鸩止 渴。 因为 自秦汉 以来 ， 同姓皇 族对 皇帝的 威胁 是 最 大的。 在稀 粥宗 法制 不复 存在的 情况 下， 谁都 有可 能有非 分之 想。 可是 ， 士 族门 阀遥领 了封 地， 但却 依然 把持着 原来 的势力 范围 ， 而且可 以继 续堂
42、而 皇 之 地占地 荫户 ， 行 贵族 之实 。 对此 ， 西 晋王 朝没 有任 何办法 ， 只 能继 续饮 鸩止 渴， 赋 予同 姓王 都督、 大都 督的 名义 ， 让 他们掌 握数 州的 兵权 ， 企 图借此 抗衡 士族 门阀 。 结 果是在 以个 人魅 力尚能 控制 局面 的晋 武帝 死后， 这些 手握 君权 的同 姓 王开始 作乱 ， 演 出 “八 王之 乱” 的 悲剧 。 5. 为什 么说 三省 制对 于官 僚制的 进化 有积 极意 义？ 三省制 标志 着中 央机 构的 权力制 衡与 职能 分工 的出 现。 首先 ， 中 书省 的出 现， 成为尚 书 台之权 第一 次分 割。 其次
43、， 随着 时间 推移 ， 门 下省 的权力 越来 越大 ， 渐 渐地 开始对 中书 省起 草的诏 书发 表批 评意 见 ， 形 成了对 中书 省的 制约 。 至此 ， 尚 书台 的权 限只 限于 行政 事务执 行， 三省形 成了 中书 出令 ，门 下审核 ，尚 书执 行的 分工 制约机 制。 6. 这一 时期 州郡 紊乱 的原 因是什 么？ 地方行 政区 的增 加： 魏晋南北 朝是 个分裂 的时 代，分裂 时代 往往地 方行 政区划就 比较 混乱。 比如 同一个州 ， 两国甚 至三 国分 据， 往往 每个国 家都 要设 置这 个州 。 但 从中 华一 统的眼 光看 ， 等 于是 原来 的 一个
44、州 变成 两个 甚至 三个 州。 7. 何为 “士 家制 ”？ 为什 么要采 用士 家制 ？ 士家制 私兵 部曲 的制 度化 东汉年间 ，地 方豪强 势力 日益强大 。每 个豪强 都有 许多荫客 佃户 ，平 时 则为 他们种田 ， 有事则 变成 武装 和半 武装 的组织 。 黄巾 起义 以后 ， 在 镇压起 义的 过程 中 ， 豪 强武 装浮出 水面 ， 大一点 的豪 强无 不拥 有属 于自己 的私 兵部 曲。 士家制主 要是 为了防 止士 兵叛逃。 士就 是指士 兵， 家是指士 兵的 家属。 其制 度要点为 ： a. 是兵 家属 随营 居住 ， 句 实话管 理， 士兵 出征 ， 家 属成为
45、人质 ， 如 果士 兵逃 亡， 则 家属 没为 官奴。b.士 兵之 家为 特殊 的兵户 ， 与 一般 的编 户百 姓不同 。c. 凡兵 户之 家， 男性成 员子 孙相 承，世 代为 兵， 到了 16 岁 就被征 发为 兵。d. 兵 户一 般不承 担赋 税徭 役， 主要 以担负 兵役 为 主。e.兵 户身 份低贱 ，凡 兵户子弟 ，部 的读书 做官 ， 不准专 业， 不许与 非兵 户通婚 f.兵户 身份低 贱， 凡士 兵的 妻子 ， 当士 兵战 死之 后， 由官 府重新 配婚 ， 以 求生 出更 多的士 兵， 只有 当是病 因战 功升 为一 定级 别的军 官后 ，才 可免 除这 种妻子 另配 的
46、屈 辱。 8. 地方 政权 的军 事化 ，对 政治有 何影 响？ 地方管 制的 变化 之一 是军 事化意 味增 强 。 首先 是州 以上设 置都 督 ， 总领 各州 军事 ， 在 战 争期间 ， 对州 郡长官 有诛 伐大权 。 有时 还在都 督之 上设置 大都 督 ， 成为 事实 上的国 家军 事 首 脑。其 次，周 长官分 为领 将军衔 的刺史 和没有 将军 衔的“ 单车刺 史” 。 前者兼 有民政 和军政 大权， 而后者 只有民 政之 权。有 的时候 ，都督 还兼 有“行 台”的 名 号， 即“ 行尚书 台” 。 这 种临时 流动 的中 央机 构的 名义 ， 大 大地 强化了 这种 军阀性
47、 质的 地方 官员 的地 位。 北周 时， 都 督改称 总管， 一直延 续到 隋朝。 这种变 化，实 际上 意味着 地方行 政权力 的军 事化， 非如此 ， 不足以 控制 地方 。 这 表明 了在分 裂时 期 ， 地方 的离 散意识 加强 的同 时， 整个 政治的 文治 精 神 衰落。 9. 魏晋 南北 朝时 期的 贵族 政治的 特征 是什 么？ 一是分 封制 ； 二 是三 省六 部制的 雏形 的发 明， 使 得 中央机 构的 权利 制衡 与职 能分工 的初 现 ； 三是 地方 行政 区混 乱 ； 四是军 队私 人化 ； 五是 士 人中玄 学盛 行 ， 蔑 视礼 法 ， 佛教的 输入 ， 形成
48、了 愈演 愈烈 的清 谈之 风。 官僚 体系 出现 一种 怪现 象： 各个 部门 ， 居 高位 的负 责人不 管事 ， 实际负 责的 则是 那些 处于 下手的 低级 属员 。 在 世族 政治的 前提 下 ， 官场 上因 循之风 甚盛 。 中 央政府 对于 官吏 的管 理和 监督放 松到 了极 点 。 10.魏 晋南 北朝 士族 的生 活 形态是 什么 样的 ？ 经过汉 末大 战乱 ， 东 汉刻 意强调 节孝 ， 皓首穷 经的 文化氛 围已 经走 向没 落。 而魏晋 替 代 之际 ， 司 马氏 为争取 高等 世族的 支持 ， 人为地 延续 东汉的 名教 传统 ， 刻 意强 化儒家 的意 识 形
49、态， 实际 上是 给予了 这种 文化更 大的 打击 ， 充 分暴 露了其 在政 治层 面上 的虚 伪性 。 在 这种 情 况下 ， 士 人中 的精英 首先 出现反 动的 迹象 ， 一 些人 开始推 崇老 庄哲 学， 并用 老转的 玄理 来 解 释儒家 经典 周易 ， 形 成 了所谓 的 “玄 学” 。 以阮 籍 、 嵇康为 首的 文学 之士， 则把玄 学与 行 为的放 诞结 合起 来， 是礼 法之士 为虚 伪之 徒， 由蔑 视礼法 而抗 拒官 方一 是主 流， 一时 蔚为 风 气。 11.门 阀政 治为 什么 会在 没 有强大 反对 力量 的情 况下 衰落？ 由于他 们不 屑俗 物， 导致 君权旁 落。 在整 个南 北朝 期间， 世族 虽然 依然 占尽 风流， 但上 要受本 来社 会地 位低 于他 们的军 事贵 族的 气， 下则 被出身 寒门 的小 官吏 架空 。 实际 政治 社会 地位已 经岌 岌可 危。 梁朝 末年， 侯景 以一 个北 朝降 将的身 份， 率领 一群 市井 无赖， 居然 将朝 廷闹了 个天 翻地 ， 世 族大 姓， 不 仅束 手无 策， 而且 连逃亡 的能 力都 没有 。 到 了这个 时候 ， 门 阀政治 也走 到了 它的 尽头 。 第四章 考 试 帝国 隋 唐时期 1. 隋朝创 制的 基本 框架 是怎 样的？
