1、档案学概论 考 研复 习 笔 记 第一 章 档 案的 起源 1. 档案 的定 义： 档案 是人 类社会 发展 到一 定阶 段的 文明产 物 ， 是人 类 社 会实 践活动 的 历史记 录 ， 它以 社会 生产 的发展 和人 类交 往的 扩大 以及文 字发 明 为 基础 ，产 生于原 始公 社 向奴隶 制过 渡的 时期 （文 字是档 案产 生的 前提 ） 。 2. 中国 档案 ： . 尚书 “ 上古 之 书”： 迄今 我国 最古 的历 史文件 汇编 和部 分追 述古 代事迹 著 作的文 集。 .1899 年 ，河 南安 阳小 屯村殷 墟发 现的 甲骨 文 ， 是迄今 我国 大量 发现 的最 早的
2、较 为 系统的 文字 和古 代档 案 3.外国 档案 ： .巴 勒摩 石碑 ：现 存的 埃 及最古 老的 年代 纪。 .世 界上 最古 老的 文字 有 象形文 字和 楔形 文字 。 第二 章 档 案形 态的演变 1. 古代 中古 档案 ： 甲骨档案 金石档 案： 书史 性质 简牍档案 缣帛档案金文是 铸刻 在金 属鼎 彝器 上的一 种铭 文， 也称 钟鼎 文。有 铭文 的青 铜器 始于 商代 。 彝铭的 四个 阶段 ：.铸 器 之意本 在使 用.文 化递 进 ，器铭 加详 书 史之 性质 变而文 饰. 铭辞 之书 与文 饰性 质 俱失， 复返 粗略 之自 名。 中国近 代史 五大 发现 ：长
3、沙吴简 、殷 墟甲 骨、 居延 汉简、 敦煌 遗书 、清 朝大 内档案 。 2. 外国 档案 ： 汉谟拉 比法 典是 第一 部最 完备的 成文 法典 ，亦 称 石柱法 。 纸草是 古代 埃及 人在 公元 前 3000-前2000 年 发明 的 一种书 写材 料。 3. 纤维 纸出 现在 东汉 时代 。自东晋 安 帝时 起， 太尉 桓玄下 令 改 用纸 张撰 写文 书和保 存 档案 ， 一直 沿用 至今 。 4. 音像 档案 也称 声像 档案 或视听 档案 ，包 括照 片、 唱片、 录像 带、 光盘 等。 直观性 是 其突出 特点 。 5. 档案 的词 源： 档案 在明 末清初 已被 使用 ，在
4、 清 太宗皇 帝实 录 即 顺 治年 间 。 第 三章 档案 定 义及其剖 析 1. 档案 定义 的剖 析。 .直 观描 述型 ：从 档案 的 形成转 化过 程和 档案 的实 存形态 等较 为直观 的 角度 来描述 ， 即 认为 档案 是某 种文 书、 文件或 文书 材料 。 优势： 直观 、易 于理 解 劣势： 没有 从档 案在 社会 生活中 的根 本作 用、 价值 等角度 去揭 示档 案的 本质 属性 抽 象 揭 示 型 ： 主要 从 档案 对 人 类 社 会 的 根本 性 作用 、 价 值 等 相 对 性角 度 来定 义 档 案 ， 且试图 揭示 档案 的本 质特 性 （用 信息 、历
5、史记 录、 原始记 录等 抽象 度较 高的 概念， 根本 目 的是揭 示事 物的 本质 特性 ）。 优势： 理论 抽象 度较 高、 有利于 人们 对档 案本 质的 深入认 识与 揭示 。 劣势： 理解 难度 大、 确指 性差、 易产 生学 术纷 争 。 2. 档案 的本 质及 其定 义表 述 .原 始记 录性 是档 案的 本 质属性 。 .档案 是指国 家机构 、社 会组 织或 者个 人从事 政治 、经济、 军事 、科学 、技 术、文化 、 宗教等 活动中 直接形 成 （4 ） 的有 保存价 值的各 种文 字、图 表、声 像等不 同形 式的历 史记 录 。 理解： （1 ）档 案是 各种 组
6、织或个 人在 其特 定的 社会 实践活 动中 直接 形成 的。 （2）档 案是保 存备 查的 历史 文件 。（3 ）档 案信 息的 记录 方 式和载 体多 种多 样。 （4 ） 档案是 原始 的历史 记录 。 3. 对档 案定 义的 理解 社会 性： 档案 是人 们在 社会活 动中 直接 形成 的、 而非自 然界 的产 物。 历史 性： 档案 是已 经形 成的而 不是 正在 形成 的或 尚未形 成的 东西 ，将 过去 、现在 和 未来连 结在 一起 ，维 系人 类社会 的时 空统 一性 和整 体连续 性。 确定 性： 档案 内容 信息 具有清 晰性 和确 定性 ，内 容清楚 又依 附于 一定
7、的物 质载体 形 式而存 在 原始 记录 性： 档案 是人 们在社 会活 动中 直接 形成 的原始 性信 息记 录， 对以 往社会 活 动具有 直接 的原 始记 录作 用。 档案的 本质 特性 原始 记录性 不仅 是档 案区 别于其 他事 物的 根本 所在 ，而且 从 根本上 决定 着其 管理 方法 的基本 取向 。 4. 档案 的实 存形 态及 其形 成过程 .档 案的 实存 形态 ： 凡 是 对历 史 事实 具有 某种 清晰 、明确 的原 始记 录作 用的 东西都 是 档案的 实存 形态 ，均 可称 作档案 。 档 案的 实存 形态 依然主 要是 各种 各样 的文 件，“ 文件 是 档案的
8、 前身 ，档 案是 文件 的归宿 ”。 当然 还有 非文 件的， 例如 文稿 、录 音、 照片、 奖杯 、 锦旗、 臂章 等。 档案是 由文 件转 化而 来的 ，但并 非所 有的 文书 都能 转化为 档案 ，是 需要 一定 条件的 ， 缺一不 可：(1) 办理 完毕 的 文件才 能转 化为 档案 （完 成文件 处理 程序 或者 文件 处理暂 时告 一段落） 。(2) 对 以后 的工 作 、科研 等活 动具 有一 定的 查考利 用价 值的 文件 才能 作为档 案保 存 (3) 按 一定 的规 律保 存起 来 的文件 才能 成为 档案 。 .档 案的 形成 过程 ：是 指 各种 形态 的文 件，
9、从被 制 作出来 到被 作为 档案 正式 保存并 发挥档 案作 用的 过程 。一 是在其 被制 作 时 就是 档案 、为了 日后 的查 证使 用。 二是在 其被 制 作时并 不是 档案 ，而 是为 了解决 、处 理现 实生 活、 工作中 的具 体问 题， 然后 被有意 保存 成 档案， 如公 务文 书和 私人 信函。 形成过 程公 式= “有 意/无 意地制 作 + 有 意的 处理 保 存” 5. 对档 案真 实可 靠性 的理 解 一是档 案的 内容 若没 有失 实、歪 曲、 作伪 之处 ，那 么在对 同一 历史 事实 均有 记载的 各 种信息 中是 最真 实、 可靠 的，因 为它 是直 接的
10、 历史 记录， 但不 能将 其当 成历 史事实 。二 是 档案有 失实 、歪 曲、 作 伪 之处， 那么 其失 实、 歪曲 乃至伪 造这 一客 观事 实也 恰恰是 由档 案 这一实 存形 态来 予以 记录 、固化 并示 之于 世的 ，他 依然有 其了 另一 意义 上的 真实性 与可 靠 性。 第 四章 档 案的 种类 1. 公务 档案 与私 人档 案 它主要 可解 决档 案的 归属 ，即 所 有权 问题 。公 务档 案是指 人们 在公 务活 动中 形成的 档 案，主 体主 要是 公务 机关 或其他 社会 组织 ；私 人档 案指人 们在 私人 生活 中形 成的档 案， 主 体为个 人。 不过 ，
11、公 务机 关颁发 给个 人的 证件 、票 据等同 时具 有私 人档 案性 质，而 私人 向 公务机 关递 交的 申请 、申 诉等只 要被 处理 ，就 同时 有了公 务档 案的 性质 。 但 是，公 务档 案 不是公 有档 案， 私人 档案 也不是 私有 档案 。 2. 历史 档案 与现 行档 案 历史档 案： 形成 离现 在较 久远， 主要 起历 史文 化作 用的档 案。 现行档 案： 形成 离现 在较 近，且 主要 起现 时性 查考 作用。 因此， 决定 档案 是否 保存 的理论 标准 是： 现时 查考 价值和 历史 文化 价值 。 3. 文书 档案 、科 技档 案与 专门档 案（ 社会 上
12、最 普遍 的三个 档案 概念 ） 文书档 案实 际上 是指 行政 管理档 案 ， 其实 质是 突出 强调了 行政 性或 政治 性档 案在档 案 大家族 中的 主导 地位 。 科技档 案是 在科 技、 生产 活动中 直接 形成 的， 具有 一定保 存价 值的 科技 文件 。 专门档 案是 人们 通过 创造 性劳动 选 择 并保 存下 来以 备查考 的 各 种专 门文 件组 成的有 机 体系的 总称 ，如 会计 档案 、人事 档案 、 医 院的 病历 档案、 婚姻 登记 等。 4 、中 华人 民共 和国 成立 后 的档案 、革 命历 史档 案和 旧政权 档案 将 归国 家所 有的 档案 划分 为三
13、种 档案 类型 ：一 、中 华人民 共和 国成 立后 的档 案。二 、 革命历 史档 案： 中华 人民 共和国 成立 前， 由中 国共 产党及 其所 领导 的军 队、 政权、 社团 等社会组 织及 个人 所形 成的 归国家 所有 的档 案。 三、 旧政权 档案 ：新 中国 成立 前除革 命历 史 档案之 外归 国家 所有 的档 案。 第 五章 档 案与 相关事物 的关 系 1. 档案 与信 息（ 从属 关系 ） 档案是 一种 最重 要的 信息 ，是 信 息之 根 确 定性 与可靠 性 的 最高 体现 形式 和实存 形 态。由 此可 认为 ：档 案是 一种最 真实 、最 可靠 、最 具权威 性与
14、 凭证 性的 原生 信息资 源。 档案与 档案 信息 的区 别与 联系： 区别 ：一 、档 案是 一种 信息源 ，是 载体 与内 容的 统一， 不能 独立 于载 体， 档案信 息 是档案 所包 含的 内容 与价 值，他 对于 档案 载体 具有 独立性 。二 、档 案一 般主 要按来 源原 则 进行整 理， 档案 信息 则按 照信息 传播 的规 律进 行储 存、整 序、 传递 。三 、档 案是静 态的 概 念 ， 是 固 化在 档 案 载体 上的 内 容 ， 档案 信 息 是动 态的 概 念 ， 是运 作 中 的物 质形 态 。 联系 ： 一、档 案是 档案 信息 的存 储载体 。二 、档 案是
15、 档案 信息的 来源 。三 、档 案是 档案信 息的 传 递工具 。四 、档 案中 记载 的内容 可以 转化 为档 案信 息。 2. 档案 与文 献 档案是文献的一种 ，二者 之间的区别是：一 、本质 不同：档案是社会 实践的 原始记录， 是第一 手原 始信 息。 文献 则不论 是否 是原 始记 录， 非原始 记录 性的 信息 记录 也可以 成为 文 献，这 是根 本区 别。 二、 文献注 重历 史文 化价 值， 档案则 注重 历史 文化 价值 和现实 性的 查 考、实 用价 值。 三、 文献 内容一 般比 较系 统 、 完整 ，而档 案则 包括 大量 的片 段性零 星记 录 在内。 3. 档
16、案 与文 书。 两者之 间的 联系 主要 是实 存形态 上 的 直接 转化 关系 。 两者的 区别 ：一 、档 案实 存形态 不仅 仅是 过去 的文 书，还 包括 大量 非文 书类 的原始 性 记录物 。二 、二 者本 质不 同。文 书本 质上 是为 了人 们处理 、解 决现 时性 具体 事务的 信息 传 递 工 具 ， 主要 在 空 间上 传播 交 流 且 具有 强 制 性 。 而档 案 的 本 质是 以 往 社会 实践 的 原 始 记录 ， 主要是 时间 上传 递， 让过 去告诉 现在 ，让 现在 告诉 未来。 4. 档案 与图 书 区别： 一、 本质 不同 ：档 案本质 上是 人们 在社
17、 会实 践中直 接形 成的 原始 记录 ，图书 本 质上是 系统 知识 的结 晶 ， 虽会涉 及社 会实 践， 但却 不是对 社会 实践 的直 接记 录。二 、二 者 的社会 功能 不同 。档 案是 历史的 原始 记录 ，供 人们 查考史 实、 解决 实际 问题 。人们 看书 则 是为了 学习 系统 知识 。三 、而这 内容 上的 交叉 重合 部分的 特点 也是 明显 不同 的。 例 如， 档 案内容 虽有 知识 ，但 是知 识是 不 系统 的知 识片 段 。 图书内 容虽 有对 历史 事实 的记载 ，但 这 种记载 却 不 是直 接的 原始 记录 ， 而是 经过 加工 的系 统性知 识。 5
18、. 档案 与资 料 资料是 一个 相对 性、 动态 性极强 的概 念， 一般 来说 对人们 研究 、解 决问 题有 一定价 值 的所有 相关 信息 均可 称为 资料。 例如 文书 、档 案、 图书、 文物 等。 所以 档案 可以被 人们 当 作资料 看待 ，但 资料 不能 作为档 案看 待。 6. 档案 与文 物 文物是 有文 化价 值的 历史 遗留物 ，其 形态 主要 是过 去人们 直接 使用 的实 用性 物品， 如 器皿、 衣物 等， 有相 当程 度的原 始记 录作 用。 档案 ，尤其 是 重 要档 案， 既有 原始记 录作 用 又有突 出的 历史 文化 作用 ，可看 作是 文物 ，并 被
19、作 为文物 被收 藏 。 但由 于文 物记录 的历 史 事实 的 内容 信息 是不 清晰 、不明 确的 ， 所 以大 部分 文物不 能成 为档 案， 所以 ， 内容 信息 的 清晰性 与确 定性 与否 是二 者的根 本区 别 。 档案中 “实 物档 案” 确立 的标准 是其 所记 录的 内容 、信息 的 清晰 性与 明确 性 。一般 来 说，只 有那 些自 身带 有文 字的实 物才 有可 能成 为实 物档案 被收 藏， 同时 ， 实 物档案 的另 一 必要条 件是 其 技 术上 的可 保存性 ，那 些即 使带 有文 字而无 法收 藏的 庞然 大物 （飞机 等） ， 也不可 能成 为实 物档 案
20、。 第 六章 档 案的 价值与作 用概 述 1. 含义 ：档 案价 值是 指档 案对国 家、 社会 组织 或者 个人的 有用 性。 特点： 档案 价值 作为 一种 关系， 是主 体需 要和 客体 属性的 统一 和结 合。 主体 的需要 是 构成档 案价 值的 前提 条件 ，而客 体属 性是 构成 价值 的客观 基础 。 当 客体 属性 满足主 题需 求 时便形 成价 值关 系， 两者 都 不能 单独 决定 档案 价值 。 2. 档案 价值 关系 在社 会活 动中的 具体 体现 就是 档案 的作用 ，档 案的 作用 通常 是指档 案 对人们 所从 事的 社会 实践 活动的 影响 。 价值具 有较
21、 高的 抽象 性， 作用则 比较 具体 ，可 以看 作是价 值的 体现 和扩 展， 价值具 有 比较稳 定的 特性 ，作 用则 可以根 据社 会的 发展 、需 求的变 化呈 现出 多种 形式 ，价值 一般 是 指档案 所发 挥的 积极 作用 ，是主 体需 求对 客体 属性 的肯定 ，而 作用 则可 以包 括正负 两个 方 面 。 第 七章 档 案的 价值形态 1. 档案 的价 值形 态是 指档 案价值 的具 体表 现形 式。 2. 档案 作为 一种 信息 资源 ，其主 要特 点在 于它 的 原 始性和 可靠 性。 3. 档案 的价 值形 态： .凭 证价 值和 情报 价值 ： 档案是 历史 的
22、真 凭实 据， 这种是 凭证 价值 。 档 案的 凭证价 值是 档案 不同 于其 他各种 资 料的最 基本 特点 。 档案具 有凭 证价 值： 一、 从档案 的内 容上 看， 他从 当时直 接使 用的 文件 转化 而来， 因 此他客 观地 记录 了以 往的 历史情 况， 是令 人信 服的 历史证 据。 二、 从档 案的 形式特 征看 ， 文件上 保留 着真 切的 历史 标记。 档案是 事实 、知 识和 经验 的记录 ， 可 供参 考的 特征 ，是档 案的 情报 价值 。 .现 实价 值和 长远 价值 ： 根据档 案价 值实 现的 时间 不同， 分为 现实 价值 和长 远价值 。 现实价 值：
23、是指 档案 对现 实的社 会实 践活 动所 具有 的有用 性。 长远价 值： 是指 档案 价值 的时效 性可 以扩 展到 遥远 的未来 ，在 相当 长的 时间 中能够 满 足社会 各方 面的 利用 者需 要的性 质。 .对 于形 成者 的价 值和 对 于社会 的价 值： 文件的 双重 价值 学说 （ 美 国谢伦 伯格 ）认 为， 文件 的第一 价值 是文 件对 其形 成机关 的 价值， 它是 文件 的原 始价 值。文 件的 第二 价值 是文 件对其 他机 关和 个人 利用 者的价 值， 又 称档案 价值 ，包 括凭 证价 值和情 报价 值。 两种价 值主 体的 划分 ，体 现了档 案具 有对
24、机关 的作 用和对 社会 的作 用的 双重 性及过 渡 性。 在 我国 ，档 案对 于形 成者价 值的 实现 一般 是在 档案室 阶段 ，而 对于 形成 者之外 的社 会 价值的 实现 主要 是 档 案馆 阶段 。 文 件与 档案 的分 界线 是 是 否归档 。 第 八章 档 案的 作用 档案的 作用 比较 集中 表现 在 行政 、业 务、 文化 、法 律、教 育 等 方面 。 一、行 政作 用： 提高 行政 效率的 重要 手段 。 档 案是 行政工 作的 工具 之一 ，充 分发挥 档 案的作 用有 助于 计划 和决 策的科 学化 ，有 利于 提高 工作效 率和 管理 水平 。 二、业 务作
25、用： 提高 经济 效益的 途径 。 档 案在 每一 个业务 领域 中都 可以 发挥 重要的 凭 证和参 考作 用， 成为 业务 活动的 信息 支持 和保 障。 档案是 以往 业务 活动 的记 录和继 续开 展 业务活 动的 条件 。因 为： 第一， 人类 的生 产、 经营 等各种 业务 活动 与行 政管 理一样 都是 一 个连续 的过 程， 是以 部分 地继承 前人 的成 果、 经验 为条件 的。 因此 ，在 各项 业务活 动中 经 常需要 查阅 以往 的记 录作 为继续 工作 的依 据。 第二 ，在业 务活 动中 ，利 用前 人的记 录常 常 需要精 确的 记录 ，这 是人 脑记忆 和口 头
26、传 达难 以满 足的。 三、文 化作 用： 是文 艺创 作的生 动素 材。 档案 与文 化紧密 相连 ，是 人类 文明 的产物 ， 档案的 存在 与发 展是 文化 发展连 续性 的重 要条 件之 一。 1. 档 案 是 民 族 文 化的 集 中体 现 。 档 案 是 民 族文 化 的“ 根 ” 和 民 族 文 化心 理 的情 感 寄 托。 2. 档案 是历 史文 化的 积累 。档案 与人 类文 化活 动同 生同在 ，是 人类 文化 活 动 的伴生 物 与副产 品。 3. 档案 是历 史文 化传 承的 手段。 这种 文化 传承 有时 借助于 档案 本身 的流 传， 有时则 以 档案作 为历 史研
27、 究和 其他 学科研 究的 第一 手资 料转 载于其 他著 述和 学术 成果 之中。 4. 档案 是文 化创 新的 基础 。不仅 表现 在人 们可 以从 档案中 吸取 历史 的精 髓， 作用于 社 会意识 形态 ，形 成新 的文 化价值 判断 。也 表现 为人 类可以 在借 鉴已 有文 化成 果的基 础上 创 造新的 文化 四、法 律作 用： 是处 理法 律事务 的重 要证 据。 法律 作用是 档案 凭证 价值 的重 要体现 。 一方面 ，在 政治 斗争 、军 事斗争 、经 济斗 争、 外交 斗争等 方面 ，档 案的 法律 作用表 现得 十 分突出 。另 一方 面， 档案 在维护 国家 、集
28、体、 个人 合法权 益方 面的 法律 作用 也十分 突出 。 五、教 育作 用： 是进 行爱 国主义 传统 教育 的生 动教 材。 档 案以 其独 特的 历史 性、直 观 性和原 始性 ，成 为宣 传教 育的重 要材 料。 在我 国， 档案的 教育 作用 大多 通过 湛蓝的 形式 发 挥出来 。 第 九章 实 现档 案价值的 规律 和条件 1. 档案 价值 实现 阶段 ：. 生成阶 段： 从文 件到 档案 的转化 。.通 过利 用工 作 实现价 值。档 案被 利用 者 有 效利 用 ，产 生社 会效 益或 者经 济效益 ，它 的潜 在价 值才 能转化 为现 实 价值。 2. 条件 ： .档 案
29、的 利用 实践 是档 案 价值产 生和 实现 的中 介和 必要条 件。 . 社 会 发 展 水平 ： 社 会 发展 水 平 越 高 ，越 有 利 于 档案 价 值 的 实 现。 . 社 会 档案 意 识。 社会档 案意 识对 于档 案价 值实现 影响 主要 表现 在三 个方面 ：档 案利 用需 求、 档案利 用政 策 和档案 服务 观念 。意 识越 强，需 求就 越大 ，政 策就 越明朗 ，档 案部 门服 务观 念越强 ，价 值 越易实 现。 .档 案管 理水 平 。 提高 档 案科学 管理 水平 ，深 入开 发档案 信息 资源 ，提 供优 质高效 的 利用服 务， 是促 进档 案价 值实现
30、的重 要条 件。 3. 档案 价值 实现 规律 ： (1).档 案价 值的 扩展 律( 首 先实现 第一 价值 ，满 足机 关，然 后第 一价 值递 减， 第二价 值 递增， 最终 实现 一、 二价 值的转 化) 档案价 值的 扩展 主要 表现 为两种 形式 ： （一） 由于 价值 主体 扩展 而导致 的档 案价 值扩 展 。 原因：1.档 案作 用从 形成 机关扩 展 到全社 会。2.档 案机 密程 度的递 减。 （二） 由于 档案 作用 性质 的变化 而导 致价 值扩 展。 一般来 说， 档案 形成 之初 主要发 挥 行政或 者业 务方 面 的 作用 ，随着 现行 期的 结束 ，档 案的作
31、 用逐步 从 单纯 的行 政、业 务的 信 息支持 扩展 到科 学、 文化 、教育 、司 法、 休闲 等各 个方面 。 档 案作 用性 质的 扩展表 现为 档 案 不 仅 可 以用 于 与 其相 应的 活 动 ， 同时 可 以 发挥 多种 作 用 ， 如行 政 管 理活 动中 形 成 的 档案 ， 可为人 口学 研究 提供 微观 数据等 ； 档案价 值第 一价 值的 特点 ： 绝 对性 即第 一价 值是 任何档 案都 具有 的价 值形 态。 单 一性 即 第一 价值 的实 现范 围局限 于形 成机 关。 第 一价值 是促 进形 成机 关 积 累档案 的一 种 动力。 档案价 值的 第二 价值
32、的特 点： 第二 价值 不是 任何 档案都 具有 的， 只有 那些 具有长 久 保存价 值的 档案 才会 具有 ，那些 不具 有第 二价 值的 档案， 最终 会因 第一 价值 的丧失 而被 销 毁 (2)档 案价 值的 时效 律 。 档 案价值 的时 效性 是指 档案 对社会 的有 用性 是有 限的 ，某些 档 案在一 定时 期内 对利 用者 是有价 值的 ，超 过这 个时 间限制 后则 降低 或丧 失了 价值。 档案价 值的 时效 性主 要表 现在 几 个方 面： （一 ）档 案与利 用者 需求 之间 的关 系的时 效 性。档 案的 价值 鉴定 就是 认识和 确定 档案 价值 的时 效期，
33、档案 保管 期限 就是 档案时 效期 的 具体体 现。 （二 ）档 案价 值形态 的时 效性 （三 ）档 案行政 价值 弱化 律与 科学 文化强 化律 。 一般都 存在 由行 政价 值逐 渐转向 科学 文化 价值 ，即 行政价 值逐 渐减 弱， 科学 文化价 值逐 渐 强化。 第 十章 档 案事 业及其构 成 1. 档案 工作 的内 容： .档 案管 理工 作（ 对实 体 档案的 管理 与利 用） ：收 集、整 理、 鉴定 、保 管、 编目与 检 索、编 辑与 研究 、统 计、 利用（ 最终 目的 ）。 档案管 理业 务实 际上 可以 划分为 两个 基本 的组 成部 分，即 档案 基础 工作
34、和档 案提供 利 用工作 ，关 系是 ：档 案基 础工作 为提 供利 用工 作创 作条件 ；提 供利 用工 作则 反映了 档案 基 础工作 的成 果， 同时 也向 基础工 作提 出了 新的 要求 。 .档 案行 政工 作。 目的 ： 不断调 节档 案事 业系 统的 内部关 系和 外部 关系 ，促 进档案 事 业的发 展， 为国 民经 济和 社会发 展服 务。 主要 内容 是：以 档案 行政 部门 为组 织协调 中心 ， 培训和 提高 档案 工作 人员 的行政 能力 和水 平， 依法 行政， 完成 规划 制定 、统 一制度 、业 务 指导和 咨询 服务 等任 务， 提高档 案行 政效 率， 从而
35、 促进档 案事 业整 体水 平的 提高。 .档 案教 育工 作。 中国 档 案教育 体系 一般 包括 高等 教育、 中等 教育 、在 职继 续教育 和 社会教 育四 个部 分。 高等 教育是 我国 档案 教育 的核 心部分 ，包 括研 究生 、本 科生和 专科 生 三个教 育层 次。 在职 继续 教育包 括两 个方 面： 一是 对受过 档案 专业 教育 的人 员进行 继续 教 育，以 新理 论、 新技 术、 新方法 的传 授为 主要 目的 ；二是 对未 受过 档案 教育 的档案 人员 进 行培训 ，以 档案 基础 理论 、基本 管理 方法 的普 及作 为主要 目的 。 .档 案宣 传工 作。
36、目的 ： 通过宣 传 动 员、 教育 和激 励档案 工作 者， 通过 宣传 扩大档 案 工作的 社会 影响 ，增 强社 会的档 案意 识， 使各 方面 支持档 案事 业。 内容 ：1. 宣传档 案 2. 宣 传档案 工 作3. 宣传 档案 人 员。宣 传的 形式 ：1. 口头 宣传 2. 运 用大 众传 播媒 介3.档案 陈列 与展 览4. 档案 专业 报刊 5.档案网 站。 .档 案科 学技 术研 究工 作 。主要 包括 以下 内容 ：1. 档案科 学的 基础 理论 研究 。理论 研 究 具 有 前 瞻性 和 引 导性 的特 点 。2. 档案 科 学 的应 用理 论 研 究 。3. 档 案
37、科学 的应 用 技 术 研究 。 核心内 容是 档案 建筑 与保 护技术 研究 和档 案现 代化 管理技 术研 究。 .档 案国 际合 作与 交流 工 作，主 要靠 参加 国际 档案 组织的 活动 和国 际档 案学 术交流 与 合作等 形式 开展 的。 2. 档案 工作 的基 本原 则： 档案工 作实 行统 一领 导、 分级管 理的 原则 ，维 护档 案完整 与 安全， 便于 社会 各方 面的 利用。 1955 年 是我 国第一 次提出 档案工作 的基 本原则 ，但 这一原则 的适 应范围 只限 于 党、政 、 军机关 的档 案工 作。 档案工 作的 基本 原则 的内 容： （一） 统一 领导
38、 、分 级管 理的原 则 。 具体 内容 主要 包括三 个方 面： 第一 、国 家档案 按 规定分 别由 各级 、各 类档 案保管 机构 集中 管理 。第 二、全 国档 案工 作在 各级 人民政 府的 领 导下， 由各 级档 案行 政机 构统一 、 分 级、 分专 业管 理。第 三、 对党 政档 案和 党政工 作实 行 统一管 理。 （二） 维护 档案 的完 整与 安全 。 1. 维 护 档 案 的 完 整： 凡 有保 存 价 值 的 档 案 ，都 要 尽量 收 集 齐 全 ， 并 按照 它 的形 成 规 律 ， 组成有 机联 系的 整体 。 2. 维护 档案 的安 全。 一方 面，在 技术
39、上和 管理 上采 取措施 ，使 档案 不受 损坏 ，维护 档 案的实 体安 全。 另一 方面 ，对机 密档 案和 需要 控制 利用范 围的 档案 实行 严格 管理， 维护 档 案的内 容安 全。 （三） 便于 社会 各方 面的 利用 。 便于 社会 各方 面对 档案的 利用 ，满 足社 会对 档案的 需 要，这 是档 案工 作的 根本 目的 。 我国档 案工 作基 本原 则的 三个组 成部 分之 间的 关系 是： 统 一领 导、 分级 管理 是核心 ， 没有它 的保 证就 不会 有档 案的完 整与 安全 ，便 于社 会各方 面利 用的 目的 就很 难实现 ；维护 档案的 完整 与安 全是 手段
40、 ，没有 档案 的完 整与 安全 就不可 能有 档案 的方 便利 用； 便 于社 会 各方面 的利 用是 目的 ，离 开了这 个目 的， 维护 档案 的完整 与安 全也 就失 去了 意义与 方向 。 3. 档案 事业 的管 理体 制 （一） 基本 类型 。一 般可 分为 分 散式 和集 中式 两种 基本类 型。 分散式 ，指 一些 国家 的 地 方档案 机构 不接 受中 央档 案机构 的领 导、 指导 和监 督 。分 为 以 下 形 式 ：一 、 英 国式 。中 央 不 设 立档 案 行 政管 理部 门 。 二 、 瑞士式。设 立了 联 邦 档 案馆 ， 但由档 案工 作者 协会 协调 档案馆
41、 之间 的关 系。 三、 美国式 。首 都设 立联 邦政 府的业 务管 理 机关 国家 档案 与文 件署 ，通 过其 管辖 的国 家档 案馆对 联邦 政府 内各 机构 的档案 实行 集 中统一 管理 ，但 该署 对各 州档案 机构 没有 隶属 关系 。 集中式 ，是 指一 些 国 家的 地方档 案机 构接 受中 央档 案机构 的领 导、 指导 和监 督 。有 以 下形式 ：一 、 中 国式 。在 全国各 级政 府部 门中 设立 档案行 政管 理部 门， 分级 统一掌 握全 国 档案事 务。 二、 法国 式 。 在首都 设立 国家 档案 局， 指导中 央和 地方 国家 档案 馆工作 ，但 又 尊
42、重地 方档 案机 构的 自治 权。三 、 瑞 典式 。所 设立 的国家 档案 馆是 具有 档案 保管机 构和 档案行政 管理 部门 双重 职能 ，国家 档案 馆同 作为 其分 馆的地 方档 案馆 之间 ，形 成有隶 属关 系 的档案 馆网 络。 （二） 档案 事业 管理 体制 的发展 变化 我国档 案事 业管 理体 制的 变动主 要特 点是:档 案事 业 由分散 管理 逐步 向集 中统 一管理 的 管理体 制发 展过 渡。 新中国 建立 初期 ，我 国档 案事业 管理 体制 属于 分散 式的管 理体 制。 1954 年， 国务 院设 立国 家 档案局 之后 ，逐 步加 强了 档案工 作的 统一
43、 管理 。 我国档 案事 业的 领导 体制 始终坚 持党 政档 案工 作统 一管理 的基 本原 则， 重视 党对档 案 事业的 领导 ，重 视政 府部 门对档 案事 业建 设与 发展 的支持 。 第 十一 章 档案 机构 一、档 案行 政管 理机 构 1. 国家 档案 局 2. 地方 各级 档案 局 3. 档案 科（ 初） 按照 中华 人民 共和 国档 案法 等法 律法 规的 规定 ，根据 “统 一领 导， 分级 管理” 原 则，对 国家 全部 档案 和全 国档案 工作 ，必 须设 置全 国规模 的档 案机 构进 行管 理， 各 级机 关 的档案 ，由 机关 内设 立的 档案室 集中 管理 ；
44、各 机关 形成的 需要 长期 保存 的档 案、历 史上 形 成的档 案， 设立 各级 各类 档案馆 统一 保管 ； 全 国的 档案工 作， 由各 级档 案行 政管理 机关 统 一地、 分层 负责 地进 行监 督和指 导。 二、档 案馆 国家档 案馆 专业档 案馆 企事业 档案 馆1. 国家 档案 馆： 分为 历史 档 案馆 和综 合档 案馆 （可 分为中 央级 和地 区级 ，是 我国档 案 事业的 主体 。） 两类 。 1 ）性 质： 是党 和国 家的 科 学文化 事业 机构 ，是 永久 保管档 案的 基地 ，是 科学 研究和 各 方面利 用档 案史 料的 中心 。 2 ）综 合档 案馆 的科
45、 学文 化 事业性 质， 主要 表现 在以 下几个 方面 ： 第一、从档案馆管 理的对 象看，它是一种重 要的历 史文化遗产和精神 文化财 富。第二、 从档案 馆的 活动 方式 和工 作成果 来看 ，档 案馆 的工 作是一 项研 究性 工作 。第 三、从 档案 馆 的职能 来看 ，它 不仅 肩负 科学管 理档 案的 重任 而且 致力于 社会 化的 服务 工作 ，建 设社 会 主义精 神文 明。 3 ）.综 合档 案馆 的基 本职 责与具 体任 务 ： 基本职 责： 集中 统一 管理 党和国 家需 要长 远保 管的 档案和 有关 资料 ，维 护历 史的真 实 面貌 ， 为现 实的 社会 主义 现
46、代化 建设 和历 史长 远需 要服务 。 档案馆 的基 本任 务： 第一 、接收 与征 集本 级各 机关 、团体 及其 所属 单位 具有 长期和 永 久保存 价值 的档 案以 及有 关资料 ，科 学地 管理 。第 二、通 过多 种方 式， 积极 地开展 档案 资 料的利 用工 作； 第三 、参 与编史 修志 2. 专业 档案 馆： 国家 专门 管理某 一方 面或 其一 特殊 专业和 技术 活动 中形 成的 档案而 设 置的档 案馆 。 1 ）类 型： 一、 特殊 载体 档 案馆（ 照片 、电 影等 ）。 二、城 市建 设档 案馆 。城 市规划 、 建设及 其管 理工 作中 形成 的文件 材料
47、。20 万 以上 人 口的大 、中 城市 必须 建立 城市建 设档 案 馆，是 为社 会提 供城 建档 案的利 用和 咨询 服务 的科 技文化 事业 单位 。三 、部 门档案 馆： 是 指在某 一专 业系 统内 ，为 保管某 些专 门档 案而 设置 的档案 馆类 型。 从其 主体 上看， 一般 可 以将其 看做 是 公 共性 质 的 档案机 构。 3. 企事 业档 案馆 ：是 收藏 和管理 本企 业档 案的 档案 馆并主 要为 本企 业单 位服 务的档 案 机构。 包含 的基 本思 想主 要有三 个方 面： .企 业档 案馆 应是 保存 企 业档案 的基 地， 是企 业利 用档案 史料 的中
48、心。 企 业档案 馆 主要是 服务 本企 业， 服从 和服务 于企 业的 中心 工作 ，为企 业的 决策 和管 理服 务。 企业 档 案馆收 藏和 管理 本企 业档 案。 1 ）.企 业档 案馆 的特 点： 综合 性 。 企业 档案 馆是 保存本 企业 档案 的基 地， 其馆藏 内容 具有 综合 性（ 包括科 技 档案、 生产 技术 管理 档案 等）。 专 业性 。企 业档 案构成 中， 科技 档案 所占 比重极 大， 主 要围绕 专业 性突 出的 科技 档案开 展工 作。 2 ）.企 业档 案馆 的职 能 .存 储保 管好 企业 档案 ， 作为企 业档 案信 息的 利用 中心， 向本 企业
49、和社 会各 方面提 供 服务， 并定 期或 不定 期向 国家档 案馆 移交 具有 国家 和地方 重要 意义 的档 案。 负责 本企 业 档案的 收集 、整 理、 鉴定 、保管 和统 计工 作， 努力 实现档 案管 理的 现代 化。 编研 档案 信 息 ， 开 发 档案 信 息 资源 ，为 企 业 管 理活 动 的 顺利 开展 提 供 服 务， 以 满 足社 会各 方 面 的 需要 。 宣传 教育 职能 2 ）企业 档案 馆 设立 应该 具 备以下 条件 ： 设置 档案 馆的 企业 必须 是大型 以上 企业 和企 业集 团。 企业 档案 馆的 设置 必须考 虑 到企业 档案 工作 的基 础情 况。 企业 档案 馆在 机构 设置上 应该 是企 业的 内部 机构， 经费 由 企 业 自 行 解决 。 企业 档案 馆 在 设 置时 可 以 考虑 实现 档 案 、 图书 、 情 报资 料的 一 体 化 管理 ， 从而实 现信 息资 源的 综合 开发利 用， 也有 利于 提高 企业信 息管 理的 效率 。 三、档 案室 ：是 各机 关（ 包括团 体、 学校 、
