1、建设工程监理基本理论(二)及答案解析(总分：115.00，做题时间：90 分钟)一、案例一(总题数：1，分数：20.00)某业主投资建设一工程项目，该工程是列入城建档案管理部门接受范围的工程。该工程由 A、B、C 三个单位工程组成，各单位工程开工时间不同。该工程由一家承包单位承包，业主委托某监理公司进行施工阶段监理。(1)监理工程师在审核承包单位提交的“工程开工报审表”时，要求承包单位在“工程开工报审表”中注明各单位工程开工时间。监理工程师审核后认为具备开工条件时，由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见，报建设单位。(2)监理单位在进行本工程的监理文件档案资料归档时，将下列监理文件
2、做短期保存：监理大纲；监理实施细则；监理总控制计划等；预付款报审与支付。(3)监理工程师在开工前，认真审核了施工单位提交的有关文件、资料。问题（分数：20.00）(1).监理单位的以上做法有何不妥?应该如何做?监理工程师在审核“工程开工报审表”时，应从哪些方面进行审核?（分数：5.00）_(2).建设单位在组织工程验收前，应组织监理、施工、设计各方进行工程档案的预验收。建设单位的这种做法是否正确?为什么?（分数：5.00）_(3).以上 4项监理文件中，哪些不应由监理单位作短期保存?监理单位作短期保存的监理文件应有哪些?（分数：5.00）_(4).监理工程师在开工前应重点审核施工单位的哪些技术
3、文件和资料?（分数：5.00）_二、案例二(总题数：1，分数：25.00)某建设项目，建设单位与临理单位签订了施工监理委托合同。监理单位委派了总监理工程师，组建了项目监理机构。总监理工程师代表组织专业监理工程师编写监理规划时提出要求如下。(1)实施监理中应严格遵守监理的实施原则，应写入监理规划中。(2)根据业主要求，监理工作目标包括施工安全生产目标，应在监理规划中作为监理工作目标。(3)监理规划的监理工作方法及措施中，应根据风险管理原理制订相应的风险防范措施。(4)监理工作制度是监理规划的重要内容，其中项目监理的文档管理是监理形象的表现之一。除要按规范对现场一手资料严格要求外，还要做好监理会议
4、纪要、监理月报和监理总结。项目监理机构根据项目的特性和总监理工程师的布置编写了监理规划，对监理人员的岗位职责及目标控制做出如下安排。(1)总监理工程师的岗位职责1)审查和处理工程变更。2)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。3)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期。4)整理工程项目的监理资料。5)确定项目法人和项目经理的职责。6)主持编写项目监理规划，并负责管理监理机构的日常工作。7)检查和监督监理人员的工作。(2)经总监理工程师授权，总监理工程师代表履行的岗位职责。1)审批项目监理实施细则。2)签发工程暂停令。3)主持或参与工程质量事故的调查。4)根据工程项目
5、的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。5)审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。6)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。(3)专业监理工程师的岗位职责(略)(4)监理员的职责1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。3)审核工程计量的数据和原始数据。4)按设计图样及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。5)做好监理日记和有关的监理记录。6)检查进场材料、设备的原始凭证。问题（分数：25.00）(1).
6、组织编写监理规划的做法是否妥当?如不妥，应怎样?（分数：5.00）_(2).编写监理规划时提出的要求是否妥当?如不妥，说明理由。（分数：5.00）_(3).监理规划中所提出的总监理工程师的职责是否正确?如不正确，请改正。（分数：5.00）_(4).总监理工程师授权总监理工程师代表的职责是否正确?（分数：5.00）_(5).逐条指出监理员职责的正确与否，不妥之处请指正。（分数：5.00）_三、案例三(总题数：1，分数：25.00)某工程项目，建设单位通过招标选择了工程施工单位和工程监理单位，并分别签订了工程施工合同和委托监理合同。该工程项目在实施过程中，形成了许多建设工程文件和档案。以下是该工程
7、项目实施过程中形成的部分工程文件和档案。(1)建设项目列入年度计划的申报文件。(2)分包单位资质报审表。(3)原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告。(4)项目建议书审批意见及前期工作通知书。(5)施工组织设计(方案)报审表。(6)单位工程质量评定表及报验单。(7)建设单位工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。(8)工程款支付申请表。按照建设工程档案编制质量与组卷方法，工程项目参与各方对该工程项目实施过程中形成的文件资料进行了收集、组卷、验收和移交。问题（分数：25.00）(1).建设工程文件档案资料所具有的特点是什么?（分数：5.00）_(2)
8、.工程参建单位填写的建设工程档案应以什么为依据?（分数：5.00）_(3).地方城建档案管理部门的职责有哪些?（分数：5.00）_(4).以上哪些工程文件和档案应分别属于工程准备阶段文件、监理文件和施工文件?（分数：5.00）_(5).请归纳工程准备阶段的文件有哪几类?（分数：5.00）_四、案例四(总题数：1，分数：15.00)某实施监理的工程项目，于 2009年 4月 18日开工，在开工后约定的时间内，承包单位把编制好的施工组织设计报送建设单位，建设单位在约定的时间内，委派总监理工程师负责审核，总监理工程师组织专业监理工程师进行审查，将审定满足要求的施工组织设计报送到当地建设行政主管部门备
9、案。在施工过程中，承包单位提出了施工组织设计改进方案，经建设单位技术负责人审查批准之后，实施改进方案。问题（分数：15.00）(1).上述内容中有哪些不妥之处?应该如何进行?（分数：5.00）_(2).审查施工组织设计时应该掌握的原则有哪些?（分数：5.00）_(3).对于规模大、结构复杂的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应该怎么办?（分数：5.00）_五、案例五(总题数：1，分数：30.00)某监理单位承接了一工程项目施工阶段的监理工作。该建设单位要求监理单位必须在监理进场后的 1个月之内提交监理规划。监理单位因此立即着手编制工作。1为了使编制工作顺利地在要求的时间范围内完成，监理
10、单位认为首先必须明确以下问题：(1)编制工程建设监理规划的重要性；(2)监理规划由谁来组织编制；(3)规定其编制的程序与步骤。2收集制订编制监理规划的依据资料：(1)施工承包合同资料；(2)建设规范及标准；(3)反映项目法人对项目监理要求的资料；(4)反映监理项目特征的相关资料；(5)有关项目承包单位、设计单位的资料。3监理规划编制的基本内容如下：(1)各单位之间的协调程序；(2)工程概况；(3)监理工作范围及工作内容；(4)监理工作程序；(5)项目监理工作责任；(6)工程基础施工组织等。问题（分数：30.00）(1).工程建没监理规划的重要性是什么?（分数：5.00）_(2).通常情况下，监
11、理规划应由谁来组织编制?（分数：5.00）_(3).在所收集的制订监理规划的资料中哪些是必要的?你认为还应该补充哪些方面的资料?（分数：5.00）_(4).在所编制的监理规划与监理大纲之间有什么关系?（分数：5.00）_(5).所编制的监理规划内容中，哪些内容应编入监理规划中?并且请进一步说明它们包括哪些具体内容。（分数：5.00）_(6).建设单位要求编制完成的时间合理吗?（分数：5.00）_建设工程监理基本理论(二)答案解析(总分：115.00，做题时间：90 分钟)一、案例一(总题数：1，分数：20.00)某业主投资建设一工程项目，该工程是列入城建档案管理部门接受范围的工程。该工程由 A
12、、B、C 三个单位工程组成，各单位工程开工时间不同。该工程由一家承包单位承包，业主委托某监理公司进行施工阶段监理。(1)监理工程师在审核承包单位提交的“工程开工报审表”时，要求承包单位在“工程开工报审表”中注明各单位工程开工时间。监理工程师审核后认为具备开工条件时，由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见，报建设单位。(2)监理单位在进行本工程的监理文件档案资料归档时，将下列监理文件做短期保存：监理大纲；监理实施细则；监理总控制计划等；预付款报审与支付。(3)监理工程师在开工前，认真审核了施工单位提交的有关文件、资料。问题（分数：20.00）(1).监理单位的以上做法有何不妥?应该如
13、何做?监理工程师在审核“工程开工报审表”时，应从哪些方面进行审核?（分数：5.00）_正确答案：(监理单位做法的不妥之处及其正确做法，监理工程师审核的内容分别如下。(1)不妥之处1)要求承包单位在工程开工报审表中注明各单位工程开工时间。正确做法：要求承包单位在每个单位工程开工前都应填报一次工程开工报审。2)由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见。正确做法：由总监理工程师签署意见，不得由总监理工程师代表签署。(2)监理工程师在审核“工程开工报审表”时应从以下各方面进行审核：1)工程所在地(所属部委)政府建设主管单位已签发施工许可证；2)征地拆迁工作已能满足工程进度的需要；3)施工组织
14、设计已获总监理工程师批准；4)测量控制桩、线已查验合格；5)承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；6)施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。)解析：(2).建设单位在组织工程验收前，应组织监理、施工、设计各方进行工程档案的预验收。建设单位的这种做法是否正确?为什么?（分数：5.00）_正确答案：(建设单位的这种做法不正确。原因：建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。)解析：(3).以上 4项监理文件中，哪些不应由监理单位作短期保存?监理单位作短期保存的监理文件应有哪些?（分数：5.00）_正确答案：(不应由监理
15、单位作短期保存的有：监理大纲和预付款报审与支付。监理单位作短期保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则、监理总控制计划、专题总结、月报总结。)解析：(4).监理工程师在开工前应重点审核施工单位的哪些技术文件和资料?（分数：5.00）_正确答案：(监理工程师在开工前应重点审核施工单位的技术文件和资料：(1)施工单位编制的施工方案和施工组织设计文件。(2)施工单位质量保证体系或质量保证措施文件。(3)分包单位的资质。(4)进场工程材料的合格证、技术说明书、质量保证书、检验试验报告等。(5)主要施工机具、设备的组织配备和技术性能报告。(6)审核拟采用的新材料、新结构、新工艺、新技术的技术鉴定文件。(
16、7)审核施工单位开工报告，检查核实开工应具备的各项条件。)解析：二、案例二(总题数：1，分数：25.00)某建设项目，建设单位与临理单位签订了施工监理委托合同。监理单位委派了总监理工程师，组建了项目监理机构。总监理工程师代表组织专业监理工程师编写监理规划时提出要求如下。(1)实施监理中应严格遵守监理的实施原则，应写入监理规划中。(2)根据业主要求，监理工作目标包括施工安全生产目标，应在监理规划中作为监理工作目标。(3)监理规划的监理工作方法及措施中，应根据风险管理原理制订相应的风险防范措施。(4)监理工作制度是监理规划的重要内容，其中项目监理的文档管理是监理形象的表现之一。除要按规范对现场一手
17、资料严格要求外，还要做好监理会议纪要、监理月报和监理总结。项目监理机构根据项目的特性和总监理工程师的布置编写了监理规划，对监理人员的岗位职责及目标控制做出如下安排。(1)总监理工程师的岗位职责1)审查和处理工程变更。2)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。3)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期。4)整理工程项目的监理资料。5)确定项目法人和项目经理的职责。6)主持编写项目监理规划，并负责管理监理机构的日常工作。7)检查和监督监理人员的工作。(2)经总监理工程师授权，总监理工程师代表履行的岗位职责。1)审批项目监理实施细则。2)签发工程暂停令。3)主持或参与工程
18、质量事故的调查。4)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。5)审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。6)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。(3)专业监理工程师的岗位职责(略)(4)监理员的职责1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。3)审核工程计量的数据和原始数据。4)按设计图样及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。5)做好监理日记和有关的监理记录。6)检查进场材料、设备的原始凭证。
19、问题（分数：25.00）(1).组织编写监理规划的做法是否妥当?如不妥，应怎样?（分数：5.00）_正确答案：(总监理工程师代表组织编写监理规划不妥。正确做法：应由总监理工程师组织编写。)解析：(2).编写监理规划时提出的要求是否妥当?如不妥，说明理由。（分数：5.00）_正确答案：(监理规划要求的妥当判断第(1)条不妥。理由：根据监理规范关于监理规划的内容要求，监理实施原则是基本要求，不必写入监理规划。第(2)条不妥。理由：依据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例及建设工程监理规范(GB 503192000)等法规，施工生产安全责任应由施工单位负责。第(3)、(4)条正确。)解析：(3
20、).监理规划中所提出的总监理工程师的职责是否正确?如不正确，请改正。（分数：5.00）_正确答案：(对总监理工程师职责的判定第 1)、2)、3)、6)和 7)是正确的。第 4)条不正确。改正：主持整理工程项目的监理资料。第 5)条不正确。改正：这不属于监理单位的权利。)解析：(4).总监理工程师授权总监理工程师代表的职责是否正确?（分数：5.00）_正确答案：(总监理工程师代表的职责中的第 3)、5)条是正确的；第 1)、2)、4)、6)条是错误的。)解析：(5).逐条指出监理员职责的正确与否，不妥之处请指正。（分数：5.00）_正确答案：(监理员职责的判断1)、2)是正确的。3)是错误的。这
21、应该是专业监理工程师的职责。4)、5)是正确的。6)是错误的。这是专业监理工程师的职责。)解析：三、案例三(总题数：1，分数：25.00)某工程项目，建设单位通过招标选择了工程施工单位和工程监理单位，并分别签订了工程施工合同和委托监理合同。该工程项目在实施过程中，形成了许多建设工程文件和档案。以下是该工程项目实施过程中形成的部分工程文件和档案。(1)建设项目列入年度计划的申报文件。(2)分包单位资质报审表。(3)原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告。(4)项目建议书审批意见及前期工作通知书。(5)施工组织设计(方案)报审表。(6)单位工程质量评定表及报验单。(7)建设单位工
22、程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。(8)工程款支付申请表。按照建设工程档案编制质量与组卷方法，工程项目参与各方对该工程项目实施过程中形成的文件资料进行了收集、组卷、验收和移交。问题（分数：25.00）(1).建设工程文件档案资料所具有的特点是什么?（分数：5.00）_正确答案：(建设工程文件档案资料的特点是：分散性和复杂性、继承性和时效性、全面性和真实性、随机性、多专业性和综合性。)解析：(2).工程参建单位填写的建设工程档案应以什么为依据?（分数：5.00）_正确答案：(工程参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一
23、标准等为依据。)解析：(3).地方城建档案管理部门的职责有哪些?（分数：5.00）_正确答案：(地方城建档案管理部门的职责如下。(1)负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。(2)负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。(3)列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。)解析：(4).以上哪些工程文件和档案应分别属于工程准备阶段文件、监理文件和施工文件?（分数：5.00）_正确答案：(工程准备文件监理文件和施工文件分别如下。(1)工程准备阶段的文件是：建设项目列入年度计划的申报文件；项目建议书审
24、批意见及前期工作通知书；建设工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工项目经理部及各自负责人名单。(2)监理文件是：分包单位资质报审表；施工组织设计(方案)报审表；工程款支付申请表。(3)施工文件是：原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告；单位工程质量评定表及报验单。)解析：(5).请归纳工程准备阶段的文件有哪几类?（分数：5.00）_正确答案：(工程准备阶段的文件可归纳为：立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；招标投标与合同文件；开工审批文件；财务文件；建设施工监理机构及负责人。)解析：四、案例四(总题数：1，分数：15.00)某实施监理的工程项目，于 2
25、009年 4月 18日开工，在开工后约定的时间内，承包单位把编制好的施工组织设计报送建设单位，建设单位在约定的时间内，委派总监理工程师负责审核，总监理工程师组织专业监理工程师进行审查，将审定满足要求的施工组织设计报送到当地建设行政主管部门备案。在施工过程中，承包单位提出了施工组织设计改进方案，经建设单位技术负责人审查批准之后，实施改进方案。问题（分数：15.00）(1).上述内容中有哪些不妥之处?应该如何进行?（分数：5.00）_正确答案：(上述内容的不妥之处及正确做法如下。(1)不妥之处：在开工后约定的时间内，报送施工组织没计。正确做法：在开工之前报送施工组织设计。(2)不妥之处：承包单位把
26、编制好的施工组织设计报送建设单位。正确做法：应该报送项目监理机构。(3)不妥之处：建设单位委派总监理工程师负责审核。正确做法：不需要建设单位委派。(4)不妥之处：将审定后的施工组织设计报送到当地建没行政主管部门备案。正确做法：将审定后的施工组织设计经项目监理机构报送建设单位。(5)不妥之处：施工组织设计改进方案经建设单位技术负责人审查批准后实施。正确做法：施工组织设计改进方案应该由项目监理机构负责审查，由总监理工程师签署意见。)解析：(2).审查施工组织设计时应该掌握的原则有哪些?（分数：5.00）_正确答案：(审查施工组织设计时应掌握的原则如下。(1)施工组织设计的编制、审查和批准应符合规定
27、的相关程序。(2)施工组织设计应符合国家的技术政策，突出“质量第一、安全第一”的原则。(3)施工组织设计的针对性。(4)施工组织设计的可操作性。(5)技术方案的先进性。(6)质量保证措施切实可行。(7)安全、环境保护、消防及文明施工措施切实可行。(8)满足公司与法规要求，尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。)解析：(3).对于规模大、结构复杂的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应该怎么办?（分数：5.00）_正确答案：(对于规模大、结构复杂的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，应该报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发，必要时要与建设单位协商，组织有关专业部
28、门和有关专家会审。)解析：五、案例五(总题数：1，分数：30.00)某监理单位承接了一工程项目施工阶段的监理工作。该建设单位要求监理单位必须在监理进场后的 1个月之内提交监理规划。监理单位因此立即着手编制工作。1为了使编制工作顺利地在要求的时间范围内完成，监理单位认为首先必须明确以下问题：(1)编制工程建设监理规划的重要性；(2)监理规划由谁来组织编制；(3)规定其编制的程序与步骤。2收集制订编制监理规划的依据资料：(1)施工承包合同资料；(2)建设规范及标准；(3)反映项目法人对项目监理要求的资料；(4)反映监理项目特征的相关资料；(5)有关项目承包单位、设计单位的资料。3监理规划编制的基本
29、内容如下：(1)各单位之间的协调程序；(2)工程概况；(3)监理工作范围及工作内容；(4)监理工作程序；(5)项目监理工作责任；(6)工程基础施工组织等。问题（分数：30.00）(1).工程建没监理规划的重要性是什么?（分数：5.00）_正确答案：(工程建设监理规划的重要性在于：它是监理工作的指导性文件，是监理组织有序开展监理工作的依据与基础。)解析：(2).通常情况下，监理规划应由谁来组织编制?（分数：5.00）_正确答案：(监理规划由监理单位在总监理工程师的主持下负责编写制订。)解析：(3).在所收集的制订监理规划的资料中哪些是必要的?你认为还应该补充哪些方面的资料?（分数：5.00）_正
30、确答案：(第(2)、(3)、(4)条是必要的。还需补充的资料是：反映项目建设条件的相关资料；反映当地工程建设政策、法规方面的资料。)解析：(4).在所编制的监理规划与监理大纲之间有什么关系?（分数：5.00）_正确答案：(监理规划是在监理大纲的基础上编写的；监理规划包括的内容与深度相对监理大纲更为具体和详细。)解析：(5).所编制的监理规划内容中，哪些内容应编入监理规划中?并且请进一步说明它们包括哪些具体内容。（分数：5.00）_正确答案：(所编制的监理规划内容中，应该编入的内容包括第(2)、(3)、(4)条。工程概况应包括：工程名称、建设地址；工程项目组成与建筑规模；主要建筑结构类型；预计工程投资总额；预计项目工期；工程质量等级；主体工程设计单位与施工总承包单位名称；工程特点的简要描述。监理工作范围和工作内容应包括：施工阶段的质量控制；施工阶段的进度控制；施工阶段的投资控制。)解析：(6).建设单位要求编制完成的时间合理吗?（分数：5.00）_正确答案：(建设单位要求编制完成的时间不合理。应该在召开第一次工地会议前报送建设单位。)解析：
