1、中级经济法-金融法律制度、合同法律制度(一)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：17，分数：17.00)1.证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的是证券市场的_。 A.公开原则 B.公平原则 C.诚实信用原则 D.公正原则（分数：1.00）A.B.C.D.2.某证券公司的注册资本为 5000 万元。该证券公司可以经营的业务是_。 A.证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务 B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易 C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D.证券经纪；证
2、券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（分数：1.00）A.B.C.D.3.下列有关公开发行股票的说法正确的是_。 A.必须是向特定对象发行股票 B.向累计超过 150 人的特定对象发行证券为公开发行股票 C.向累计超过 100 人的特定对象发行证券为公开发行股票 D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人（分数：1.00）A.B.C.D.4.某股份有限公司 2006 年 5 月发行 3 年期公司债券 2500 万元，1 年期公司债券 1000 万元。2008 年 4 月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划
3、再次申请发行公司债券。经审计确认该公司 2008 年 3 月末净资产额为 8000 万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过_。 A.1200 万元 B.1000 万元 C.800 万元 D.700 万元（分数：1.00）A.B.C.D.5.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有_。 A.股票总额为 1000 万股，每股价格为人民币 6 元 B.股票总额为 5100 万股，每股价格为人民币 3.5 元 C.股票总额为 5500 万股，每股价格为人民币 3 元 D.股票总额为 5010 万股，每股价格为人民币 1.5 元（分数：1.00）A.B.C.D.6.根据
4、证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是_。 A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30 日内补交余款 D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认（分数：1.00）A.B.C.D.7.某公司 2006 年 2 月曾公开发行 2 亿元的公司债券，该公司 2007 年 9 月申请再次公开发行 1 亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是_。 A.20
5、06 年发行的公司债券尚未募足 B.2006 年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率 D.本次拟发行的公司债券未确定保荐人（分数：1.00）A.B.C.D.8.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件，应当根据证券法的规定向有关部门报告并予以公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是_。 A.公司经理发生变动 B.公司董事发生变动 C.公司生产经营的外部条件发生重大变化 D.持有公司 1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的（分数：1.00）A.B.C.D.9
6、.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为_。 A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内 B.上市公司股票承销期内和期满后 6 个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后 6 个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后 6 个月内（分数：1.00）A.B.C.D.10.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。该一定的比例是_。 A.达到 10%，但未达到 20% B.达到 5%，但未超过 30% C.达到 1
7、0%，但未超过 30% D.达到 20%，但未超过 30%（分数：1.00）A.B.C.D.11.甲公司将一套设备租赁给乙公司使用，租赁期间，经询问确认乙公司无购买意向后，甲公司将该设备卖给丙公司。根据公司法的规定，下列关于买卖合同与租赁合同效力的表述中，正确的是_。 A.买卖合同无效，租赁合同继续有效 B.买卖合同有效，租赁合同继续有效 C.买卖合同有效，租赁合同自买卖合同生效之日起终止 D.买卖合同有效，租赁合同须经丙公司同意后才继续有效（分数：1.00）A.B.C.D.12.甲、乙、丙三方合作研发一项新技术，合作开发合同中未约定该技术成果的权利归属。新技术研发成功后，乙、丙提出申请专利，
8、甲不同意。根据合同法的规定，下列关于专利申请的表述中，正确的是_。 A.乙、丙不得去申请专利 B.甲应当把专利申请权转让给乙、丙 C.乙、丙可以去申请专利，取得专利权后，归乙、丙共同享有 D.乙、丙可以去申请专利，取得专利权后，归甲、乙、丙共同享有（分数：1.00）A.B.C.D.13.陈某将装有 2 万元现金的行李箱寄存在车站寄存处，但在寄存时未告知行李箱内有现金。陈某凭取物单取行李箱发现该行李箱已被人取走，陈某要求寄存处赔偿。根据合同法的规定，下列关于寄存处承担赔偿责任的表述中，正确的是_。 A.按寄存物品的全部价值赔偿 B.不予赔偿 C.按一般物品的价值赔偿 D.按寄存物品的一半价值赔偿
9、（分数：1.00）A.B.C.D.14.甲公司将两个业务部门分出设立乙公司和丙公司，并在公司分立决议中明确，甲公司以前所负的债务由新设的乙公司承担。分立前甲公司欠丁企业贷款 12 万元，现丁企业要求偿还。根据合同法的规定，下列关于该 12 万元债务承担的表述中，正确的是_。 A.由甲公司承担 B.由乙公司承担 C.由甲、乙、丙三个公司平均承担 D.由甲、乙、丙三个公司连带承担（分数：1.00）A.B.C.D.15.甲、乙签订一买卖合同，甲向乙购买机器 5 台及附带的维修工具，机器编号分别为 E、F、G、X、Y，拟分别用于不同厂区。乙向甲如期交付 5 台机器及附带的维修工具；经验收，E 机器存在
10、重大质量瑕疵而无法使用，F 机器附带的维修工具亦属不合格品，其他机器及维修工具不存在质量问题。根据合同法的规定，下列关于甲如何解除合同的表述中，正确的是_。 A.甲可以解除 5 台机器及维修工具的买卖合同 B.甲只能就买卖合同中 E 机器的部分解除 C.甲可以就买卖合同中 E 机器与 F 机器的部分解除 D.甲可以就买卖合同中 F 机器的维修工具与 E 机器的部分解除（分数：1.00）A.B.C.D.16.2009 年 8 月 5 日，经发包人甲公司同意，总承包人乙公司将自己承包的部分建设工程分包给丙公司。因丙公司完成的工程质量出现问题，给甲公司造成 100 万元的经济损失。根据合同法的规定，
11、下列关于对甲公司损失承担责任的表述中，正确的是_。 A.由乙公司承担赔偿责任 B.由丙公司承担赔偿责任 C.先由丙公司承担赔偿责任，不足部分由乙公司承担 D.由乙公司和丙公司承担连带赔偿责任（分数：1.00）A.B.C.D.17.甲小学为了“六一”儿童节学生表演节目的需要，向乙服装厂订购了 100 套童装，约定在“六一”儿童节前一周交付。5 月 28 日，甲小学向乙服装厂催要童装，却被告知，因布匹供应问题 6 月 3 日才能交付童装，甲小学因此欲解除合同。根据合同法的规定，下列关于该合同解除的表述中，正确的是_。 A.甲小学应先催告乙服装厂履行，乙服装厂在合理期限内未履行的，甲小学才可以解除合
12、同 B.甲小学可以解除合同，无须催告 C.甲小学无权解除合同，只能要求乙服装厂承担违约责任 D.甲小学无权自行解除合同，但可以请求法院解除合同（分数：1.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：16，分数：21.00)18.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格，询价对象包括_。 A.基金管理公司 B.信托投资公司 C.财务公司 D.合格境外机构投资者（分数：1.00）A.B.C.D.19.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是_。 A.特定的发行对象不超过 10 名 B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交
13、易日公司股票均价的 90% C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36 个月内不得转让 D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12 个月内不得转让（分数：1.00）A.B.C.D.20.下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是_。 A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.3 年以上会计业务经历 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚（分数：1.00）A.B.C.D.21.依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是_。 A.为
14、股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票 B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 15 日内，不得买卖该种股票 C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让 D.发起人持有的本公司股份，自公司成立 1 年内不得转让（分数：1.00）A.B.C.D.22.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有_。 A.最近 3 年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈 B.上市公司被宣告破产 C.公司股本总额发生变化，不再具备上市
15、条件 D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正（分数：1.00）A.B.C.D.23.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当按法律规定向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，年度报告应记载的内容有_。 A.公司财务会计报告和经营情况 B.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 C.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额 D.公司的实际控制人（分数：1.00）A.B.C.D.24.根据证券法的规定，下列行为中，属于欺诈客户行为的有_。 A.利用传播媒介传播误导投资者的信息 B.假借客户的名义买卖证券 C.不在规定时间内向客户提供交易的
16、书面确认文件 D.违背客户的委托为其买卖证券（分数：1.00）A.B.C.D.25.根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有_。 A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20% C.公司生产经营的外部条件发生重大变化 D.公司董事发生变动（分数：1.00）A.B.C.D.26.下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有_。 A.某次发行的股份自发行结束之日，36 个月内不得转让 B.发行价格应不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票的均价 C.募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户 D
17、.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司（分数：1.00）A.B.C.D.27.根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有_。 A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B.上市公司现任董事最近 36 个月内受到过中国证监会的行政处罚 C.最近 1 年及 1 期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除（分数：1.00）A.B.C.D.28.某股份有限公司净资产为 1 亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法的规定，下
18、列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有_。 A.该公司累计债券余额已达 3000 万元 B.前一次公开发行的公司债券尚未募足 C.筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息 D.对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于断续状态（分数：1.00）A.B.C.D.29.某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据证券投资基金法的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有_。 A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的 85% B.该基金持有人为 1001 人 C.该基金募集金额为人民币 3 亿元 D.该基金合同期限为
19、12 年（分数：2.00）A.B.C.D.30.根据证券投资基金法的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有_。 A.基金合同期限为 5 年以上 B.基金持有人不少于 1000 人 C.基金募集金额不低于 2 亿元 D.基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的 80%以上（分数：2.00）A.B.C.D.31.根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有_。 A.投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东 B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过 30% C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会 1/3 成员选任 D.
20、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有_。 A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 天 B.在收购要约确定的承诺期内，收购人不得变更其收购要约 C.收购要约提出的各项收购条件，应当适用于被收购公司的全体股东 D.被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应当按照承诺的先后顺序收购（分数：2.00）A.B.C.D.33.根据外汇管理法律制度的规定，外汇管理的对象是境内机构、境内个人的外汇收支或者外汇经营活动，以及境外机构、境外个人在境内的
21、外汇收支或者外汇经营活动。下列机构或人员中，属于外汇管理对象的境内机构或境内个人的有_。 A.中华人民共和国境内的国家机关 B.国际组织驻华代表机构 C.外国驻华外交人员 D.在中华人民共和国境内连续居住满 1 年的外国人（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：10，分数：20.00)34.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（分数：2.00）A.正确B.错误35.股份有限公司依法向 200 人的不特定对象发行证券的，属于公开发行证券。（分数：2.00）A.正确B.错误36.依照公司法设立的股份有限公司和有限责任公司，
22、为筹集生产经营资金，都可以成为发行公司债券的主体。（分数：2.00）A.正确B.错误37.证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（分数：2.00）A.正确B.错误38.为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内，不得买卖该上市公司股票。（分数：2.00）A.正确B.错误39.基金合同期限届满的，将暂时停止上市。（分数：2.00）A.正确B.错误40.根据证券法的规定，上市公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20%的，属于上市公司的内幕信息范围。（分数：2.00）A.正确B.错误41.投资人缴纳
23、认购的基金份额的款项时，基金合同生效。（分数：2.00）A.正确B.错误42.甲公司根据乙公司的选择，向丙公司购买了 1 台大型设备，出租给乙公司使用，甲、乙公司为此签订了融资租赁合同，合同未就设备的维修事项作特别约定，该设备在使用过程中发生部件磨损，须维修。甲公司应承担维修义务。（分数：2.00）A.正确B.错误43.甲委托乙到 A 公司购买某型号机器 1 台，双方约定报酬为 1000 元。乙到 A 公司处协商购买机器事宜，但因 A 公司要价过高，尽管乙再三努力，机器价格仍超过了甲可以承受的限度，乙只好无功而返。乙向甲请求支付相应报酬，甲可以委托事务未能完成为由拒绝支付报酬。（分数：2.00
24、）A.正确B.错误四、B简答题/B(总题数：3，分数：22.00)甲上市公司(以下简称甲公司)召开董事会会议，会议的召开情况以及讨论的有关问题如下：(1)为适应市场变化，经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定改变招股说明书所列资金用途。(2)因委托理财失败，公司遭受 3000 万元的重大投资损失，董事 A 提议对此不予公告。(3)经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定解聘张某的公司总经理职务，会议决定由王某担任甲公司的总经理。董事 D 提议对公司经理的变动情况及时向证券交易所报告并予以公告。要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题：（分数：6.00）(1).董事会会议决定改变招股说明
25、书所列资金用途是否符合法律规定?并说明理由。（分数：2.00）_(2).董事 A 的提议是否符合法律规定?并说明理由。（分数：2.00）_(3).董事 D 的主张是否符合法律规定?并说明理由。（分数：2.00）_2013 年 4 月，甲有限责任公司经过必要的内部批准程序，决定公开发行公司债券，并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下：(1)截止到 2011 年 12 月 31 日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：注册资本为 5000 万元，资产总额为 26000 万元，负债总额为 8000 万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2010
26、 年度至 2012年度的可分配利润分别为 1200 万元、1600 万元和 2000 万元。(2)甲公司拟发行公司债券 8000 万元，募集资金中的 1000 万元用于修建职工文体活动中心，其余部分用于生产经营；公司债券年利率为 4%，期限为 3 年。(3)公司债券拟由丁承销商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销期限为 120 天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券 2000 万元，其余部分向公众发行。要求：根据上述内容并结合法律规定，分别回答下列问题：（分数：10.00）(1).甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件?并分别说
27、明理由。（分数：2.00）_(2).甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定?并说明理由。（分数：2.00）_(3).甲公司拟发行的公司债券由乙承销商包销是否符合规定?并说明理由。（分数：2.00）_(4).公司债券的承销期限是否符合规定?并说明理由。（分数：2.00）_(5).公司债券的包销方式是否符合规定?并说明理由。（分数：2.00）_A 公司是以提供房屋租赁服务为主要经营业务的有限责任公司。自 2013 年以来发生以下事项：(1)1 月 1 日，A 公司与胡某达成口头协议，将其位于阳光小区的 10 号
28、楼 204 房屋租赁给胡某，租赁期限为 1 年。(2)4 月 8 日，谭某找到 A 公司，请求将其位于月光小区 24 号楼的 101 房屋租赁给自己使用，因为自己就在该房屋附近上班，A 公司告知谭某，该房屋装修刚刚完成，室内还存在有毒气体，会影响身体健康，但是谭某贪图上班方便执意与 A 公司签订租赁合同。4 月 10 日，A 公司与谭某就月光小区 24 号楼的 101 房屋签订书面租赁合同，租赁期限为 1 年。4 月 15 日，谭某因该房屋甲醛等气体严重超标影响居住，遂通知 A 公司解除房屋租赁合同，A 公司以合同未到期为由予以拒绝。(3)5 月 1 日，A 公司与宋某签订书面房屋租赁合同，将
29、其位于星光小区 12 号楼 119 房屋租赁给宋某，租赁期限为 1 年。5 月 15 日，A 公司将该房屋卖给 B 公司，并办理产权变更登记。5 月 16 日，B 公司以自己不是租赁合同当事人为由而要求宋某搬离该房屋，宋某以租赁合同未到期为由予以拒绝。要求：根据合同法的规定，回答下列问题：（分数：6.00）(1).A 公司与胡某有关租赁合同的租赁期限如何处理?并说明理由。（分数：2.00）_(2).谭某是否有权解除租赁合同?并说明理由。（分数：2.00）_(3).宋某拒绝搬离租赁房屋是否符合法律规定?并说明理由。（分数：2.00）_五、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)甲公司委托乙公
30、司购买 1 台机器，双方约定：乙公司以自己的名义购买机器；机器购买价格为 20 万元；乙公司的报酬为 8000 元。双方未约定其他事项。乙公司接受委托后，积极与丙公司交涉协商，最终乙公司以自己的名义从丙公司处购得该种机器 1 台，价款为 19.5 万元，乙公司为此支出了 4000 元费用。乙公司依约将机器交付给甲公司，但向甲公司提出，双方约定的购买机器价格与实际购买机器价格之间的差额5000 元归乙公司所有，或者由甲公司承担处理委托事务而支出的 4000 元费用。甲公司表示拒绝，乙公司因此提起诉讼。在诉讼过程中，甲公司提起反诉，主张机器存在瑕疵，要求乙公司承担损害赔偿责任。经查，该机器确实存在
31、质量瑕疵。要求：根据合同法的规定，回答下列问题：（分数：20.00）(1).甲公司与乙公司签订的是何种合同?（分数：5.00）_(2).乙公司主张取得购买机器差价款 5000 元是否符合法律规定?简要说明理由。（分数：5.00）_(3).乙公司主张由甲公司承担处理委托事务而支出的 4000 元是否符合法律规定?简要说明理由。（分数：5.00）_(4).甲公司要求乙公司承担损害赔偿责任是否符合法律规定?简要说明理由。（分数：5.00）_中级经济法-金融法律制度、合同法律制度(一)答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：17，分数：17.00)1.证券市场
32、参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的是证券市场的_。 A.公开原则 B.公平原则 C.诚实信用原则 D.公正原则（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 公正原则，是指证券的发行、交易活动执行统一的规则，适用统一的规范。贯彻公正原则的基本要求是：证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁。2.某证券公司的注册资本为 5000 万元。该证券公司可以经营的业务是_。 A.证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务 B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易 C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D.证券经
33、纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。3.下列有关公开发行股票的说法正确的是_。 A.必须是向特定对象发行股票 B.向累计超过 150 人的特定对象发行证券为公开发行股票 C.向累计超过 100 人的特定对象发行证券为公开发行股票 D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人（分数
34、：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券；向累计超过 200 人的特定对象发行证券。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。4.某股份有限公司 2006 年 5 月发行 3 年期公司债券 2500 万元，1 年期公司债券 1000 万元。2008 年 4 月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司 2008 年 3 月末净资产额为 8000 万元。该公司此次发行
35、公司债券额最多不得超过_。 A.1200 万元 B.1000 万元 C.800 万元 D.700 万元（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 发行公司债券，其累计债券总额不超过公司净资产额的 40%，累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未偿还的部分。此题中，8000 万元40%-2500 万元=700(万元)。5.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有_。 A.股票总额为 1000 万股，每股价格为人民币 6 元 B.股票总额为 5100 万股，每股价格为人民币 3.5 元 C.股票总额为 5500 万股，每股价格为人民币 3 元 D.股票总额为
36、 5010 万股，每股价格为人民币 1.5 元（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应组织承销团承销。6.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是_。 A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30 日内补交余款 D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认（分数：1.00）A.B.
37、 C.D.解析：解析 开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理；投资人中购基金时，必须全额交付申购款项；基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对该交易的有效性进行确认。7.某公司 2006 年 2 月曾公开发行 2 亿元的公司债券，该公司 2007 年 9 月申请再次公开发行 1 亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是_。 A.2006 年发行的公司债券尚未募足 B.2006 年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率 D.本次拟发行的公司债券未确
38、定保荐人（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反证券法规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。8.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件，应当根据证券法的规定向有关部门报告并予以公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是_。 A.公司经理发生变动 B.公司董事发生变动 C.公司生产经营的外部条件发生重大变化 D.持有公司 1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
39、司的情况发生较大变化的（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。9.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为_。 A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后 5 日内 B.上市公司股票承销期内和期满后 6 个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后 6 个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后 6 个月内（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 为股票发行出具审计报告、资产评
40、估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。10.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。该一定的比例是_。 A.达到 10%，但未达到 20% B.达到 5%，但未超过 30% C.达到 10%，但未超过 30% D.达到 20%，但未超过 30%（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的 20%但未超过 30%的，应当编制详式权益变动报告书。11.甲公司将一套设备租赁给乙公司使用，租赁期间，经
41、询问确认乙公司无购买意向后，甲公司将该设备卖给丙公司。根据公司法的规定，下列关于买卖合同与租赁合同效力的表述中，正确的是_。 A.买卖合同无效，租赁合同继续有效 B.买卖合同有效，租赁合同继续有效 C.买卖合同有效，租赁合同自买卖合同生效之日起终止 D.买卖合同有效，租赁合同须经丙公司同意后才继续有效（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 租赁物在租赁期间发生所有权变动的，不影响租赁合同的效力，即“买卖不破租赁”。12.甲、乙、丙三方合作研发一项新技术，合作开发合同中未约定该技术成果的权利归属。新技术研发成功后，乙、丙提出申请专利，甲不同意。根据合同法的规定，下列关于专利申请的表述中，
42、正确的是_。 A.乙、丙不得去申请专利 B.甲应当把专利申请权转让给乙、丙 C.乙、丙可以去申请专利，取得专利权后，归乙、丙共同享有 D.乙、丙可以去申请专利，取得专利权后，归甲、乙、丙共同享有（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。13.陈某将装有 2 万元现金的行李箱寄存在车站寄存处，但在寄存时未告知行李箱内有现金。陈某凭取物单取行李箱发现该行李箱已被人取走，陈某要求寄存处赔偿。根据合同法的规定，下列关于寄存处承担赔偿责任的表述中，正确的是_。 A.按寄
43、存物品的全部价值赔偿 B.不予赔偿 C.按一般物品的价值赔偿 D.按寄存物品的一半价值赔偿（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 寄存人寄存货币、有价证券或者其他贵重物品的，应当向保管人声明，由保管人验收或者封存。寄存人未声明的，该物品毁损、灭失后，保管人可以按照一般物品予以赔偿。14.甲公司将两个业务部门分出设立乙公司和丙公司，并在公司分立决议中明确，甲公司以前所负的债务由新设的乙公司承担。分立前甲公司欠丁企业贷款 12 万元，现丁企业要求偿还。根据合同法的规定，下列关于该 12 万元债务承担的表述中，正确的是_。 A.由甲公司承担 B.由乙公司承担 C.由甲、乙、丙三个公司平均承担 D.由甲、乙、丙三个公司连带承担（分数
