1、期货公司首席风险官管理规定(试行)(一)及答案解析(总分：19.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：14，分数：7.00)1.期货公司首席风险官向( )负责。A期货交易所B期货公司监事会C期货公司董事会D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国证监会及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。A不需要独立董事同意即可B应当经超过 1/2的独立董事同意C应当经超过 2/3的独立董事同意D应当经全体独立董事同意（分数：0.50）A
2、.B.C.D.4.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ( )年。A20B15C10D5（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的是( )。A干预期货公司正常经营B拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患C兼任期货公司营业部门负责人D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局（分数：0.50）A.B.C.D.7.因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向(
3、 )解释说明情况。A当地法院B中国期货业协会C公司住所地中国证监会派出机构D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D.9.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。A及时向期货公司住所地公安部门报告B及时向期货公司总经理报告C立即向期货交易所报告D立即向公司住所地中国证监会振出机构报告（分数：0.50）A.B.C.D.10.期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。A在每月结束之日起 5个工作
4、日内提交月度工作报告B在每季度结束之日起 10个工作日内提交季度工作报告C在每季度结束之日起 20个工作日内提交季度工作报告D在每半年度结束之日起 30个工作日内提交半年度工作报告（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A1 月 20日B1 月 31日C3 月 31日D3 月 1日（分数：0.50）A.B.C.D.12.若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A半年B1 年C2 年D3 年（分数：0.5
5、0）A.B.C.D.13.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。A可以免于处罚B应当主动辞职C应当依法承担相应的法律责任D应当接受批评（分数：0.50）A.B.C.D.14.期货公司首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：13，分数：6.50)15.( )依法对首席风险官进行自律管理。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司16.期货公司选聘首席风险官，应当将( )等作为主要判
6、断标准。（分数：0.50）A.是否诚信守法B.是否从事过期货投资C.是否熟悉期货法律法规D.是否符合规定的任职条件17.期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（分数：0.50）A.任期B.职责范围C.权利义务D.工作报告的程序和方式18.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项19.下列行为中违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的有( )。（分数：0.50）A.利用职
7、务便利获得的期货投资信息进行期货投资B.保守客户信息C.授权他人代为履行职责D.对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告20.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.期货公司董事会D.期货公司住所地中国证监会派出机构21.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。（分数：0.50）A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度22.某期货公司依法委
8、托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。（分数：0.50）A.是否建立了期货公司治理和内部控制制度B.期货公司是否存在非法委托中间业务等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定23.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。（分数：0.50）A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与
9、业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况24.首席风险官发现期货公司有( )等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（分数：0.50）A.期货公司交易设备落后，交易速度较慢B.股东干预期货公司正常经营的C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的25.期货公司首席风险官的职权包括( )。（分数：0.50）A.为期货公司客户的风险
10、管理提供建议B.了解期货公司业务执行情况C.负责期货公司日常经营管理D.列席与其履职相关的会议26.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。（分数：0.50）A.所做的尽职调查B.期货公司内部控制状况C.提出的整改意见D.期货公司整改效果27.中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C.首席风险官的培训情况D.首席风险官的考试成绩三、判断题(总题数：4，分数：2.00)28.期货公司首席风险官的聘任应当符合
11、公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)32.首席风险官出现( )等情形时，期货公司董事会可以免除首席
12、风险官的职务。（分数：2.00）A.授权他人代为履行职责B.向与履职无关的第三方泄露客户信息C.利用职务之便谋取私利D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报33.下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。（分数：2.00）A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查期货公司首席风险官管理规定(试行)(一)答案解析(总分：19.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：14，分数：7.00)1.期货公司首席风险官向( )负责。A期货交易
13、所B期货公司监事会C期货公司董事会D中国期货业协会（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国证监会及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：3.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。A不需要独立董事同意即可B应当经超过 1/2的独立董事同意C应当经超过 2/3的独立董事同意D应当经全体独立董事同意（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：4.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ( )年。A20B15C10D5（分数：0.50）A. B.C.D.解析：5.下列行为
14、，没有违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的是( )。A干预期货公司正常经营B拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患C兼任期货公司营业部门负责人D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：6.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局（分数：0.50）A.B. C.D.解析：7.因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向( )解释说明情况。A当地法院B中国期货业协会C公司住所地中国证监会派出机构D期货交易所（分数：0.50）A.B.C. D.解析：8.
15、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。A10B15C20D30（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：9.首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。A及时向期货公司住所地公安部门报告B及时向期货公司总经理报告C立即向期货交易所报告D立即向公司住所地中国证监会振出机构报告（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：10.期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。A在每月结束之日起 5个工作日内提交月度工作报告B在每季度结束之日起 10个工作日内提交季度工作报告C在每季度结束之日起 20个工作日内
16、提交季度工作报告D在每半年度结束之日起 30个工作日内提交半年度工作报告（分数：0.50）A.B. C.D.解析：11.期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A1 月 20日B1 月 31日C3 月 31日D3 月 1日（分数：0.50）A. B.C.D.解析：12.若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A半年B1 年C2 年D3 年（分数：0.50）A.B.C. D.解析：13.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行
17、所要求的报告义务的，( )。A可以免于处罚B应当主动辞职C应当依法承担相应的法律责任D应当接受批评（分数：0.50）A.B.C. D.解析：14.期货公司首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A1B2C3D5（分数：0.50）A.B. C.D.解析：二、多选题(总题数：13，分数：6.50)15.( )依法对首席风险官进行自律管理。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司解析：16.期货公司选聘首席风险官，应当将( )等作为主要判断标准。（分数：0.50）A.是否诚信守法 B.是否从事过
18、期货投资C.是否熟悉期货法律法规 D.是否符合规定的任职条件 解析：17.期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（分数：0.50）A.任期 B.职责范围 C.权利义务 D.工作报告的程序和方式 解析：18.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。（分数：0.50）A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 解析：19.下列行为中违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的有( )。（分数：0.50）A.利用职务便利获得的期货投资
19、信息进行期货投资 B.保守客户信息C.授权他人代为履行职责 D.对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告 解析：20.根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货公司总经理 C.期货公司董事会 D.期货公司住所地中国证监会派出机构 解析：21.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。（分数：0.50）A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度 解析：22
20、.某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。（分数：0.50）A.是否建立了期货公司治理和内部控制制度 B.期货公司是否存在非法委托中间业务等情形 C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定 解析：23.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。（分数：0.50）A.是否建立与全面
21、结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 解析：24.首席风险官发现期货公司有( )等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（分数：0.50）A.期货公司交易设备落后，交易速度较慢B.股东干预期货公司正常经营的 C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 解析：25.期货公司首席风险官的职
22、权包括( )。（分数：0.50）A.为期货公司客户的风险管理提供建议B.了解期货公司业务执行情况 C.负责期货公司日常经营管理D.列席与其履职相关的会议 解析：26.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。（分数：0.50）A.所做的尽职调查 B.期货公司内部控制状况 C.提出的整改意见 D.期货公司整改效果 解析：27.中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C.首席风险官的培训情况 D.首席风险官的考
23、试成绩 解析：三、判断题(总题数：4，分数：2.00)28.期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：29.被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：30.期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：31.期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：四、综合题(总题数：2，分数：4.00)32.首席风险官出现( )等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（分数：2.00）A.授权他人代为履行职责 B.向与履职无关的第三方泄露客户信息 C.利用职务之便谋取私利 D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报 解析：33.下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。（分数：2.00）A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查解析：
