1、期货法律法规 101 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，该股权在转让之前，_。（分数：2.00）A.不具有表决权、分红权B.具有表决权和分红权C.不具有表决权，具有分红权D.具有表决权，不具有分红权2.申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是_。（分数：2.00）A.申请书B.任职资格申请表C.资质测试合格证明D.关于独立性的声明3.申请除董事长、监事会主席、独立董事以
2、外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货公司C.公司住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所4.期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是_。（分数：2.00）A.申请书B.消防合格证明C.客户报告D.拟任法定代表人任职资格证明5.期货公司交易、结算、财务业务应当由_办理。（分数：2.00）A.不同部门和人员分开B.不同部门和人员共同C.相同部门和人员分开D.相同部门和人员共同6.期货交易管理条例自_起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。（分数：2.00）
3、A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2007 年 4 月 25 日D.2007 年 6 月 2 日7.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。（分数：2.00）A.15；30B.10；30C.10；15D.15；608.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款
4、；情节严重的，责令停业整顿。（分数：2.00）A.5 倍以上B.3 倍C.1 倍D.1 倍以上 5 倍以下9.期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处_以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：2.00）A.1 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下10.标准仓单是指交割仓库开具并经_认定的标准化提货凭证。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.期货交易所会员D.国务院期货监督管
5、理机构11.投资者可以提供_的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（分数：2.00）A.上个月B.近两个月内C.最近一个年度内D.最近两个年度内12.会员制期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.713.期货交易所联网交易的，应于决定之日起_日内报告中国证监会。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.1514.期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码时，自然人保证金账户可用资金余额不得低于人民币_万元。（分数：2.00）A.50B.100C.500D.100015.会员大会结束
6、之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.1016.期货公司首席风险官向_负责。（分数：2.00）A.期货公司监事会B.中国证监会C.期货公司董事会D.中国证监会派出机构17.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。（分数：2.00）A.15%B.20%C.30%D.50%18._负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（分数：2.00）A.董事会秘书B.总经理C.副总经理D.副董事长19.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期
7、货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.620.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_年。（分数：2.00）A.20B.15C.10D.5二、多项选择题(总题数：15，分数：30.00)21.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有_。（分数：2.00）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未谕 5 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机
8、构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员22.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（分数：2.00）A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况23.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终
9、止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向_报告。（分数：2.00）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构24._依法对期货市场客户开户实行自律管理。（分数：2.00）A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会25.期货从业人员不得从事或协同他人从事_等行为。（分数：2.00）A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货交易价格26.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有_。（分数：2.00）A.组织交易B.提供交易的设施C.设计合约D.监督交割27.参加从业
10、资格考试的，应当符合的条件有_。（分数：2.00）A.年满 16 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件28.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有_。（分数：2.00）A.涨跌停板制度B.保证金制度C.风险准备金制度D.大户持仓报告制度29.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有_。（分数：2.00）A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得转让该会员资格D.不得停止该会员交易席位的使用30.关于侵权行为责任的正确描述有_。（分数：2.00）A.期货交易所、期货
11、公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任31.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应_。（分数：2.00）A.责令改正，给予警告，没收违法所得B.处违法所得 12 万元以上 3 倍以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，
12、可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D.责令双倍退还多收取的交易手续费32.期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。（分数：2.00）A.公开B.超额收取C.有效D.完全保障33.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事_。（分数：2.00）A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易34.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在_的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。（分数：2.00）A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.出现偏差35.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生
13、危险的，应当立即向_报告。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.公司董事会D.公司监事会三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 （分数：3.00）A.正确B.错误37.期货公司的董事，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 （分数：3.00）A.正确B.错误38.期货公司在与客户签订期货经纪合同前，应当向客户出示期货交易风险说明书。 （分数：3.00）A.正确B.错误39.中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管
14、。 （分数：3.00）A.正确B.错误40.拟任期货公司经理层但不具有从业经历的，推荐人中不能有原任职单位的负责人。 （分数：3.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：4，分数：15.00)41.客户张某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金。下列可充抵期货保证金的有_。（分数：3.00）A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.可转换公司债券D.企业债券(1).甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天
15、交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应该_。（分数：3.00）A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓(2).(接上题)如果期货公司允许王某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致王某扩大的损失_。（分数：3.00）A.全部由公司承担B.全部由客户承担C.由客户和期货公司各承担一半损失D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%42.甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开
16、始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。 在题中，如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应_。（分数：3.00）A.全部由期货公司承担B.全部由客户承担C.由客户和期货公司各承担一半损失D.由期货公司承担主要赔偿责任43.假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由_承担。（分数：3.00）A.客户B.期货公司C.客户承担后可以向期货公司追偿D.期货
17、公司承担后可以向客户追偿期货法律法规 101 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，该股权在转让之前，_。（分数：2.00）A.不具有表决权、分红权 B.具有表决权和分红权C.不具有表决权，具有分红权D.具有表决权，不具有分红权解析：解析 期货公司监督管理办法第 91 条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方
18、式成为期货公司股东的，该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。2.申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是_。（分数：2.00）A.申请书B.任职资格申请表C.资质测试合格证明D.关于独立性的声明 解析：解析 A、B、C 三选项是申请独立董事和监事会主席共同需要提供的，而关于独立性的声明是申请独立董事需提供的。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 21 条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请资料：申请书；任职资格申请表；2 名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明
19、；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明本人是否存在期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 9 条规定的不得担任期货公司独立董事的情形。3.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。（分数：2.00）A.中国证监会B.期货公司C.公司住所地的中国证监会派出机构 D.期货交易所解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 24 条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由
20、拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。4.期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是_。（分数：2.00）A.申请书B.消防合格证明C.客户报告D.拟任法定代表人任职资格证明 解析：解析 期货公司监督管理办法第 22 条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：申请书；拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；客户报告；中国证监会规定的其他材料。5.期货公司交易、结算、财务业务应当由_办理。（分数：2.00）A.不同部门和人员分开 B.不同部门和人员共同C.相同部门和人员分开D.相同部门和人员共同解析：解析 期货
21、公司监督管理办法第 43 条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。6.期货交易管理条例自_起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。（分数：2.00）A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日 C.2007 年 4 月 25 日D.2007 年 6 月 2 日解析：解析 期货交易管理务例于 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过，于 2007 年 3 月6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布，自 2007 年 4 月 15 日起施行
22、。7.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过_个交易日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。（分数：2.00）A.15；30 B.10；30C.10；15D.15；60解析：解析 期货交易管理条例第 48 条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至 30 个交易日。8.期货交易所违反规定收取保证金
23、，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（分数：2.00）A.5 倍以上B.3 倍C.1 倍D.1 倍以上 5 倍以下 解析：解析 期货交易管理条例第 66 条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的。责令停业整顿。9.期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改
24、正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处_以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（分数：2.00）A.1 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下 解析：解析 期货交易管理条例第 68 条规定，期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许
25、可证。10.标准仓单是指交割仓库开具并经_认定的标准化提货凭证。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所 C.期货交易所会员D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货交易管理条例第 82 条规定，标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。11.投资者可以提供_的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。（分数：2.00）A.上个月B.近两个月内 C.最近一个年度内D.最近两个年度内解析：解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第 42 条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。1
26、2.会员制期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.7解析：解析 期货交易所管理办法第 24 条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。13.期货交易所联网交易的，应于决定之日起_日内报告中国证监会。（分数：2.00）A.5B.7C.10 D.15解析：解析 期货交易所管理办法第 15 条规定，期货交易所联网交易的，应于决定之日起 10 日内报告中国证监会。14.期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码时，自然人保证金账户可用资金余额不得低于人民币_万元。（分数：2.
27、00）A.50 B.100C.500D.1000解析：解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第 4 条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；具备金融期货基础知识、通过相关测试；具有累计 10 个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 10 笔以上(含)的期货交易成交记录；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。15.会员大会结束之日起_日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（分数：2.00）A.3B.
28、5C.7D.10 解析：解析 期货交易所管理办法第 23 条规定，会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。16.期货公司首席风险官向_负责。（分数：2.00）A.期货公司监事会B.中国证监会C.期货公司董事会 D.中国证监会派出机构解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 2 条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。17.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的_。（分数：2.00）A.15%B.20%C.30%
29、 D.50%解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 32 条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。18._负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（分数：2.00）A.董事会秘书 B.总经理C.副总经理D.副董事长解析：解析 期货交易所管理办法第 46 条规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。19.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起_个工作日内向期货公司住
30、所地的中国证监会派出机构报告。（分数：2.00）A.2B.3 C.5D.6解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 41 条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。20.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_年。（分数：2.00）A.20 B.15C.10D.5解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 12 条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。二、多项选择
31、题(总题数：15，分数：30.00)21.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有_。（分数：2.00）A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未谕 5 年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人
32、员，自被开除之日起未逾 5 年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 19 条的规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：公司法第 147 条规定的情形；因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日
33、起未逾 5 年；因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年；自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起来逾 2 年；因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾 3 年；中国证监会认定
34、的其他情形。22.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（分数：2.00）A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况解析：解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第 16 条的规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。23.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或
35、者终止结算协议之日起 3 个工作日内向_报告。（分数：2.00）A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构 解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 42 条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。24._依法对期货市场客户开户实行自律管理。（分数：2.00）A.财政部B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会解析：解析 根据期货市场客户开户管理规定第
36、 7 条第 2 款的规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。25.期货从业人员不得从事或协同他人从事_等行为。（分数：2.00）A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.操纵期货交易价格 解析：解析 根据期货从业人员管理办法第 13 条的规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。26.下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有_。（分数：2.00）A.组织交易 B.提供交易的设施
37、C.设计合约 D.监督交割 解析：解析 期货交易管理条例第 10 条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。27.参加从业资格考试的，应当符合的条件有_。（分数：2.00）A.年满 16 周岁B.具有完全民事行为能力 C.具有大专以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件 解析：解析
38、期货从业人员管理办法第 7 条规定，参加从业资格考试的应年满 18 周岁，具有完全民事行为能力，具有高中以上文化程度及中国证监会规定的其他条件。28.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有_。（分数：2.00）A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.风险准备金制度 D.大户持仓报告制度 解析：解析 期货交易管理条例第 11 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。29.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位
39、进行保全的主要内容有_。（分数：2.00）A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 58 条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。30.关于侵权行为责任的正确描述有_。（分数：2.00）A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认
40、定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 52、53、54、55 条规定，下列行为属于侵权行为责任：期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均
41、有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。31.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应_。（分数：2.00）A.责令改正，给予警告，没收违法所得 B.处违法所得 12 万元以上 3 倍以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D.责令双倍退还多收取的交易手续费解析：解析 期货交易管理条例第 65 条规定，期货交易所违反规定收取手续费的，应责令改
42、正，给予警告，没收违法所得；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。32.期货投资者保障基金的管理和运用遵循_的原则。（分数：2.00）A.公开 B.超额收取C.有效 D.完全保障解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 6 条规定，期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。33.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事_。（分数：2.00）A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 解析：解析 期货交易管理条例第 10 条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未
43、经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。34.期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在_的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。（分数：2.00）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.出现偏差解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 29 条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。35.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立
44、即向_报告。（分数：2.00）A.中国期货业协会B.住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会解析：解析 期货公司监督管理办法第 41 条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。三、判断是非题(总题数：5，分数：15.00)36.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 12 条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所
45、申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。37.期货公司的董事，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司监督管理办法第 41 条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。38.期货公司在与客户签订期货经纪合同前，应当向客户出示期货交易风险说明书。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司监督管理办法第 54 条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客
46、户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。39.中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。 （分数：3.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司监督管理办法第 83 条规定，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。40.拟任期货公司经理层但不具有从业经历的，推荐人中不能有原任职单位的负责人。 （分数：3.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 23 条规定，拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可以有 1 名是其原任职单位的负责人。四、综合题(总题数：4，分数：15.00)41.客户张某收到期货公司追加保证金通知后
47、，表示会以有价证券充抵保证金。下列可充抵期货保证金的有_。（分数：3.00）A.经期货交易所认定的标准仓单 B.可流通的国债 C.可转换公司债券D.企业债券解析：解析 期货交易所管理办法第 71 条规定，期货交易所可接受以下有价证券充抵保证金：经期货交易所认定的标准仓单；可流通的国债；中国证监会认定的其他证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。(1).甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应该_。（分数：3.00）A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 36 条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合
