1、期货法律法规 50及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.设立期货公司，持有 100%股权的股东应当符合的条件不包括_。 A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币 10亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近 3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（分数：1.50）A.B.C.D.2.下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是_。 A.期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次
2、会议 D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（分数：1.50）A.B.C.D.3.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设_。 A.独立监事 B.董事会 C.工会 D.独立董事（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20（分数：1.50）A.B.C.D.5.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由_依法核准。 A.中国证监会 B.拟任人员所在地
3、的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B.C.D.8.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中
4、国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D.10.在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：1.50）A.B.C.D.11.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。 A.期
5、货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行（分数：1.50）A.B.C.D.12.期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是_。 A.2007年 4月 19日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 3月 27日 D.2008年 6月 1日（分数：1.50）A.B.C.D.13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个（分数：1.50）A.B.C.D.14.非结算会员的结算准备金余额低于
6、规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是_。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责（分数：1.50）A.B.C.D.15.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指_。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本（分数：1.50）A.B.C.D.16.期货公司应当于月度终了后的_工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监
7、管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持_个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.18.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在_工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D.19.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的_。 A.80% B.70% C.60% D.50%（分数：1.50）A.B.
8、C.D.20.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以_。 A.警告，并处以 5000元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司年度报告应当由期货公司的_签署确认意见。 A.董事 B.高级管理人员 C.监事 D.财务负责人（分数：1.50）A.B.C.D.22.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是_。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近
9、亲属和主要社会关系人员 C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（分数：1.50）A.B.C.D.23.中国证监会对取得期货公司的_任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官（分数：1.50）A.B.C.D.24.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。 A.中国证监会 B.中国证监会授权的派出机构 C.中国期货业协会 D.国家工商局（分数：1.50）A.B.C.D.25.按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理
10、办法的规定，当_时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。 A.调整高级管理人员职责分工的 B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的 C.免除董事职务的 D.对董事给予处分的（分数：1.50）A.B.C.D.26.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合_等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用 B.品行端正，具有良好的职业道德 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.最近 2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚（分数：1.50）A.B.C.D.27.证券公司从事中间介绍业务的工作人员
11、不得_。 A.收付期货保证金 B.划转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手续（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取的监管措施有_。 A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换（分数：1.50）A.B.C.D.29.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.监事会意见（分数：1.50）A.
12、B.C.D.30.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。 A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员名单及其变化情况 D.中国证监会规定的其他事项（分数：1.50）A.B.C.D.31.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将_反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程（分数：1.50）A.B.C.D.32.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。 A.保证金标准 B
13、.结算流程 C.争议处理方式 D.违约责任（分数：1.50）A.B.C.D.33.期货公司风险监管指标包括_。 A.期货公司净资本 B.净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：1.50）A.B.C.D.34.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当聘请具备_相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.证券 B.期货 C.交易所 D.现货交易（分数：1.50）A.B.C.D.35.下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是_。 A.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B.负债、流动
14、负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益 C.风险监管报表不包括客户分离资产报表 D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务（分数：1.50）A.B.C.D.36.依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括_。 A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会（分数：1.50）A.B.C.D.37.下列关于证券公司业务的表述中，正确的有_。 A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易 D.期货公司经客
15、户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码（分数：1.50）A.B.C.D.38.根据规定，期货公司的从业人员不得_。 A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.挪用客户的期货保证金或者其他资产（分数：1.50）A.B.C.D.39.根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员应当保守_。 A.国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密 D.投资者的个人隐私（分数：1.50）A.B.C.D.40.未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的_。 A
16、.处 5年以下有期徒刑或者拘役 B.处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2万元以上 20万元以下罚金 C.情节严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 100万元以下罚金 D.情节严重的，处 3年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以 5万元以下罚款。（分数：3.00）A.正确B.错误42.由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务
17、的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，申请日前 2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（分数：3.00）A.正确B.错误45.为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（分数：3.00）A.正确B.错误46.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交
18、易。（分数：3.00）A.正确B.错误47.未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：某期货公司注册资本 6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近 8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满 6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007 年 5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008 年 7月，该期货公司的资本达到 2.3亿
19、元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。（分数：20.00）(1).甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是_。 A.甲是大专学历，从事期货业务 15年 B.乙是本科学历，在银行工作了 2年 C.丙是研究生学历，刚毕业 D.丁取得法学学士学位，从事律师工作 6年（分数：4.00）A.B.C.D.(2).该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，其原因可能是_。 A.该期货公司的注册资本不符合法律规定 B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定 C.李某因违法犯罪受到刑事处罚 D.王某、赵
20、某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定（分数：4.00）A.B.C.D.(3).假设 2010年 3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交的材料有_。 A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.申请日前 3个会计年度每季度末客户权益总额情况表 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件（分数：4.00）A.B.C.D.(4).中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起_内，做出批准或者不批准的决定。 A.1个月 B.2个月 C
21、.3个月 D.6个月（分数：4.00）A.B.C.D.(5).该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起_内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.3个月 B.5个月 C.6个月 D.12个月（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 50答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.设立期货公司，持有 100%股权的股东应当符合的条件不包括_。 A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币 10亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近 3年内未因严
22、重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元。A 项不符合本办法第七条第四项的规定。2.下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是_。 A.期货公司可以向股东作出最低收益、分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表
23、决（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。3.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设_。 A.独立监事 B.董事会 C.工会 D.独立董事（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。4.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_个
24、工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起 5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。5.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由_依法核准。 A.中国证监会 B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，除董事长、监事会主席、独
25、立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。6.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。7.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉
26、或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。8.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是_。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出
27、机构依法对期货从业人员进行监督管理。9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。10.在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是_。 A.期货
28、交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。11.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
29、进行监督检查的期货公司高级管理人员。12.期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是_。 A.2007年 4月 19日 B.2007年 7月 4日 C.2008年 3月 27日 D.2008年 6月 1日（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法自 2007年 4月 19日起施行。13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向
30、中国证监会提交申请日前 3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。14.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是_。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有
31、权对该非结算会员的持仓强行平仓。15.根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指_。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第七条规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。16.期货公司应当于月度终了后的_工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）A.B
32、.C. D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十二条规定，期货公司应当于月度终了后的 7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持_个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3个月的，风险预警期结束。18.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在_工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个（分数：1.50）
33、A.B. C.D.解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。19.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的_。 A.80% B.70% C.60% D.50%（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于 12亿元，净资本不低于净资产的 70%。20.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修
34、订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以_。 A.警告，并处以 5000元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第三十七条规定，期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货公司年度报告应当由期货公司的_签署确认意见。 A.董事 B.高级管理人员 C.监事 D.财务负责人（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第七十七条规定，期货
35、公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。22.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是_。 A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事
36、：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近 1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。23.中国证监会对取得期货公司的_任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官（分数：1.50）A.B.
37、 C. D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。24.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向_提出申请。 A.中国证监会 B.中国证监会授权的派出机构 C.中国期货业协会 D.国家工商局（分数：1.50）A. B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请
38、，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2 名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明：(六)中国证监会规定的其他材料。25.按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当_时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。 A.调整高级管理人员职责分工的 B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的 C.免除董事职务的 D.对董事给予处分的（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在 5个工作日内向中国
39、证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。26.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合_等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用 B.品行端正，具有良好的职业道德 C.最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.最近 2年内未受过刑事处罚或者
40、中国证监会等金融监管机构的行政处罚（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。27.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得_。 A.收付期货保证金 B.划
41、转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手续（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。28.期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取的监管措施有_。 A.训诫 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令更换（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官
42、管理规定(试行)第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。29.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将_书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.监事会意见（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将
43、免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。30.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。 A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员名单及其变化情况 D.中国证监会规定的其他事项（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期
44、货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。31.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将_反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程（分数：1.50）A.B. C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。32.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。 A.保证金标准 B.结算流程 C.争议处理方式 D.
45、违约责任（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。33.期货公司风险监管指标包括_。 A.期货公司净资本 B.净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。34.根据期货公司风险监管指标管理办法，
