1、期货法律法规 64及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所设总经理 1人，副总经理_人。 A.2 B.3 C.5 D.若干（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准，取得金融期货结算业务资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部门（分数：1.50）A.B.C.D.3.下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是_。 A.取得金融期货经纪业务资格 B.具有从事金融期货结算业务的详细计划 C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任
2、期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 4年以上经历 D.高级管理人员近 2年内未受过刑事处罚（分数：1.50）A.B.C.D.4.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B.C.D.5.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受_的委托为其办理金融期货结算业务。 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员（分数：1.50）A.B.C.D.6.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是_。 A.交
3、易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准 C.非结算会员结算准备金最低余额 D.客户拥有的资金总额（分数：1.50）A.B.C.D.7.非结算会员下达的交易指令应当经_审查或者验证后进入期货交易所。 A.期货公司员工 B.期货交易所员工 C.全面结算会员期货公司 D.非结算会员期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.8.非结算会员向客户收取的保证金属于_所有。 A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.9.结算准备金最低余额应当由_向全面结算会员期货公司缴纳。 A.期货公司资金 B.期货交易所资金 C.结算会员自有资金 D.非结算会员
4、自有资金（分数：1.50）A.B.C.D.10.全面结算会员期货公司应当建立并执行_结算制度。 A.当日无负债 B.次日负债 C.期末无负债 D.期初无负债（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.12.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向_报告。 A.证监会 B.期货公司 C.期货交易所 D.银行（分数：1.50）A.B.C.D.13.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。 A.全面结
5、算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任（分数：1.50）A.B.C.D.14.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应_。 A.核增净资本金额 B.核减净资本金额 C.核增净资产金额 D.核减净资产金额（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货公司申请金融期货经纪业务资格
6、的，控股股东净资产不得低于人民币_万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.5000（分数：1.50）A.B.C.D.16.下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是_。 A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算 B.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等 C.全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度 D.全面结算会员期货公司应确保结算报告真实、准确和完整（分数：1.50）A.B.C.D.17.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是_。 A.期货公司股东会作出决议后
7、的 5个工作日内，应向中国证监会备案 B.期货公司股东应按出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应至少召开 1次会议 D.期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在_关系。 A.亲戚 B.亲属 C.朋友 D.近亲属（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由_制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会（分数
8、：1.50）A.B.C.D.20.期货公司拟免除首席风险官的职务，_。 A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前 30日将免除决定通知本人（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。 A.保证金标准 B.结算流程 C.争议处理方式 D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式（分数：2.00）A.B.C.D.22.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有_。 A.首席风险官向期货公司董事会负责 B
9、.首席风险官向期货公司监事会负责 C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员 D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员（分数：2.00）A.B.C.D.23.下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有_。 A.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务 B.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将
10、免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货公司首席风险官发现期货公司有_行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与_有利害关系的情形时，应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子
11、女（分数：2.00）A.B.C.D.26.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有_情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.三次不参加培训 B.连续两次培训考试成绩不合格 C.两次培训考试成绩不合格 D.连续两次不参加培训（分数：2.00）A.B.C.D.27._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构（分数：2.00）A.B.C.D.28.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.诚实守信的品质 B.良
12、好的职业道德 C.3年以上的期货从业经验 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：2.00）A.B.C.D.29.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。 A.客户开发人员 B.审核人员 C.相关部门负责人 D.公司高级管理人员（分数：2.00）A.B.C.D.30.对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有_。 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：2.00）A.B.C.D.31.期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用
13、风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.财政部门 C.中国期货业协会 D.中国人民银行（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，_。 A.客户承担损失 B.客户可以予以追认 C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任（分数：2.00）A.B.C.D.33.下列说法正确的有_。 A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人员在执业过程中应严格自律（分数：2
14、.00）A.B.C.D.34.下列人员不必取得期货从业资格的有_。 A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员 B.期货交易厅的高级管理人员 C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员 D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货投资者保障基金的资金来源包括_。 A.期货交易所累积风险准备金截至 2006年 12月 31日总额的 15%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳 C.期货公司从其收取的交易手续费中按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产（分数：2.00）A.B.C.D.3
15、6.下列违规行为中，应没收违法所得并处违规收入 1倍以上 5倍以下罚款的有_。 A.为影响期货市场行情囤积现货的 B.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易的 C.期货公司工作人员取得违反规定的收益的 D.以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货公司触及风险监管预警标准，对公司情况进行核实和评估，视情况采取下列_措施。 A.向公司出具关注函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增加内部合规调查的频率 D.提请董事长职务（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列属于从事期货业务的机构有_。 A.期货交易所 B.期货经
16、纪公司 C.从事境外期货交易的机构 D.期货投资咨询机构（分数：2.00）A.B.C.D.39.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有_。 A.经纪公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 D.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案（分数：2.00）A.B.C.D.40.会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括_。 A.设立目的和职能 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分
17、数：14.00)41.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（分数：2.00）A.正确B.错误43.期货交易所设立分所不必经有关部门批准。（分数：2.00）A.正确B.错误44.理事会由会员理事和非会员理事组成；其中非会员理事由会员大会选举产生，会员理事由中国证监会委派。（分数：2.00）A.正确B.错误45.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格
18、。（分数：2.00）A.正确B.错误46.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。（分数：2.00）A.正确B.错误47.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。（分数：2.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：5，分数：16.00)48.某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行金融期货结算业务的有_。 A.交易所非结算会员 B.交易所结算会员 C.全面结算会员期货公司 D.该期货公司的客户（分数：4.00）A.B.C.D.49.某期货公司任用了
19、不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有_。 A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险（分数：3.00）A.B.C.D.50.某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失 1000万元，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过_万元。 A.600 B.70
20、0 C.800 D.900（分数：3.00）A.B.C.D.51.李某为某期货公司职员，2014 年 7月 21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2014 年 9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法_。 A.违反了期货从业人员管理办法的规定 B.符合期货从业人员管理办法的规定 C.应报告期货业协会 D.应在媒体上进行公告（分数：3.00）A.B.C.D.52.为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5月 16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有_。 A.中华人民共和国民法通则 B.中华人民共
21、和国刑法 C.中华人民共和国合同法 D.中华人民共和国民事诉讼法（分数：3.00）A.B.C.D.期货法律法规 64答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所设总经理 1人，副总经理_人。 A.2 B.3 C.5 D.若干（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 47条规定，期货交易所设总经理 1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准，取得金融期货结算业务资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部门（
22、分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 3条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证监会批准，取得金融期货结算业务资格。3.下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是_。 A.取得金融期货经纪业务资格 B.具有从事金融期货结算业务的详细计划 C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 4年以上经历 D.高级管理人员近 2年内未受过刑事处罚（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下
23、列基本条件：取得金融期货经纪业务资格；具有从事金融期货结算业务的详细计划；结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2年以上经历；具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；高级管理人员近 2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；等等。4.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.2 B.3 C.4 D.5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 11条规定，中国证监会在受理金融期
24、货结算业务资格申请之日起 3个月内，作出批准或者不批准的决定。5.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受_的委托为其办理金融期货结算业务。 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 15条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。6.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是_。 A.交易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保
25、证金标准 C.非结算会员结算准备金最低余额 D.客户拥有的资金总额（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 17条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；*双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。7.非结算会员下达的交易指令应当经_审查或者验证后进入期货交易所。 A.期货公
26、司员工 B.期货交易所员工 C.全面结算会员期货公司 D.非结算会员期货公司（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 19条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。8.非结算会员向客户收取的保证金属于_所有。 A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 23条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有。9.结算准备金最低余额应当由_向全面结算会员期货公司缴纳。 A.期货公司资金 B.期货交易所资金 C.结算
27、会员自有资金 D.非结算会员自有资金（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 24条规定，结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。10.全面结算会员期货公司应当建立并执行_结算制度。 A.当日无负债 B.次日负债 C.期末无负债 D.期初无负债（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 26条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。11.期货公司申请金融期货结算业务资格，近_年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1
28、.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近 3年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚。12.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向_报告。 A.证监会 B.期货公司 C.期货交易所 D.银行（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 33条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。13.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。 A.全面结算会员期货公司承担
29、违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 37条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相
30、应追偿权。14.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应_。 A.核增净资本金额 B.核减净资本金额 C.核增净资产金额 D.核减净资产金额（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 11条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。15.期货公司申请金融期货经纪业务资格
31、的，控股股东净资产不得低于人民币_万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.5000（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 1条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不得低于人民币 3000万元。16.下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是_。 A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算 B.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等 C.全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度 D.全面结算会员期货公司应确保结算报告真实
32、、准确和完整（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第 26条规定，全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应确保交易结算报告真实、准确和完整。17.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是_。 A.期货公司股东会作出决议后的 5个工作日内，应向中国证监会备案 B.期货公司股东应按出资比例行使表
33、决权 C.期货公司股东会每年应至少召开 1次会议 D.期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货公司管理办法第 35条规定，期货公司股东会每年应至少召开 1次会议。期货公司股东应按出资比例行使表决权。期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。18.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在_关系。 A.亲戚 B.亲属 C.朋友 D.近亲属（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第 44条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。19
34、.期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由_制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 51条的规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。20.期货公司拟免除首席风险官的职务，_。 A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前 30日
35、将免除决定通知本人（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 16条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地的中国证监会派出机构。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。 A.保证金标准 B.结算流程 C.争议处理方式 D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法
36、第 17条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；*双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。22.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有_。 A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.首席风险官向期货公司监事会负责 C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员 D.首席
37、风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 2条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。23.下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有_。 A.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务 B.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D.期货公司
38、董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 14条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第 16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。24.期货公司首席风险官发现期货公司有_行为或者
39、存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封
40、、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。25.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与_有利害关系的情形时，应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第 100条规定，期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚
41、实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。26.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有_情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.三次不参加培训 B.连续两次培训考试成绩不合格 C.两次培训考试成绩不合格 D.连续两次不参加培训（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第 33条规定，首席风险官
42、应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。27._依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 5条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。28.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有_。 A.诚实守信的品质 B.良好的职业
43、道德 C.3年以上的期货从业经验 D.履行职责所必需的经营管理能力（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 6条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。29.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确_等相关期货从业人员的责任。 A.客户开发人员 B.审核人员 C.相关部门负责人 D.公司高级管理人员（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 6条规定，会员单位应当建立并有效
44、执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。30.对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有_。 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第 9条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格
45、并公告。31.期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.财政部门 C.中国期货业协会 D.中国人民银行（分数：2.00）A. B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第 32条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。32.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，_。 A.客户承担损失 B.客户可以予以追认 C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 19条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。33.下列说法正确的有_。 A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D.期货从业人
