1、期货法律法规 83 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.下列有权任免期货交易所负责人的机构是_。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部2.期货公司设立或者终止境外分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。（分数：1.50）A.20 日B.1 个月C.2 个月D.3 个月3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（分数：1.50）A.15B
2、.30C.45D.604.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者_制度。（分数：1.50）A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性5.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每_参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（分数：1.50）A.半年B.1 年C.2 年D.3 年6.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3
3、B.5C.7D.157.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。（分数：1.50）A.3 万B.5 万C.10 万D.15 万8.证券公司应当每_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：1.50）A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年9.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_年以上经历。（分数：1.50）A.1B.2C.3D.510.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副
4、总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在_年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。（分数：1.50）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；311.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度。（分数：1.50）A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合12.期货交易的交割，由_统一组织进行。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构13.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金
5、。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同_制定。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门B.国务院财政部门C.工商管理机构D.国务院银行业监督管理机构14.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下15.由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为_。（分数：1.50）A.期权合约B.期货合约C.交割合约
6、D.商品期货合约16.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。（分数：1.50）A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制17.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以_弥补保证金缺口。（分数：1.50）A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自有资金和变现资产18.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的_。（分数：1.50）A.商业机密B.资金状况C.
7、投资决策计划信息D.盈利状况19.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会20.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于_的声明。（分数：1.50）A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.风险监管报表编制完成后，下列_人员应当在风险监管报表上签字确认。（分数：1.50）A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人22.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长
8、、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_。（分数：1.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验B.具有经济管理工作 3 年以上经验C.具有大学专科以上学历D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有_。（分数：1.50）A.相关会议的决议B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明D.相关人员的任职资格核准文件24.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有_。（分数：1.50）
9、A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长25.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列_情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：1.50）A.未按规定参加资格年检的B.未通过资格年检的C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的26.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?_（分数：1.50）A.代客户下达交易指令B.
10、利用客户的交易编码进行交易C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码27.以下各项中符合期货从业资格申请条件的有_。（分数：1.50）A.已经被期货公司聘用B.最近 3 年内未受过刑事处罚C.最近 2 年内未受过行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满28.期货公司首席风险官享有的职权有_。（分数：1.50）A.参加或者列席与其履职相关的会议B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料D.了解期货公司业务执行情况29.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职
11、资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?_（分数：1.50）A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人30.首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有_。（分数：1.50）A.情节严重的，认定其为不适当
12、人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话31.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有_。（分数：1.50）A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件32.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向_报告。（分数：1.50）A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.协议双方住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会33.参加期货从业资格考试应符合的条件有_。
13、（分数：1.50）A.具有完全民事行为能力B.年满 18 周岁C.具有大学专科以上文化程度D.通过中国证监会认可的资质测试34.下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有_。（分数：1.50）A.客户应当及时向期货交易所报告B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告35.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有_。（分数：1.50）A.公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人D
14、.制表人36.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当_。（分数：1.50）A.认定风险监管指标不符合规定标准B.直接对公司进行现场检查C.要求期货公司补充更正D.要求期货公司限期报送37.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括_。（分数：1.50）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供期货交易设施D.代理客户进行期货交易、结算38.证券公司介绍其_开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。（分数：1.50）A.实际控制人B.独立董事C.控股股东D.负责证券业务的高管人员39.期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在
15、执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括_。（分数：1.50）A.职业品德B.执业纪律C.专业胜任能力D.职业责任40.期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在_。（分数：1.50）A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，
16、应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险三、判断题(总题数：7，分数：10.50)41.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前三个交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.期货公司股东应当按照人数行使表决权。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制
17、。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合
18、题(总题数：5，分数：29.50)48.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是_。（分数：6.00）A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务49.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是_。（分数：6.00）A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货
19、基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力50.A 公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。A 公司办理开户手续时，下列说法中正确的是_。（分数：6.00）A.出具单位客户的授权委托书B.出具代理人的身份证和其他开户证件C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照D.不用出具单位客户的授权委托书51.A 公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存_的影像资料。（分数：6.00）A.单位客户开户代理人头部正面照B.开户代理人身份证正反面扫描件C.单位客户有效身份证明文件扫描件D.A 公司开户代理人的开
20、户录音52.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是_。（分数：5.50）A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚期货法律法规 83 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.下列有权任免期货交易所负责人的机构是_。（分数：1.50）A.中国期货业协会B.国务院期货监督管
21、理机构 C.中国银监会D.商务部解析：解析 期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。2.期货公司设立或者终止境外分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。（分数：1.50）A.20 日B.1 个月C.2 个月 D.3 个月解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司设立或者终止境外分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职
22、手续。（分数：1.50）A.15B.30 C.45D.60解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。4.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者_制度。（分数：1.50）A.一致性B.适当性 C.谨慎性D.广泛性解析：解析 参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第七条的规定。5.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当
23、至少每_参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（分数：1.50）A.半年B.1 年C.2 年 D.3 年解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。6.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（分数：1.50）A.3 B
24、.5C.7D.15解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起 3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。7.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。（分数：1.50）A.3 万 B.5 万C.10 万D.15 万解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂
25、或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。8.证券公司应当每_向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（分数：1.50）A.1 个月B.3 个月C.半年 D.1 年解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。9.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、
26、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_年以上经历。（分数：1.50）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 依据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 2 年以上经历。10.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在_年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。（分数：1.50）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；3 解析：解析 依据期货公司金融
27、期货结算业务试行办法第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上。11.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度。（分数：1.50）A.混合操作B.业务分离和资金分离 C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合解析：解析 期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。12.期
28、货交易的交割，由_统一组织进行。（分数：1.50）A.期货交易所 B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。13.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同_制定。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门B.国务院财政部门 C.工商管理机构D.国务院银行业监督管理机构解析：解析 期货交易管理条例第五十一条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。14.单位从
29、事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。（分数：1.50）A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下 解析：解析 期货交易管理条例第七十条规定，单位从事内幕交易的，应当时直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。15.由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为_。（分数：1.50）A.期权合约B.期货合约 C.交割合约D.商品期货合约解析：解析 期货交易管理
30、条例第二条规定，期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。16.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。（分数：1.50）A.信息共享机制B.信息隔离机制 C.信息互动机制D.信息公开机制解析：解析 参见期货公司投资咨询业务试行办法第二十三条规定。17.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以_弥补保证金缺口。（分数：1.50）A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积
31、金D.自有资金和变现资产 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。18.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的_。（分数：1.50）A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息 D.盈利状况解析：解析 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条的规定。19.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。（分数：1.50）A.中国证监会 B.中国期货业协
32、会C.国家工商总局D.中国银监会解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。20.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于_的声明。（分数：1.50）A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在不得担任期货公司独立董事的情形。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.风险监管报表编制完成后，下列_人员应当在风险监
33、管报表上签字确认。（分数：1.50）A.期货公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.财务负责人、结算负责人 D.制表人 解析：解析 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。22.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有_。（分数：1.50）A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验 B.具有经济管理工作 3 年以上经验C.具有大学专科以上学历 D.具有大学本科以上学历或者取得学士以
34、上学位解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有_。（分数：1.50）A.相关会议的决议 B.任职决定文件 C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管
35、理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件；(二)相关会议的决议；(三)相关人员的任职资格核准文件；(四)高级管理人员职责范围的说明；(五)中国证监会规定的其他材料。24.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有_。（分数：1.50）A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师 D.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 解析：解析 期货公司董事、监事和高
36、级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年的，不得审请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。此外，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。25.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列_情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：
37、1.50）A.未按规定参加资格年检的 B.未通过资格年检的 C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。26.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?_（分数：1.50）A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码进行交易 C.利用客
38、户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.代客户接收、保管或者修改交易密码 解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。27.以下各项中符合期货从业资格申请条件的有_。（分数：1.50）A.已经被期货公司聘用 B.最近 3 年内未受过刑事处罚 C.最近 2 年内未受过行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 解析：解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条
39、件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。28.期货公司首席风险官享有的职权有_。（分数：1.50）A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况 解析：解析 期货公司首
40、席风险官管理规定(试行)第二十五条规定，期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。29.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?_（分数：1.50）A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货
41、公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长 C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改
42、任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。30.首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有_。（分数：1.50）A.情节严重的，认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。31.期货公司申请
43、金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有_。（分数：1.50）A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；(四)从事金融期货结算业务的计划
44、书；(五)高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表；(六)申请日前 2 个月月未的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 3 个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(八)申请日前3 个会计年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；(十
45、一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；(十二)中国证监会规定的其他材料。32.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向_报告。（分数：1.50）A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构 C.协议双方住所地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派
46、出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。33.参加期货从业资格考试应符合的条件有_。（分数：1.50）A.具有完全民事行为能力 B.年满 18 周岁 C.具有大学专科以上文化程度D.通过中国证监会认可的资质测试解析：解析 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：年满 18 周岁；具有完全民事行为能力；具有高中以上文化程度；中国证监会规定的其他条件。34.下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有_。（分数：1.50）A.客户应当及时向期货交易所报告B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C.客户未报告的，非结算
47、会员依法应当向期货交易所报告 D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。35.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有_。（分数：1.50）A.公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.财务负责人 D.制表人 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。36.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当_。（分数：1
