1、期货法律法规 87 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。（分数：1.50）A.监管费B.交易费C.管理费D.检查费2.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减_。（分数：1.50）A.净资本B.总资本C.风险准备金D.注册资本3._对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银监会D.证监会4.对于期货公司风险监管指标管理试行办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标
2、准的_时，就属于中国证监会设置的预警标准。（分数：1.50）A.80%B.120%C.150%D.180%5.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_签字确认。（分数：1.50）A.法定代表人B.财务负责人C.全体董事D.会计师事务所6.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格_。（分数：1.50）A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年7.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、_，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观
3、事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（分数：1.50）A.独立客观B.诚实守信C.大胆预测D.尊重投资者意见8.期货从业人员应当如实向投资者申明其_，不得向投资者提供虚假文件、材料。（分数：1.50）A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况9.首席风险官任期届满前，期货公司董事会_。（分数：1.50）A.无正当理由不得免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.应当将免除决定报告监管部门D.可以随时免除其职务10.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（分数：1.5
4、0）A.3B.5C.7D.1011.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的_。（分数：1.50）A.有效身份证明文件扫描件B.有效身份证明原件C.有效身份证明复印件D.有效身份证明复印件加原件12.依法对期货公司客户开户进行监督检查的是_。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会13.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为_。（分数：1.50）A.金融期货投资者适当性制度B.金融期货风险监
5、管制度C.金融期货投资者交易制度D.金融期货投资者选择性制度14.负责落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的证监会派出机构不包括_。（分数：1.50）A.中国证监会各省监管局B.中国证监会各自治区监管局C.中国证监会各直辖市监管局D.中国证监会各县监管局15.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当_。（分数：1.50）A.报中国证监会备案B.报中国期货业协会备案C.报中国证监会批准D.报中国期货业协会批准16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行_。（分数：1.50）A.行业管理B.监督管理
6、C.自律管理D.交易管理17._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（分数：1.50）A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构18.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（分数：1.50）A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理19.下列人员不能构成贪污罪主体的是_。（分数：1.50）A.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司的临时工D.丁为期货业监管人员20.
7、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由_负责解释。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.国务院法制委员会二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.资产管理业务_等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（分数：1.50）A.投资经理B.信息发布C.交易执行D.风险控制22.期货公司可以申请的期货业务包括_。（分数：1.50）A.经营境内期货经纪业务B.经营境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务23.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_和其他应当公布的即时行情。并保证即时行情
8、的真实、准确。（分数：1.50）A.成交量B.持仓量C.成交价D.开盘价与收盘价24.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同_制订，并报国务院批准。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银行业监督管理机构D.外汇管理部门25.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的_提出要求。（分数：1.50）A.经营条件B.风险管理C.内部控制D.保证金存管26.期货交易所、非期货公司结算会员有下列_行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：1.50）A.违反规定收取手续费的B.违反规定使用、分配收
9、益的C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的27.下列关于期货交易所的说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的28.与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列_事项。（分数：1.50）A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的纪律处分D.交易纠纷的处理办法29.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是_。（分数：1.50）A.审定期
10、货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告30.对违反期货公司执行金融投资者适当性管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以_惩戒。（分数：1.50）A.批评B.协会内通报C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告31._的工作人员，由于严重不负责或者滥用职权，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。（分数：1.50）A.会计师事务所B.事业单位C.国有公司D.企业32.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机
11、构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括_。（分数：1.50）A.交易手续费B.税金C.利息D.保证金33.期货公司建立并完善公司治理的原则有_。（分数：1.50）A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理34.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的_的违约责任承担方式无效。（分数：1.50）A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定35.期货公司的下列_行为属于欺诈客户行为。（分数：1.50）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B
12、.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险36.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责_。（分数：1.50）A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试37.对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取_措施。（分数：1.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款38.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当_。（分数：1.50）A.坚决予以抵制B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未
13、妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告39.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：1.50）A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件40.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。（分数：1.50）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
14、D.中国证监会规定的其他事项三、判断题(总题数：6，分数：9.00)41.期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.公司制期货交易所设董事会每届任期 5 年。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。
15、（分数：1.50）A.正确B.错误46.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 （分数：1.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：5，分数：31.00)47.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是_。
16、（分数：6.00）A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为属于商业贿赂行为C.应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任48.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是_。（分数：6.00）A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定49.李某为某期货公司的总经理，
17、王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50 万元，并给予李某好处费 15 万元。依据期货交易管理条例，下列说法中，正确的有_。（分数：6.00）A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为已构成商业受贿C.应当没收李某违法所得，并处 3 万元以下罚款D.中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任50.2007 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元。截至 2008 年 9 月，该期货公司已将前述保证金偿还，
18、如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是_。（分数：6.00）A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告51.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是_。（分数：7.00）A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业
19、协会无权予以处罚期货法律法规 87 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。（分数：1.50）A.监管费 B.交易费C.管理费D.检查费解析：解析 参见期货交易所管理办法第一百零九条的规定。2.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减_。（分数：1.50）A.净资本 B.总资本C.风险准备金D.注册资本解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说
20、明。3._对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门 B.国有资产监督管理机构C.银监会D.证监会解析：解析 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。4.对于期货公司风险监管指标管理试行办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的_时，就属于中国证监会设置的预警标准。（分数：1.50）A.80%B.120% C.150%D.180%解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预
21、警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80%。5.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_签字确认。（分数：1.50）A.法定代表人 B.财务负责人C.全体董事D.会计师事务所解析：解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十六条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。6.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格_。（分数：1.50）A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月 C.
22、1 年D.2 年解析：解析 期货从业人员执业行为准则第三十九条规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月。7.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、_，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（分数：1.50）A.独立客观 B.诚实守信C.大胆预测D.尊重投资者意见解析：解析 期货从业人员执业行为准则第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断
23、，并对重要事实予以明示。8.期货从业人员应当如实向投资者申明其_，不得向投资者提供虚假文件、材料。（分数：1.50）A.行业背景B.执业能力 C.人脉关系D.经济状况解析：解析 期货从业人员执业行为准则第二十二条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。9.首席风险官任期届满前，期货公司董事会_。（分数：1.50）A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.应当将免除决定报告监管部门D.可以随时免除其职务解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除
24、其职务。10.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（分数：1.50）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 刑法第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券，期货交易量的。11.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的_。（分数：
25、1.50）A.有效身份证明文件扫描件 B.有效身份证明原件C.有效身份证明复印件D.有效身份证明复印件加原件解析：解析 期货市场客户开户管理规定第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。12.依法对期货公司客户开户进行监督检查的是_。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国证监会派出机构 C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会解析：解析 期货市场客户开户管理规定第三十三条规定中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。13.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者
26、的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为_。（分数：1.50）A.金融期货投资者适当性制度 B.金融期货风险监管制度C.金融期货投资者交易制度D.金融期货投资者选择性制度解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第二条规定，金融期货投资者适当性制度是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。14.负责落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的证监会派出机构不包括_。（分数：1.50）A.中国证监会各省监管局B.中国证
27、监会各自治区监管局C.中国证监会各直辖市监管局D.中国证监会各县监管局 解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。15.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当_。（分数：1.50）A.报中国证监会备案 B.报中国期货业协会备案C.报中国证监会批准D.报中国期货业协会批准解析：解析 中国金融期货交易所关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中国金融期
28、货交易所应根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。16.根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行_。（分数：1.50）A.行业管理B.监督管理C.自律管理 D.交易管理解析：解析 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。17._依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（分数
29、：1.50）A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。18.期货公司_负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（分数：1.50）A.总经理B.董事长C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期
30、检查，并依法履行督促整改和报告职责。19.下列人员不能构成贪污罪主体的是_。（分数：1.50）A.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司的临时工 D.丁为期货业监管人员解析：解析 贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，A、B、D 三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员。C 项申的丙不具有国家工作人员的身份。20.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由_负责解释。（分数：1.50）A.中国证监会B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所D.国务院法制委员会解析：解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由中国期
31、货业协会负责解释。二、多项选择题(总题数：20，分数：30.00)21.资产管理业务_等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（分数：1.50）A.投资经理 B.信息发布C.交易执行 D.风险控制 解析：解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第三十条规定。22.期货公司可以申请的期货业务包括_。（分数：1.50）A.经营境内期货经纪业务 B.经营境外期货经纪业务 C.期货投资咨询业务 D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务 解析：解析 期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的
32、其他期货业务。23.期货交易所应当及时公布上市品种合约的_和其他应当公布的即时行情。并保证即时行情的真实、准确。（分数：1.50）A.成交量 B.持仓量 C.成交价 D.开盘价与收盘价 解析：解析 期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。24.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同_制订，并报国务院批准。（分数：1.50）A.国务院商务主管部门 B.国有资产监督管理机构 C.银行业监督管理机构 D.外汇管理部门 解
33、析：解析 期货交易管理条例第四十三条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。25.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的_提出要求。（分数：1.50）A.经营条件 B.风险管理 C.内部控制 D.保证金存管 解析：解析 期货交易管理条例第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例
34、等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。26.期货交易所、非期货公司结算会员有下列_行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：1.50）A.违反规定收取手续费的 B.违反规定使用、分配收益的 C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 解析：解析 参见期货交易管理条例第六十五条的规定。27.下列关于期货交易所的说法正确的是_。（分数：1.50）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的 C.期货交易所是实行自律管理的法人 D.期货交
35、易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的解析：解析 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。28.与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列_事项。（分数：1.50）A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的纪律处分 D.交易纠纷的处理办法解析：解析 根据期货交易所管理办法第十一条、第十二条的规定，ABC 三项属于会员制期货交易所章程的特有内容，D 项属于期货交易所交易规则的内容。29.会员制期货交易所设会员大会
36、，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是_。（分数：1.50）A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.选举和更换会员理事 C.审议批准理事会和总经理的工作报告 D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 解析：解析 根据期货交易所管理办法第二十条的规定，ABCD 四项均属于会员大会的职能。30.对违反期货公司执行金融投资者适当性管理规则(修订)的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以_惩戒。（分数：1.50）A.批评 B.协会内通报 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告 解析：解析 参加期货公司执行金融投资者适当性管理规则(修订)第九条规定。31._的
37、工作人员，由于严重不负责或者滥用职权，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。（分数：1.50）A.会计师事务所B.事业单位C.国有公司 D.企业 解析：解析 参见刑罚第一百六十八条规定。32.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括_。（分数：1.50）A.交易手续费 B.税金 C.利息 D.保证金解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条第二款规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保
38、证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。33.期货公司建立并完善公司治理的原则有_。（分数：1.50）A.明晰职责 B.审慎监督C.强化制衡 D.加强风险管理 解析：解析 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。34.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的_的违约责任承担方式无效。（分数：1.50）A.违反法律的强制性规定 B.违反行政法规的强制性规定 C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，
39、应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。35.期货公司的下列_行为属于欺诈客户行为。（分数：1.50）A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 解析：解析 根据期货交易管理条例第六十八条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客
40、户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。36.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责_。（分数：1.50）A.从业资格的认定 B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销 D.组织从业资格考试 解析：解析 参见期货从业人员管理办法第五条、第六务的规定。37.对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取_措施。（分数：1.50）A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.罚款解析：解析 期货从业人员管理办法第
41、二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。38.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当_。（分数：1.50）A.坚决予以抵制 B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D.直接向中国证监会或者协会报告解析：解析 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员时期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构
42、应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及对向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。39.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括_。（分数：1.50）A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 解析：解析 依据期货公司金融期货结算业务试行办法第十条的规定，ABCD 四项均属期货公司申请金融
43、期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。40.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有_。（分数：1.50）A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会
44、规定的其他事项。三、判断题(总题数：6，分数：9.00)41.期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国证监会批准。42.公司制期货交易所设董事会每届任期 5 年。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第三十九条规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期 3 年。43.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：44.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证
45、金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。45.经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事，监事和高级管理人员。46.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文
46、凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。四、综合题(总题数：5，分数：31.00)47.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是_。（分数：6.00）A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业贿赂行为 C.应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任 解析：解析 参见期货交易管理条例第八十二条、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条、第六十三条规定。48.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业
