1、证券交易-3 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。 A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户（分数：2.00）A.B.C.D.2.网上竞价发行方式也可以称为_。 A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式（分数：2.00）A.B.C.D.3._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
2、 A.客户服务 B.客户招揽 C.客户咨询 D.客户反馈（分数：2.00）A.B.C.D.4.关于客户开立资金账户，以下说法中错误的是_。 A.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件 B.营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性 C.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密 D.客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件（分数：2.00）A.B.C.D.5.按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括_。 A.购买渠道 B.购买时机 C.忠诚度 D.投资动机（分数：2.00）A.B.C
3、.D.6.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A.警告 B.罚款 C.暂停其从事证券业务 D.记过（分数：2.00）A.B.C.D.7.权证存续期满前的_个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A.5 B.4 C.3 D.2（分数：2.00）A.B.C.D.8.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“_+原证券代码的后四位”，投票简称为“投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。 A.6 B.16 C.26 D.36（分数：2.00）A.B.C.D.9.对于 LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的_
4、。 A.交易时间 B.撮合交易时间 C.询价时间 D.大宗交易时间（分数：2.00）A.B.C.D.10.对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种按_计收。 A.5% B.15% C.20% D.30%（分数：2.00）A.B.C.D.11.上海证券交易所 B股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.1500股（分数：2.00）A.B.C.D.12._账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 A.A股 B.B股 C.H股 D.债券（分数：2.00）A.B.C.D.13.我国证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托
5、_。 A.当日有效 B.永久有效 C.当周有效 D.即时有效（分数：2.00）A.B.C.D.14.债券回购交易是在债券现货交易的基础上_的一种交易品种。 A.派生出来 B.同向 C.附加 D.对冲（分数：2.00）A.B.C.D.15.在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。 A.分级授权 B.分散经营 C.分级决策 D.分级管理（分数：2.00）A.B.C.D.16.取得权证结算资格的结算参与人须开立_，用于权证交易与行权的证券交收。 A.证券账户 B.资金交收账户 C.结算账户 D.收款账户（分数：2.00）A.B.C.D.17.召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。 A.10 B.
6、15 C.20 D.30（分数：2.00）A.B.C.D.18.下列_不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。 A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.资本利得税（分数：2.00）A.B.C.D.19.深圳证券交易所 A股佣金的收取起点为_元。 A.5 B.10 C.50 D.100（分数：2.00）A.B.C.D.20.深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 A.T+1日 B.T+2日 C.T+
7、3日 D.T+4日（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.金融期货的主要种类有_。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股价指数期货 D.期权期货（分数：1.00）A.B.C.D.22.经纪业务主要环节包括_。 A.证券账户管理 B.资金账户管理 C.证券委托买卖 D.证券清算交割（分数：1.00）A.B.C.D.23.根据现行规定，可以参与 B股买卖的投资者有_。 A.外国人 B.外国企业 C.符合国家规定的中国境内居民个人 D.具有 B股业务资格的证券公司（分数：1.00）A.B.C.D.24.我国证券交易所的会员可享受下列权利_。 A.参
8、加会员大会 B.按规定转让交易席位 C.对证券交易所事务的提议权和表决权 D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督（分数：1.00）A.B.C.D.25.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。 A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件（分数：1.00）A.B.C.D.26.客户交易结算资金第三方存管从制度上可以_。 A.保证客户资金安全 B.
9、维护投资者利益 C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定（分数：1.00）A.B.C.D.27.国内外证券交易中的报价方式主要有_。 A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价（分数：1.00）A.B.C.D.28.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有_。 A.上海证券交易所申购单位为 1000股 B.深圳证券交易所申购单位为 1000股 C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除 D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号（分数：1.00）A.B.C.D.29.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为
10、_。 A.开户 B.受理 C.委托 D.交收（分数：1.00）A.B.C.D.30.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有_。 A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50% B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70% D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制（分数：1.00）A.B.C.D.31.证券公司融资融券业务的风险包括_。 A.政策风险 B.
11、业务规模及集中度风险 C.业务管理风险 D.信息技术风险（分数：2.00）A.B.C.D.32.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取_措施。 A.按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息 B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 C.要求结算参与人立即补足透支金额 D.强制卖出暂扣证券（分数：2.00）A.B.C.D.33.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。 A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录 B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环
12、节（分数：2.00）A.B.C.D.34.在证券交易中，委托的基本要素包括_。 A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.委托数量（分数：2.00）A.B.C.D.35.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。（分数：2.00）A.正确B.错误37.按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买入交易和卖出交易。（分数：2.00）A.正确B.错误38.证券公司
13、申请融资融券业务试点的，其财务状况最近 2年内净资本均在 12亿元以上。（分数：2.00）A.正确B.错误39.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 50万元。（分数：2.00）A.正确B.错误40.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（分数：2.00）A.正确B.错误41.当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（分数：2.00）A.正确B.错误42.上海证券交易所新质押式国债回购共有 9个回购品种。（分数：2.00）A.正确B.错误43.上海证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:1511:3
14、0、13:0015:30。（分数：2.00）A.正确B.错误44.在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。（分数：2.00）A.正确B.错误45.债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。（分数：2.00）A.正确B.错误46.回购到期清算日 9:0015:00，融资方和融券方均可通过 PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（分数：2.00）A.正确B.错误47.在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（分数：2.00）A.正确B.错误48.证券经营机构是资产管理业务中的受托人。（分数：2.00）A.正确B.
15、错误49.证券登记中的变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为发行登记和交易登记。（分数：2.00）A.正确B.错误50.自营业务的原始凭证至少妥善保存 3年。（分数：2.00）A.正确B.错误51.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（分数：2.00）A.正确B.错误52.短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（分数：2.00）A.正确B.错误53.在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（分数：2.00）A.正确B.错误54.目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（
16、分数：2.00）A.正确B.错误55.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-3 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。 A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户（分数：2.00）A.B.C. D.解析：本题考查 A股账户的分类。故选 C。2.网上竞价发行方式也可以称为_。 A.招标购
17、买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式（分数：2.00）A. B.C.D.解析：网上竞价发行，是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又叫招标购买方式。故选 A。3._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A.客户服务 B.客户招揽 C.客户咨询 D.客户反馈（分数：2.00）A.B. C.D.解析：客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。故选 B。4.关于客户开立资金账
18、户，以下说法中错误的是_。 A.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件 B.营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性 C.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密 D.客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件（分数：2.00）A.B.C. D.解析：客户开立资金账户，账户密码应由客户自行设置。故选 C。5.按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括_。 A.购买渠道 B.购买时机 C.忠诚度 D.投资动机（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：按照行为因素细分来细分客户行为时，行
19、为因素的具体变量包括购买渠道、购买动机、忠诚度。故选 D。6.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A.警告 B.罚款 C.暂停其从事证券业务 D.记过（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选 D。7.权证存续期满前的_个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A.5 B.4 C.3 D.2（分数：2.00）A. B.C.D.解析：权证存续期满前的 5个交易日，权证终止交易，但可以行权。故选 A。8.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“_+原证券代
20、码的后四位”，投票简称为“投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。 A.6 B.16 C.26 D.36（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：网络投票程序要掌握。故选 D。9.对于 LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的_。 A.交易时间 B.撮合交易时间 C.询价时间 D.大宗交易时间（分数：2.00）A. B.C.D.解析：对于 LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。故选 A。10.对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种按_计收。 A.5% B.15% C.2
21、0% D.30%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：债券以外的其他品种按 20%计收。故选 C。11.上海证券交易所 B股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.1500股（分数：2.00）A. B.C.D.解析：证券交易中一个标准交易单位为 1手，按现行规定，股票以 100股为 1手，基金以 100份基金单位为 1手。故选 A。12._账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 A.A股 B.B股 C.H股 D.债券（分数：2.00）A. B.C.D.解析：题中，A 股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。故选 A
22、。13.我国证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托_。 A.当日有效 B.永久有效 C.当周有效 D.即时有效（分数：2.00）A. B.C.D.解析：按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。故选 A。14.债券回购交易是在债券现货交易的基础上_的一种交易品种。 A.派生出来 B.同向 C.附加 D.对冲（分数：2.00）A. B.C.D.解析：债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。故选 A。15.在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。 A.分级授权 B.分散经营 C.分级决策 D.分级管理（分数：2.00）A.B. C.D.解析：根据自营业务的决
23、策制度，要实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”的机制，不是分散经营。故选 B。16.取得权证结算资格的结算参与人须开立_，用于权证交易与行权的证券交收。 A.证券账户 B.资金交收账户 C.结算账户 D.收款账户（分数：2.00）A.B.C. D.解析：取得权证结算资格的结算参与人须开立结算账户，用于权证交易与行权的证券交收。故选 C。17.召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。 A.10 B.15 C.20 D.30（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：召开股东大会的上市公司要提前 30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。故选 D。18.下列_不是投资者在委托买卖证
24、券时，需要支付的费用和税收。 A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.资本利得税（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：投资者的每笔交易均要按交易额的大小，以一定比例缴纳佣金、过户费、印花税，但不包括资本利得税。故选 D。19.深圳证券交易所 A股佣金的收取起点为_元。 A.5 B.10 C.50 D.100（分数：2.00）A. B.C.D.解析：根据规定，从 2002年 5月 1开始，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手
25、续费等。A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元的，按 5元收取；B 股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的，按 1美元或 5港元收取。故选 A。20.深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：资金申购程序。故选 C。二、B多项选择题/B(总题数：15，分数：20.00)21.金融期货的主要种类有_。 A.外汇
26、期货 B.利率期货 C.股价指数期货 D.期权期货（分数：1.00）A. B. C. D.解析：在实践中，金融期货主要包括外汇期货、利率期货、股价指数期货三种，期权是不能作为期货交易的标的物的。故选 ABC。22.经纪业务主要环节包括_。 A.证券账户管理 B.资金账户管理 C.证券委托买卖 D.证券清算交割（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：经纪业务主要环节包括：证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、证券清算交割。故选ABCD。23.根据现行规定，可以参与 B股买卖的投资者有_。 A.外国人 B.外国企业 C.符合国家规定的中国境内居民个人 D.具有 B股业务资格的证券公司（
27、分数：1.00）A. B. C. D.解析：目前，可以买卖 B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织等。故选ABC。24.我国证券交易所的会员可享受下列权利_。 A.参加会员大会 B.按规定转让交易席位 C.对证券交易所事务的提议权和表决权 D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督（分数：1.00）A. B. C. D. 解析：我国证券交易所会员可享受的权利包括：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位。故选 ABCD。25
28、.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_等。 A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：题中，A 项应该配两名具有期货从业人员资格的业务人员。故选 BCD。26.客户交易结算资金第三方存管从制度上可以_。 A.保证客户资金安全 B.维护投资者利益 C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定（分数：1.00）A.
29、 B. C. D. 解析：客户交易结算资金的作用。故选 ABCD。27.国内外证券交易中的报价方式主要有_。 A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价（分数：1.00）A.B. C. D. 解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。故选BCD。28.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有_。 A.上海证券交易所申购单位为 1000股 B.深圳证券交易所申购单位为 1000股 C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除 D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号（
30、分数：1.00）A.B. C.D. 解析：上海证券交易所中购单位为 1000股，深圳证券交易所申购单位为 500股，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。故选 BD。29.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为_。 A.开户 B.受理 C.委托 D.交收（分数：1.00）A. B.C. D.解析：在证券经纪业务中，这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。故选 AC。30.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有_。 A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50
31、% B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70% D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制（分数：1.00）A. B. C.D. 解析：连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%。故选 ABD。31.证券公司融资融券业务的风险包括_。 A.政策风险 B.业务规模及集中度风险 C.业务管理风险 D.信息技术风险（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：证券公司融资
32、融券业务的风险包括：客户信用风险；市场风险；业务规模及集中度风险；业务管理风险；信息技术风险。故选 BCD。32.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取_措施。 A.按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息 B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 C.要求结算参与人立即补足透支金额 D.强制卖出暂扣证券（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的 1。向结算参与人收取罚息，并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、
33、强制卖出暂扣证券等必要措施。故选 ABCD。33.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。 A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录 B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。故选 BCD。34.在证券交易中，委托的基本要素包括_
34、。 A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.委托数量（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：委托的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容等。故选 ABCD。35.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券 C.低于限价卖出证券 D.限价买入证券（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：在限价委托方式下，经纪商必须以限价或高于限价卖出证券，以限价或低于限价买入证券。故选ABD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：40.00)36.登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。（分
35、数：2.00）A.正确B.错误 解析：补办要按标准收费，不是免费，题干说法错误。37.按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买入交易和卖出交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。38.证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近 2年内净资本均在 12亿元以上。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6个月内净资本均在 12亿元以上。39.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不
36、得低于人民币 50万元。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。40.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查委托指令有效期的种类，题干说法正确。41.当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。题干说的是证监会应为证券交易所。42.上海证券交易所新质押式国债回购共有 9个回购品种。（分数：2.00
37、）A.正确 B.错误解析：考查上海交易所交易所新质押式国债回购品种的数目，题干说法正确。43.上海证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。申报当日有效。上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:30。题干说的是上海证券交易所的规定而不是深圳证券交易所的规定，故错误。44.在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。（分数：2.00）A.正确
38、B.错误 解析：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。45.债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：债券回购业务到期反向成交时，无需进行反向申报。46.回购到期清算日 9:0015:00，融资方和融券方均可通过 PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：考查回购的相关内容，题干说法正确。47.在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在买断式回购中，标的债券的所有权发生了转移；在
39、质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权。题干说法错误。48.证券经营机构是资产管理业务中的受托人。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：资产管理业务中的受托人是证券公司。49.证券登记中的变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为发行登记和交易登记。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。50.自营业务的原始凭证至少妥善保存 3年。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：按照目前的规定，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年。51.与经纪业务相
40、比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：自营业务与经纪业务相比，具有的特点是：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性等。52.短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。53.在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：这是连续竞价时的成交价格的确定原则之一。54.目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：目前沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。55.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：在债券回购交易中，以资融券方，而不是以券融资方，在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。
