1、证券从业考试证券交易真题 2011 年 9 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：60，分数：30.00)1.有关委托方式的说法，错误的是( )。 （分数：0.50）A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B.限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划2.充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。 （分数：0.50）A
2、.70%B.80%C.90%D.95%3.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟。 （分数：0.50）A.10B.20C.30D.停牌至 14：57 分4.( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 （分数：0.50）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.客户信用资金存管银行D.证监会5.最低结算备付金限额的确定，不包括( )。 （分数：0.50）A.上月交易天数B.上月证券买入金额C.上月买断式回购到期购回金额D.最低结算备付金比例6.证
3、券交易所自受理之日起( )个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。 （分数：0.50）A.10B.12C.5D.67.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经( )批准。 （分数：0.50）A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.证券资金保管监督机构8.我国设立了( )基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 （分数：0.50）A.证券发行风险B.证券交收风险C.证券结算风险D.证券交易风险9.在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。 （分数：0.50）A.价格优先、同
4、价位时间优先B.时间优先、同时间数量优先C.价格优先、同价位数量优先D.时间优先、同时间价格优先10.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的( )特征。 （分数：0.50）A.风险性B.收益性C.流动性D.市场性11.作为证券交易所会员，其义务之一是( )。 （分数：0.50）A.按规定转让交易席位B.对证券交易所的会员活动进行监督C.参加会员大会D.接受证券交易所的监督12.关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是( )。 （分数：0.50）A.自主报价包括公开报价和对话报价B.债券交易采用询价交易方式C.交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D.未按规定做的报价为
5、无效报价13.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。 （分数：0.50）A.证券账号B.买卖数量C.委托地点D.买卖方向14.下列不属于证券经纪商义务的是( )。 （分数：0.50）A.坚持为客户保密制度B.忠实办理受托业务C.如实记录客户资金和证券的变化D.接受客户的全权委托15.限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。 （分数：0.50）A.5%B.30%C.20%D.10%16.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。 （分数：0.50）A.证券监督管理机构B.证监会C.交易所D.证券登记结算机
6、构17.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为( )。 （分数：0.50）A.成交金额的 0.02%B.成交面额的 0.02%C.5 元D.1 元18.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。 （分数：0.50）A.30 日B.10 日C.60 日D.6 个月19.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币( )万元。 （分数：0.50）A.5B.10C.20D.5020.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。 （分数：0.50）A.证券交易委托代理协
7、议书B.风险揭示书C.客户资金第三方存管协议书D.网上交易协议书21.目前，深圳证券交易所 B 股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的( )。 （分数：0.50）A.0.5B.3C.1D.0.122.某公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27，则该公司标准券余额为( )万元。 （分数：0.50）A.600B.635C.800D.127023.根据市场需要，( )可以调整及时行情发布的方式和内容。 （分数：0.50）A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.证券信息公司24.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户
8、提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （分数：0.50）A.半年B.3 个月C.2 个月D.1 个月25.下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。 （分数：0.50）A.证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B.证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C.证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D.因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失26.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是( )。 （分数：0.50）A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C.证券公司应根据自身的管理能力及风
9、险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易27.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括( )。 （分数：0.50）A.对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定B.集合资产管理计划申购新股不设申购上限C.集合资产管理计划中债券不得用于回购D.托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控28.交易型开放式指数基金募集结束后，( )应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。 （分数：0.50）A.托管银行B.基金委托人C.基金托管人D.基金管理人29.关
10、于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。 （分数：0.50）A.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 100%B.持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过 5%C.自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%30.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。 （分数：0.50）A.信息披露制度B.证券公司向监管机构的报告制度C.检查制度D.建立内部稽核制度31.关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中
11、错误的是( )。 （分数：0.50）A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C.交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D.清算不发生财产的实际转移32.在( )下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。 （分数：0.50）A.直接营销渠道策略B.集中性市场营销策略C.无差异性市场营销策略D.差异性市场营销策略33.实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由( )根据成交记录按照业务规则自动办理。 （分数：0.50）A.证券公司B.中国结算公司C.证券交易所D.证券业协会34.下列关于标准券的说法，正确的是( )。 （分数：0
12、.50）A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券35.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。 （分数：0.50）A.违反规定为客户开立账户B.向客户推荐产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易D.计算机的业务处理速度不能满足业务需要36.中华人民共和国证券法于( )正式开始实施。 （分
13、数：0.50）A.1998 年 1 月 1 日B.1998 年 7 月 1 日C.1999 年 1 月 1 日D.1999 年 7 月 1 日37.按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是( )。 （分数：0.50）A.按竞价决定B.按抽签决定C.按价格优先D.按时间优先38.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。 （分数：0.50）A.3%B.5%C.10%D.20%39.代办股份转让的委托申报时间为转让目的( )。 （分数：0.50）A
14、.9：3011：30，13：0015：30B.9：1511：30，13：0015：30C.9：3011：30，13：0015：00D.9：1511：30，13：0015：0040.关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。 （分数：0.50）A.网下定价发行B.网上定价发行C.网上竞价发行D.网下竞价发行41.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。 （分数：0.50）A.中国证监会B.证券主承销商C.证券交易所D.证券结算公司42.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个
15、客户的资金数额不得低于人民币( )。 （分数：0.50）A.20 万元B.10 万元C.5 万元D.1 万元43.( )原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 （分数：0.50）A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.数量优先44.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月。 （分数：0.50）A.3B.6C.12D.945.证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办( )。 （分数：0.50）A.清算业务B.技术部C.会计核算D.技术风险处理46.按照现行有关规定，上海证券交
16、易所 B 股结算费的收取标准为( )。 （分数：0.50）A.成交金额的 0.1%B.成交金额的 0.05%C.成交金额的 0.05%，不超过 500 美元D.成交金额的 0.05%，不超过 500 港元47.限价委托方式的优点是( )。 （分数：0.50）A.证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C.成交迅速且成交率高D.优于市价委托成交48.证券交易所质押式回购的报价方式是以每百元资金的到期( )进行报价。 （分数：0.50）A.年收益率B.利息收入C.日收益率D.到期回购价49.( )应当按照有关
17、规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后 10 个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。 （分数：0.50）A.证券交易所B.证券公司注册地中国证监会派出机构C.集合资产管理计划的托管银行D.中国证券业协会50.交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 （分数：0.50）A.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出B.一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出51.根据客户的风险偏
18、好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是( )。 （分数：0.50）A.风险偏好型B.积极型C.保守型D.稳健型52.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为( )以上。 （分数：0.50）A.2 万股B.3 万股C.1 万股D.5 万股53.按( )划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。 （分数：0.50）A.交易权限B.交易场所C.账户用途D.开立主体54.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过( )。 （分数：0.50）A.273 天B.28 天C.9l 天D.1 年55.证券公司定向资产管理业务的研究工作
19、不包括( )。 （分数：0.50）A.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通B.建立合理有效的控制措施C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法56.上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。 （分数：0.50）A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易57.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。 （分数：0.50）A.5%B.
20、10%C.15%D.20%58.按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有( )。 （分数：0.50）A.受托办理股份转让公司股权确认事宜B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息59.在深圳 B 股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是( )。 （分数：0.50）A.证券公司B.境外托管机构C.B 股客户D.深圳证券交易所60.证券公司与客户的关
21、系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。 （分数：0.50）A.限定性集合资产管理计划B.非限定性集合资产管理计划C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：40，分数：40.00)61.关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.开立个人 B 股账户的开户费是 100 元/户B.开立机构 A 股账户的开户费是 400 元/户C.开立基金账户的开户费是 5 元/户D.开立个人 A 股账户的开户费是 40 元/户62.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。 （分数：1.00）A.交易商与
22、交易所之间的交易B.交易商之间的交易C.交易商与客户之间的交易D.客户与客户之间的交易63.关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是( )。 （分数：1.00）A.形式主要为现金股利的方式B.投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续C.B 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同D.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案64.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下 5%B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15%C.*ST 股票的价格涨跌
23、幅度为上一个交易日收盘价的 5%D.非 ST 和非*ST 的 B 股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下 10%65.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。 （分数：1.00）A.按规定与客户签订证券交易委托代理协议书B.坚持客户适当性管理原则C.忠实办理受托业务D.向其他利益企业提供客户资料66.关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.投资者进行投票均选择买入B.申报价格用来代表股东大会议案C.上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股设置同一投票代码D.申报股数用来代表表决意见67.在全国银
24、行间债券市场进行债券回购业务，( )的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。 （分数：1.00）A.商业银行和其他参与者之间B.商业银行相互之间C.人民银行与参与者之间D.其他参与者相互之间68.目前，我国开展回购交易业务的主要场所有( )。 （分数：1.00）A.全国银行间同业拆借中心B.深圳证券交易所C.上海证券交易所D.场外交易市场69.在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是( )。 （分数：1.00）A.申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定B.买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者C.先手顺序按证券交易主机接受的申报时间确定D.不管价格如何，先
25、申报者优于后申报者70.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 （分数：1.00）A.客户信用交易担保证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金台账71.按照现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有( )。 （分数：1.00）A.过户费属于中国结算公司的收入B.在上海证券交易所免收 A 股过户费C.基金交易目前不收过户费D.上海、深圳两家交易所都要收取 A 股过户费72.证券交易必须遵循的原则有( )。 （分数：1.00）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.自愿原则73.T 日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排，正
26、确的有( )。 （分数：1.00）A.中国结算公司上海分公司核准答复日为 T-5 日前B.向交易所提交公告申请日为 T-1 日前C.权益登记日为 T+3 日D.最后交易日为 T+3 日74.下列有关限价委托的表述中，正确的有( )。 （分数：1.00）A.在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交B.限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益C.限价委托成交迅速且成交率高D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会75.证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指( )。 （分数：1.00）A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
27、B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性76.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。 （分数：1.00）A.接受交易结果B.履行交割清算义务C.全权委托经纪商代理交易D.按规定缴存交易结算资金77.下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。 （分数：1.00）A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B.因信息技术系统发生技术故障导致行情中断C.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务D.客户资金不足而接受其买入
28、委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托78.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与( )签订书面定向资产管理合同。 （分数：1.00）A.客户B.托管机构C.证券交易所D.律师事务所79.证券公司信用账户涉及的账户有( )。 （分数：1.00）A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券余额专用账户80.境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件( )。 （分数：1.00）A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证明文件及复印件81.下列尚未公
29、开的事项中，属于内幕信息的是( )。 （分数：1.00）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.涉及公司的重大诉讼C.公司的董事、1/4 以上的监事或者经理发生变动D.公司债务担保的重大变更82.关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是( )。 （分数：1.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%B.收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下 10%C.非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下 10%D.连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的 90%83.证券经纪业务管理的一般要求包括( )。 （分数：1.00）A.
30、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统84.证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 （分数：1.00）A.资产托管机构B.与本公司有关联方关系的公司C.本公司D.与资
31、产托管机构有关联方关系的公司85.客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有( )。 （分数：1.00）A.本人的身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡C.专用信用交易的银行卡D.银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议86.下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( )。 （分数：1.00）A.违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿87.证券经营机构自营买卖的对象( )。 （分数：1.00）A.包括
32、上市证券B.包括非上市证券C.仅限于上市证券D.仅限于非上市证券88.在我国的权证交易中，禁止的事项有( )。 （分数：1.00）A.禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格B.内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益C.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D.权证发行人不得买卖自己发行的权证89.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足( )。 （分数：1.00）A.股东人数不少于 3000 人B.融资卖出标的股票的流通股本不少于 1 亿或流动市值不低于 5 亿元C.在交易所上市交易满 3 个月D.股票发行公司已完成股权分置改革90.证券公司咨询服务的主要内容
33、包括( )。 （分数：1.00）A.简单介绍技术分析软件的使用方法B.介绍网上交易、自助交易的使用方法C.介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息91.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。 （分数：1.00）A.利率期权B.股权类期权C.货币期权D.互换期权92.下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有( )。 （分数：1.00）A.承销费B.佣金C.过户费D.印花税93.我国证券公司申请成立证券交易所会员应具备的条件有( )。 （分数：1.00）A.具有良好的业绩和一定规模的资本金B.按规定缴纳各项会员费用
34、C.承认证券交易所章程和业务规则D.具备法人地位的证券公司94.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。 （分数：1.00）A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效B.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C.复牌时对已接受的申报实行集合竞价D.集合竞价产生开盘价以后，以连续竞价继续当日交易95.证券交易清算与交收的原则包括( )。 （分数：1.00）A.净额清算原则B.共同对手方制度C.货银对付制度D.分级结算制度96.下列行为中属于操纵市场行为的有( )。 （分数：1.00）A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量B.在自己实际控制的账户
35、之间进行证券交易，影响证券交易价格C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量97.全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )。 （分数：1.00）A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构C.在中国境内的自然人D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行98.常见的内幕交易行为主要包括( )。 （分数：1.00）A.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券C.内幕人员向他人透露内幕信
36、息，使他人利用内幕信息进行交易D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券99.目前，我国开展回购交易业务的主要场所有( )。 （分数：1.00）A.全国银行间同业拆借中心B.深圳证券交易所C.上海证券交易所D.场外交易市场100.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。 （分数：1.00）A.佣金应小于等于申购赎回份额的 0.5%B.佣金应小于等于申购赎回份额的 0.05%C.组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前两年减半D.组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前三年减半三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.根据
37、证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误102.按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受停牌前的申报，不接受新的申报。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误103.按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为客户优先，时间优先。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误104.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不需缴纳印花税和手续费。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误105.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交
38、易过程即告结束。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误106.股份转让以“手”为单位，一手等于 100 股。申报买入股份，数量应为一手的整数倍，不足一手的股份，只能一次性申报卖出。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误107.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误108.证券公司开展民用工业定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户和托管机构签订书面定向资产管理合同。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误109.证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托
39、事项。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误110.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个交易单位。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误111.买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误112.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误113.证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误114.在证券经纪业务中，客
40、户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误115.在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能按时进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误116.目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误117.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险
41、警示前一个交易日做出公告。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误118.我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误119.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类，融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误120.目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误121.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误122.权证
42、是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误123.委托受理的验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单只要是检查客户填写的委托单。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误124.股票价格指数期货是金融期权的一种。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误126.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误127.证券营业部
43、接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误128.限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误129.证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误132.目前深圳证券交易所 B 股申报价格最小变动单位为 0.
44、001 港元。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误133.代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误134.在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误135.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 5 年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误136.目前我国内地 B 股的交收实行 T+3 滚动交收。( )
45、 （分数：0.50）A.正确B.错误137.对于代办股份转让，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所且不以营利为目的的法人。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误139.在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误140.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误141.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( ) （分数：0
46、.50）A.正确B.错误142.所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误143.证券交易使证券的收益性特征显示出来。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误144.当客户维持担保比例低于 100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误145.开通银证联网资金转让业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员来操作。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误146.全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押
47、登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误147.根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误148.在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误149.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误150.我国证券市场的建立始于 1986 年，首先在深圳起步。( ) （分数：0.50）A.
48、正确B.错误151.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误152.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用不属于经纪业务的合规风险。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误153.客户融券期间，其本人关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 10 个交易日内向证券公司申报。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误154.证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“途中资金交收账户”完成。( ) （分数：0.50）A.
49、正确B.错误155.证券公司自营业务的管理中，投资组合的制度与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误156.证券上市期满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误157.证券经纪商是独立于证券买方或证券卖方的第三者。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误158.上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误159.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误160.证券公司应当于每个交易日 21：00 前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。( ) （分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券交易真题 2011 年 9 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中(总题数：60，分数：30.00)1.有关委托方式的说法，错误的是( )。 （分数：0.50）A.市价
