1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选 2及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：50.00)1.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。（分数：1.00）A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金2.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。（分数：1.00）A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务3.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。（分数：1.00）A.中国证监会B.证券交易所
2、C.业务决策机构D.证券公司总部4.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。（分数：1.00）A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明5.发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。（分数：1.00）A.6B.12C.18D.366.下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。（分数：1.00）A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油7.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。（分数：1.00）A.必须多于 2人B.
3、不得少于 2人C.必须多于 3人D.不得少于 3人8.（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。（分数：1.00）A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪9.犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。（分数：1.00）A.1B.3C.5D.1010.证券发行市场又被称为（ ）。（分数：1.00）A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场11.根据中
4、华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。（分数：1.00）A.1000B.2000C.3000D.500012.下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。（分数：1.00）A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式13.中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。（分数：1.00）A.60%B.50%C
5、.40%D.30%14.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.415.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会16.证券公司办理（ ），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产
6、管理计划。（分数：1.00）A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务17.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.发行数额在 200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的18.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。（分数：1.00）A.周B.月C.季度D.年19.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。（分数：1
7、.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司20.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。（分数：1.00）A.10%B.30%C.50%D.70%21.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。（分数：1.00）A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引22.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.证券公司行使对
8、证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务23.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。（分数：1.00）A.最近 36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪
9、律处分C.最近 36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查24.（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。（分数：1.00）A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同25.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（分数：1.00）A.
10、1B.3C.5D.1026.下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。（分数：1.00）A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东27.中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。（分数：1.00）A.10%B.15%C.20%D.25%28.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。（分数：1.00）A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法29.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。（分数：1.00）A.3万元
11、以下B.1万元以上 3万元以下C.1万元以上 5万元以下D.1万元以上 10万元以下30.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。（分数：1.00）A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”31.证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。（分数：1.00）A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作32.控股
12、股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。（分数：1.00）A.50%；50%B.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%33.公司的经营范围由（ ）规定。（分数：1.00）A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会34.（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。（分数：1.00）A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息35.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.注册资本最低额为人民币 1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章
13、程D.有健全的风险管理和内部控制制度36.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。（分数：1.00）A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同期贴现利息D.银行同期拆借利息37.（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。（分数：1.00）A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C
14、.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪38.融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。（分数：1.00）A.市场风险B.投资风险放大C.政策风险D.违约风险39.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件40.股份有限公司的股份发行应当遵
15、循的原则不包括（ ）。（分数：1.00）A.公平B.公正C.公开D.同股同价41.申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。（分数：1.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府42.发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。（分数：1.00）A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性43.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。（分数：1.00）A.5B.10C.15D.3044.经中国证监
16、会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。（分数：1.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务45.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。（分数：1.00）A.1B.2C.3D.446.根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。（分数：1.00）A.35%B.50%C.75%D.90%47.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，
17、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。（分数：1.00）A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多48.下列属于基金销售机构的是（ ）。（分数：1.00）A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会49.证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。（分数：1.00）A.2B.3C.5D.750.（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（分数：1.
18、00）A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户二、组合型选择题(总题数：50，分数：50.00)51.证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。风险承受能力 投资目标、风险偏好身份、财产和收入状况 金融知识和投资经验（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、52.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会 审计委员会风险控制委员会 风险规避委员会（分数：1.00）A.、B.、C.
19、、D.、53.证券自营业务的范围包括（ ）。一般上市证券的自营买卖 兼并收购中的自营买卖一般非上市证券的买卖 证券承销业务中的自营买卖（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、54.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。公司最近 2年连续亏损公司有重大违法行为公司最近 3年连续亏损公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、55.股份有限公司的股东大会分为（ ）。年会 季度会月会 临时会议（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、56.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。证券
20、交易所中国证监会商业银行证券登记结算机构（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、57.从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。行业的虚假陈述 自然人的虚假陈述法人的虚假陈述 公司的虚假陈述（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、58.基金销售机构包括（ ）。中国证监会 商业银行证券公司 证券投资咨询机构（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、59.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。选择指定商业银行 客户变更指定商业银行客户变更银行账户 客户撤销资金账户（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、60.下列具有法人资格的有（ ）。子公司 分公司企业财务公司
21、母公司（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、61.中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（ ）。证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、62.证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。董事 高级管
22、理人员经营管理的主要负责人 财务负责人（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、63.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。公开 公平公正 平等（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、64.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。董事长 总经理经理 主任（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、65.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。抽样调查 现场检查非现场检查 全面检查（分数：1.00）
23、A.、B.、C.、D.、66.证券承销的方式有（ ）。代销 包销助销 直销（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、67.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。即证券公司代理客户买卖证券业务 证券公司向客户垫付资金不承担客户的价格风险 分享客户买卖证券的差价（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、68.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。继承公证书证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件继承人身份证原件及复印件证券账户卡原件及复印件（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、69.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投
24、资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。准确 客观完整 公平（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、70.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、71.下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。举办有关
25、证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务中国证券业协会认定的其他形式（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、72.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。保密意识 合规操作意识风险控制意识 风险杜绝意识（分数：1.00）A.、B. 、C.、D.、73.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查在信息披露上
26、有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、74.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得承担风险监控及合规管理职责与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、75.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。被实行特别处理和被暂停上市的 A股 基金债券 央行票据
27、（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、76.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查对有下列（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。采用询价方式定价但未参与初步询价询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反减信原则的情形（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、77.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。对基金管理人进行审慎调查的方式和方法对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法对基金投资人风险承受能力进行调查和评价
28、的方式和方法对基金产品和基金投资人进行匹配的方法（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、78.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。弄虚作假 徇私舞弊故意刁难有关当事人 不按规定履行报告义务（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、79.下列属于上市证券的是（ ）。人民币普通股 基金券人民币优先股 期货（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、80.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。对证券经纪业务实施统一领导、分级管理防范公司与客户之间的利益冲突切实履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益
29、的行为（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、81.证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。必须恪守诚信原则提供充分合理的依据以书面方式特别声明所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、82.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。该罪是一种故意的行为该罪所侵害的客体是简单客体该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约过失不能构成该罪（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、83.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（
30、）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。客观公正 诚实信用平等 自愿（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、84.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。证券公司的从业人员 保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员 基金管理公司的从业人员（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、85.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。股东会 股东大会董事会 监事会（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、86.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ）。证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利
31、索取或者收受他人财物的处罚动用募集资金投资亏损的处罚基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、87.隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。会计凭证 财务报表会计账薄 财务会计报表（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、88.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。合法合规原则 集中管理原则独立运行原则 岗位分离原则（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、89.下列属于证券金融公司职责
32、的有（ ）。对证券公司融资融券业务运行情况进行监控为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险中国证券业协会确定的其他职责（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、90.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、91.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，
33、正确的有（ ）。证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、92.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。对合伙企业进行管理 对证券交易活动进行管理对证券从业者进行行业限制 对会员
34、进行管理（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、93.证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ）。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度明确了证券公司客户资产的性质对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、94.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务对证券公司融资融券业务运行情况进行监控监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务（分数：1.00）A.、B.、C.、
35、D.、95.证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资不得以他人名义开立多个账户证券公司不得将其自营账户转借给他人使用（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、96.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。在招股说明书中隐瞒重要事实 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容在认股书中隐瞒重要事实 在财务会计报告中提供虚假事实（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、97.个
36、人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备 3年以上保荐相关业务经历最近 3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、98.下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、99.违规披露、不披露
37、重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。未直接参与信息披露违法行为 配合证券监管机构调查且有立功表现受他人胁迫参与信息披露违法行为 主动上交个人财产（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、100.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。中华人民共和国证券法 证券、期货投资咨询管理暂行办法中华人民共和国公司法 证券交易管理条例（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选 2答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(总题数：50，分数：50.00)1.客
38、户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。（分数：1.00）A.个人B.期货交易C.期货结算 D.期货保证金解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。2.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。（分数：1.00）A.直接义务B.违背受托义务 C.违背信托义务D.间接义务解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务3.证券公司融资融券业务的决策和主要
39、管理职责应集中于（ ）。（分数：1.00）A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部 解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。4.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。（分数：1.00）A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明 解析：A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保 荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的
40、详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券 发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整 性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。5.发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。（分数：1.00）A.6B.12C.18D.36 解析：发行人不得有在最近 36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。6.下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。（分数：1.00）A.菜籽油 B.燃料油C.汽油D.原油解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货
41、(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。7.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。（分数：1.00）A.必须多于 2人B.不得少于 2人C.必须多于 3人D.不得少于 3人 解析：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1至 2名监事不设监事会。8.（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业
42、债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。（分数：1.00）A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪 解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为9.犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。（分数：1.00）A.1B.3C.5 D.10解析：犯集资诈骗罪的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元下 罚金；情节严
43、重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金。10.证券发行市场又被称为（ ）。（分数：1.00）A.一级市场 B.流通市场C.二级市场D.主板市场解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。11.根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。（分数：1.00）A.1000B.2000C.3000D.5000 解析：根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 500
44、0万元的，必须采取承销团的形式来销售。12.下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。（分数：1.00）A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过 200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 解析：A、B 项属于变相公开发行证券的特征；C 项属于公开发行证券的特征；D 项属于擅自公开发行证券的特征。13.中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。（分数：1.00）A.60%B.50%C.40%D.30% 解
45、析：中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 30%。14.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。（分数：1.00）A.1B.2 C.3D.4解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。15.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会解析：根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作 了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有
