1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二 2017 年及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)(总题数：50，分数：50.00)1.甲，19 周岁，大学二年级，那么他（ ）具备参加证券从业资格考试的资格。 （分数：1.00）A.3 年后B.1 年后C.现在已经D.2 年后2.根据证券法规定，申请公司债券上市交易，（ ）不需要向证券交易所报送。 （分数：1.00）A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程3.股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（ ）。 （分数：1.00
2、）A.不低于人民币 3000 万元B.不低于人民币 5000 万元C.不低于人民币 6000 万元D.不低于人民币 1 亿元4.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。 （分数：1.00）A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏5.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。 （分数：1.00）A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人
3、应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照6.申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 （分数：1.00）A.15B.20C.30D.607.收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。 （分数：1.00）A.重组方案的授权B.重组方案的批准C.重组方案的内容D.重组方案对上市公司的影响8.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒
4、重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。 （分数：1.00）A.1 万元以上 10 万元以下B.10 万元以下C.5 万元以上 50 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下9.下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合公司法规定的是（ ）。 （分数：1.00）A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任C.公司可以向其他企业投资D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议10.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
5、负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。（分数：1.00）A.3B.2C.5D.111.投资者持有上市公司已发行的股份达到 5后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 （分数：1.00）A.2B.3C.5D.1012.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。 （分数：1.00）A.60B.180C.90D.36013.取得证券从业资格的营销人员，存在下列（ ）情况的，不可以通过机构申请执业证书。
6、 （分数：1.00）A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近 3 年受过刑事处罚C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁人期D.已被机构聘用14.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，（ ）申请变更登记。 （分数：1.00）A.通过原任职机构B.由保荐代表人自行C.通过新任职机构D.不需要再次15.所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。（分数：1.00）A.资金、信息B.市场C.价格D.股票16.下列不属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。 （分数：1.00）A.决定公司内部管理机构的设置B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行
7、公司债券的方案C.决定公司经营方针和投资计划D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项17.个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（ ）提交申请。 （分数：1.00）A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构18.被监管机构采取（ ）措施未满 2 年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 （分数：1.00）A.重大行政监管B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理19.将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 （分数：1.00）A.证券交易所会员B.上市公司C.中国证券业协会D.中国证监会20.证券分析师不
8、再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。 （分数：1.00）A.10B.20C.15D.521.以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（ ） （分数：1.00）A.2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长 1 人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为 313 人2
9、2.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（ ）。 （分数：1.00）A.不低于 5000 万元人民币B.不低于 1 亿元人民币C.不低于 3 亿元人民币D.不低于 5 亿元人民币23.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。 （分数：1.00）A.1B.2C.3D.524.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。 （分数：1.00）A.机构在销售基金和相关
10、产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务25.下列关于公司的说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.凡是依法设立的公司都是法人B.凡是依法设立的企业都是公司C.公司是依照公司法设立的企业法人D.公司享有法人财产权26.有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。 （分数：1.00）A.2B.3C.4D.527. 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违
11、规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 （分数：1.00）A.1B.2C.3D.428.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。 （分数：1.00）A.股东大会B.董事会C.监事会D.证监会29.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为（ ）方式。 （分数：1.00）A.代销方式B.助销方式C.包销方式D.直销方式30.下列说法错误的是（ ）。 （分数：1.00）A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B.上市公司分配股利或
12、者增资的计划属于证券交易内幕信息C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 20的为证券交易内幕信息31.公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，以下说法正确的是（ ）。（分数：1.00）A.基金管理人可以将其自身财产混同与 B 基金财产进行管理B.基金管理人可以将其自身财产混同与 A 基金财产进行管理C.基金管理人应当公平对待 A、B 两只基金D.基金管理人可以将 A 基金的部分财产转移至 B 基金进行运作32.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重
13、的，处以所得收入（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。 （分数：1.00）A.1；5B.1；10C.3；10D.5；2033.依据证券业从业人员管理实施细则，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（ ）。（分数：1.00）A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库34.期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。 （分数：1.00）A.监管机构B.期货公司C.客户D.期货公司
14、和客户共同35.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。 （分数：1.00）A.3；30B.5；30C.3；50D.5；5036.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。 （分数：1.00）A.20B.15C.10D.537.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 （分数：1.00）A
15、.10B.20C.30D.738.根据上市公司收购管理办法的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在（ ）内不得转让。 （分数：1.00）A.10 个月B.18 个月C.6 个月D.12 个月39.证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）个交易日。 （分数：1.00）A.1B.2C.5D.1040.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 （分数：1.00）A.3B.5C.7D.1041.证券公司、证券投资咨询机构发
16、布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 （分数：1.00）A.独立、客观、公平、审慎B.独立、客观、公平C.独立、公平、审慎D.客观、公平、审慎42.设立期货交易所，由（ ）审批。（分数：1.00）A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会43.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（ ）起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 （分数：1.00）A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度的下半年结束之日D.每一会计年度结束之日44.下列不属于设立股份有限公司发行股票
17、，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。 （分数：1.00）A.发起人的住所B.发起人的姓名或名称C.发起人协议D.发起人认购的股份数45.定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。 （分数：1.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行46.证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。 （分数：1.00）A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的交易方式47.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 （分数：1.00）A.10B.15C.30D
18、.5048.公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。 （分数：1.00）A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原则D.自主经营原则49.根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查50.对于证券经纪
19、客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。 （分数：1.00）A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保二、组合型选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 5(总题数：50，分数：50.00)51.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（ ）。 证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理 证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账
20、户 证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、52.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 对合伙企业进行管理 对证券交易活动进行管理 对证券从业者进行行业限制 对会员进行管理 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、53.证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括（ ）。 事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复 事先将相关信息以
21、书面形式通知资产托管机构 定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序 客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、54.下列关于分公司的说法中，正确的是（ ）。 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 不具有法人资格 可以在总公司的授权范围内进行经营活动 承担法律后果 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、55.下列属于非法集资特点的是（ ）。 未经有关部门依法批准集资 以合法形式掩盖其非法集资的实质 只承诺在一定期限内返还本金 向社会公众(不特定对象)筹集资金 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、56.证券投资顾问不得通过（
22、）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 广播 电视 网络 报刊 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、57.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。 单一客体 复杂客体 国家对证券市场的管理制度 投资者的合法权益 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、58.从事证券业务的专业人员包括（ ）。 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其
23、管理人员 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、59. 根据证券公司证券自营业务指引对自营业务资金出入的相关规定，禁止（ ）。 以个人名义从自营账户调出资金 以公司名义从自营账户提取现金 以个人名义调入资金 以公司名义调入资金 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、60. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。 最近24 个月内存在违反诚信的不良记录 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规
24、经营正在被调查 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、61. 以下关于我国证券公司债券的说法正确的是（ ）。 证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、62.证券公司向客户融资，可以使用（ ）。 自有资金 客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 公司贷款所得 客户信用交易担保资金账户内的资金 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、63.证券公司及其
25、从业人员欺诈客户的行为包括（ ）。 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量 违背客户的委托为其买卖证券 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、64.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（ ）。 证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据 证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力 证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义 （分数：1.00）A
26、.、B.、C.、D.、65.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。 法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、66.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列（ ）行为。 接受客户的全权委托 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 为获取交易佣金或者其他利益，
27、诱导客户进行不必要的证券买卖 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、67.证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ ）及会计核算上严格分离。 人员 信息 账户（分数：1.00）A.、B.、C.、D.、68.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。 发行数额在 200 万元以上的 利用募集的资金进行违法活动的 转移或者隐瞒所募集资金的 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、69.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括（ ）。 公
28、平 公正 公开 同股同价 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、70.以下证券经纪业务活动，错误的是（ ）。 挪用客户证券或资金 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 违背客户的委托 接受客户的全权委托 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、71.在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（ ）。 标的证券产生的现金红利一并予以质押 由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押 标的证券产生的现金红利不予以质押 由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押 （分数：1.00）
29、A.、B.、C.、D.、72.根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）证券投资咨询业务。 面向工作开展的 面向特定客户的 为政府公开业务操作提供建议的 以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、73.中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括（ ）。 证券业执业证书 保荐代表人的任职机构、职务 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、74. 2002 年 12 月 31 日，中央登记公
30、司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是（ ）。 该指数系列以 2002 年 12 月 31 日为基日 基期指数为 100 该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在 50 亿元人民币以上、待偿期限在 1 年以上的债券 样本指数价格选取日终全价 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、75.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（ ）的特点。 广泛性 价格变动性 保密性 权威性 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、76.证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（ ）。 代理客户进
31、行期货结算 提供期货行情信息 协助办理开户手续 提供交易设施 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、77.融资融券交易风险提示书中向客户提示的风险应包括（ ）。 政策风险 市场风险 系统风险 违约风险 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、78.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 5 年无重大违法违规记录 财务顾问主办不少于 5 人 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.
32、、79.根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是（ ）。 绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、80.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是（ ）。 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保
33、持一致 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少 2 种中国证监会指定的报刊 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、81.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（ ）。 没收违法所得，并处以违法所得 15 倍的罚款 给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格 中国证监会可以 12 至 24 个月暂不受理其证券承销业务有关文件 （分数：1.00）A.B.、C.、D.、82.证券公司经营融
34、资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。 融资融券证券账户 融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户 信用交易资金交收账户 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、83.证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。 转融资余额 转融券余额 转融通成交数据 转融通费率 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、84.根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（ ）。 责令处理非法持有的证券 没收违法所得，并处罚款 给予警告 单处罚款 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、85.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。
35、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚 未负有数额较大到期未清偿的债务 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、86.上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后 15 个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下（ ）内容。 本次重组的交易背景及交易进程 本次重组方案的主要内容 本次重组方案实施效果 本次重组存在的主要问题及相应解决措施 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、87.以下（ ）属于证券交易所交易系统。 交易主机 交易大厅 参与者交易业务
36、单元或交易席位 信息服务网 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、88.取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 已被机构聘用 不存在中华人民共和国证券法第 126 条规定的情形 未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 5 年前受过轻微的刑事处罚 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、89.融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险包括（ ）。 1政策风险 市场风险 系统风险 违约风险 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、90.根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列（ ）情形的，主承销商应当及时向
37、协会报告。 使用他人账户报价 与发行人或承销商串通报价 故意压低或抬高价格 提供有效报价但未参与申购 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、91.公司章程的基本特征包括（ ）。 法定性 真实性 公平性 自治性 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、92.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是（ ）。 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 根据中国
38、证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、93.证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。 账户管理(包括证券账户和资金账户管理) 证券委托买卖 清算交割 投资者教育与适当性管理 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、94.下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是（ ）。 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 公司股本总额不少于人民币 5000 万元 公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上 公司最近 3 年无重大违法行为 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、95.依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
39、股票 债券 权证 证券投资基金 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、96.下列（ ）是封闭式基金面临的风险。 市场风险 管理能力风险 技术风险 巨额赎回风险 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、97.以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量 单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有
40、事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、98.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10：1 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的 20 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 70 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的 20 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、99. 有关权证的行权比例
41、，下列表述错误的是（ ）。 是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格 标的证券发生除息的，行权比例应作调整 标的证券发生除权的，行权比例应作调整 标的证券发生除权的，行权比例不做调整 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、100.按照上海证券交易所异常情况处理实施细则的规定，无法连续交易是指（ ）等情形。 交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断 交易所行情发布系统出现 10 分钟以上中断 10以上会员营业部无法正常发送交易申报 10以上的证券中断交易 （分数：1.00）A.、B.、C.、D.、证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二 2017 年答案解析(总分：100.00，做题时
42、间：120 分钟)一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)(总题数：50，分数：50.00)1.甲，19 周岁，大学二年级，那么他（ ）具备参加证券从业资格考试的资格。 （分数：1.00）A.3 年后B.1 年后C.现在已经 D.2 年后解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。2.根据证券法规定，申请公司债券上市交易，（ ）不需要向证券交易所报送。 （分数：1.00）A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法 D.公司章程解析：申请公司债券上市交易，
43、应当向证券交易所报送下列文件：上市 报告书；申请公司债券上市的董事会决议；公司章程；公司营业执照；公司债券募集办法；公司债券的实际发行数额；证券交易所上市规则规定的其他 文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。3.股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（ ）。 （分数：1.00）A.不低于人民币 3000 万元 B.不低于人民币 5000 万元C.不低于人民币 6000 万元D.不低于人民币 1 亿元解析：股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。4.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实
44、、准确、完整，不得有（ ）。 （分数：1.00）A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。 （分数：1.00）A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
45、D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照 解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选 D。6.申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 （分数：1.00）A.15B.20C.30 D.60解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起 30 日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。7.收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。 （分数：1.00）A.重组方案的授权B.重组方案的批准C.重组方案的内容 D.重组方案对上市公司的影响解析：收购人拟以重组面，临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：重组方案的授权和批准；重组方案对上市公司的影响。8.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责
