证券经纪业务营销-30及答案解析.doc

1、证券经纪业务营销-30 及答案解析(总分：40.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：9.00)1.下列有关技术分析的论述，不正确的有 _ 。（分数：0.50）A.偏重证券价格的分析B.分析证券市场行情表上的变化C.研究供需变化发生的原因D.认为证券价格是由供需关系所决定2.证券投资分析中公司分析的对象主要是 _ 。（分数：1.00）A.证券公司B.投资银行C.证券交易所D.上市公司3._是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。（分数：0.50）A.证券经纪商B.证券承销商C.证券发行商D.证券做市商4.某公司少数股东在一项股东代

2、表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易，对于相关内幕信息知情人的认定，下列说法正确的是 _ 。（分数：0.50）A.知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员B.持有公司 5%以上的股东一定是内幕信息的知情人C.内幕信息的知情人一定包括发行人的董事D.证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人5.按照我国现行有关证券交易规则， _ 不可能是证券交易竞价结果。（分数：1.00）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交6.国际证券界发行证券的通行做法是_。（分数：2.00）A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行D.网上定价发行7.技术分析的基础是 _ 。（分数：1.00

3、）A.证券价格沿趋势移动B.市场行为涵盖一切信息C.历史会重演D.市场是弱势有效的市场8.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于 _ 。（分数：0.50）A.网上定价方式B.网上竞价方式C.网上定价市值配售D.网上竞价市值配售9.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为 _ 。（分数：1.00）A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值10.某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收盘价为 15.00 元，则折合除权价为 _ 元。（分数：1.00）A.10.07B.10.64C.11.22D.12.15二、不定

4、项选择题(总题数：13，分数：14.00)11.从数量角度看，证券买卖委托有 _ 。（分数：1.00）A.市价委托B.限价委托C.整数委托D.零数委托12.营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下哪几方面_。（分数：1.00）A.证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行隋发表肯定性意见C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议

5、投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券D.不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖13.根据委托订单的数量，委托指令可分为_。（分数：2.00）A.整数委托B.零数委托C.买进委托D.卖出委托14.按照身份不同进行划分，下列不属于证券发行人的是 _ 。（分数：1.00）A.各类公司B.金融机构C.政府部门D.证券交易所15.证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括 _ 。（分数：1.00）A.在营业部采用统一的柜面交易系统B.加强对柜面交易系统的风险评估C.采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度D.开启系统的

6、审计留痕功能16.陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括 _ 。（分数：1.00）A.公司或企业B.会员组织C.慈善团体D.银行网点17.关于交易所席位管理的说法，正确的是 _ 。（分数：1.00）A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.交易所批准不得出租或承包给非会员单位或个人使用D.因公司更换席位使用单位需要变更席位名称的，可由总公司自行办理18.关于宏观经济分析方法中的总量分析和结构分析的论述，正确的是 _ 。（分数：1.00）A.总量分析和结构分析是相互联系的B.总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程C.结构分析侧重于对一定时期经济整

7、体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状态D.为使经济正常运行，需要对经济运行进行全面把握，将总量分析方法和结构分析方法结合起来使用19.宏观经济分析的意义有_。（分数：1.00）A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因20.随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。（分数：1.00）A.证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户

8、群体B.证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C.证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销21.影响股票市场需求的政策因素有 _ 。（分数：1.00）A.市场准入条件B.利率水平C.证券公司融资渠道D.机构投资者的培育和壮大22.下列关于证券公司营销的说法，正确的是_。（分数：1.00）A.证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等B.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务，并通过多种销售渠道，采取多种促销手段，实现客户与证券公司的目标交换C.

9、证券公司营销的参与主体包括证券公司、证券公司营销人员和客户等，而营销的客体则是证券类金融产品及服务D.证券公司是证券公司营销的组织实施者23.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在 _ 之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。（分数：1.00）A.企业客户B.企业目标C.企业资源D.动态的营销机会三、判断题(总题数：15，分数：17.50)24.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。 （分数：1.00）A.正确B.错误25.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.营销控制环节的出现

10、是因为任何营销战略在制定中都有一个“主观与客观”的结合过程，这一过程需要时间和实践的检验，因此，需要营销控制以衡量及监督战略规划的成效。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误28.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.证券经纪业务营销人员不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的，可以给予行政处罚。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.投资者认购申报时采用“金额认购”方式

11、，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“卖”。 （分数：2.00）A.正确B.错误31.我国 A 股证券账户可以用于买卖基金。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 50%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 （分数：2.50）A.正确B.错误33.道氏理论的操作性很差。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.证券账户按账户用途划分可分为上海证券账户和深圳证券账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.上影线和下影线相比的结果，可以判断多方和空方的努力对比。上影线长于下影线，利于多方；下影线长于上影线，则利于空方

12、。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.根据开盘价和收盘价的关系，K 线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-30 答案解析(总分：40.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：9.00)1.下列有关技

13、术分析的论述，不正确的有 _ 。（分数：0.50）A.偏重证券价格的分析B.分析证券市场行情表上的变化C.研究供需变化发生的原因 D.认为证券价格是由供需关系所决定解析：解析 技术分析以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，认为证券价格是由供需关系决定的，分析供需关系变化对证券价格的影响，但证券分析人员并不关心具体导致供需变化的原因，因此 C 项错误。2.证券投资分析中公司分析的对象主要是 _ 。（分数：1.00）A.证券公司B.投资银行C.证券交易所D.上市公司 解析：解析 证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在

14、关联关系或收购行为的非上市公司。3._是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。（分数：0.50）A.证券经纪商 B.证券承销商C.证券发行商D.证券做市商解析：4.某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易，对于相关内幕信息知情人的认定，下列说法正确的是 _ 。（分数：0.50）A.知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员B.持有公司 5%以上的股东一定是内幕信息的知情人C.内幕信息的知情人一定包括发行人的董事D.证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人 解析：解析 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从

15、事证券交易活动，判断是不是知情人应当以该人是否获得了内幕信息为标准，而不是以该人的职位为标准。ABC 三项中的人员不一定就是当然的知情人。5.按照我国现行有关证券交易规则， _ 不可能是证券交易竞价结果。（分数：1.00）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交 解析：解析 竞价的结果有三种可能：全部成交(委托买卖全部成交)、部分成交(证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束)、不成交(对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻)。6.国际证券界发行证券的通行做法是_。（分数：2.00）A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行 D.网上定价发行解

16、析：7.技术分析的基础是 _ 。（分数：1.00）A.证券价格沿趋势移动B.市场行为涵盖一切信息 C.历史会重演D.市场是弱势有效的市场解析：解析 市场行为涵盖一切信息是进行技术分析的基础。该基础主要思想是：任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。8.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于 _ 。（分数：0.50）A.网上定价方式 B.网上竞价方式C.网上定价市值配售D.网上竞价市值配售解析：解析 网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。9.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为 _ 。（

17、分数：1.00）A.当日开盘价B.该证券发行价 C.零D.开盘价与发行价的均值解析：10.某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收盘价为 15.00 元，则折合除权价为 _ 元。（分数：1.00）A.10.07B.10.64 C.11.22D.12.15解析：解析 根据除权价的计算公式，可得： 二、不定项选择题(总题数：13，分数：14.00)11.从数量角度看，证券买卖委托有 _ 。（分数：1.00）A.市价委托B.限价委托C.整数委托 D.零数委托 解析：解析 根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托：前者是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或其整数

18、倍；后者是指委托买卖证券的数量不足一个交易单位的情况。AB 两项是委托从价格的角度进行的分类。12.营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下哪几方面_。（分数：1.00）A.证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行隋发表肯定性意见 C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，

19、不得直接指导投资者买卖证券 D.不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖 解析：13.根据委托订单的数量，委托指令可分为_。（分数：2.00）A.整数委托 B.零数委托 C.买进委托D.卖出委托解析：14.按照身份不同进行划分，下列不属于证券发行人的是 _ 。（分数：1.00）A.各类公司B.金融机构C.政府部门D.证券交易所 解析：解析 按照身份的不同，证券发行人主要包括各类公司、金融机构及政府邗门等。D 项证券交易所本身不参与证券发行交易，只是提供交易场所。15.证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括 _ 。（分数：1.00）A.在营业部采用统一的柜面

20、交易系统 B.加强对柜面交易系统的风险评估 C.采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度 D.开启系统的审计留痕功能 解析：解析 应在营业部采用统一的柜面交易系统，并加强对柜面交易系统的风险评估，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；证券公司应采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度，并开启系统的审计留痕功能。16.陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括 _ 。（分数：1.00）A.公司或企业 B.会员组织 C.慈善团体 D.银行网点解析：解析 证券经纪业务营销人员可以通过拜访特定群体或在特定区域开展营销活动，寻找潜在客户。特定群体一般包含企业群体(如公司

21、或企业、机构等)、会员组织群体(如企业家协会、律师协会、会计师协会等)、社团群体(如义工联、慈善团体等)等；特定区域指其他行业固定的营业网点(如银行网点)、社区等。17.关于交易所席位管理的说法，正确的是 _ 。（分数：1.00）A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用 C.交易所批准不得出租或承包给非会员单位或个人使用 D.因公司更换席位使用单位需要变更席位名称的，可由总公司自行办理解析：解析 A 项转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让；D 项会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所

22、会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。18.关于宏观经济分析方法中的总量分析和结构分析的论述，正确的是 _ 。（分数：1.00）A.总量分析和结构分析是相互联系的 B.总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程 C.结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状态 D.为使经济正常运行，需要对经济运行进行全面把握，将总量分析方法和结构分析方法结合起来使用 解析：19.宏观经济分析的意义有_。（分数：1.00）A.把握证券市场的总体变动趋势 B.判断整个证券市场的投资价值 C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与

23、方向 D.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因 解析：20.随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。（分数：1.00）A.证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体 B.证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力 C.证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新 D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销解析：21.影响股票市场需求的政策因素有 _ 。（分数：1.00）A.市场准入条件 B.利率水平 C.证券公司融资渠道D.机构投资者的培育

24、和壮大解析：解析 股票市场需求，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。股票市场的需求主要受到以下因素影响：宏观经济环境；政策因素，包括市场准入制度和利率变动状况；居民金融资产结构的调整；机构投资者的培育和壮大；资本市场的逐步对外开放。22.下列关于证券公司营销的说法，正确的是_。（分数：1.00）A.证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等 B.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务，并通过多种销售渠道，采取多种促销手段，实现客户与证券公司的目标交换 C.证券公司营销的参

25、与主体包括证券公司、证券公司营销人员和客户等，而营销的客体则是证券类金融产品及服务 D.证券公司是证券公司营销的组织实施者 解析：23.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在 _ 之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。（分数：1.00）A.企业客户B.企业目标 C.企业资源 D.动态的营销机会 解析：三、判断题(总题数：15，分数：17.50)24.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户

26、的关键所在。25.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。26.营销控制环节的出现是因为任何营销战略在制定中都有一个“主观与客观”的结合过程，这一过程需要时间和实践的检验，因此，需要营销控制以衡量及监督战略规划的成效。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：27.投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 _ （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 投资者通过深圳证

27、券交易所认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户；投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。28.深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1 份基金份额。29.证券经纪业务营销人员不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的，可以给予行政处罚。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：30.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填

28、报数量申请，买卖方向只能为“卖”。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：31.我国 A 股证券账户可以用于买卖基金。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 在实际运用中，A 股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。32.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 50%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 （分数：2.50）A.正确B.错误 解析：33.道氏理论的操作性很差。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：34.证券账户按账户用途划分可分为上海证券账户和深圳证券账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解

29、析：解析 按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等；题中是按交易场所划分的账户分类。35.上影线和下影线相比的结果，可以判断多方和空方的努力对比。上影线长于下影线，利于多方；下影线长于上影线，则利于空方。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 一般来说，指向一个方向的影线越长，越不利于股价今后朝这个方向变动。所以，上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方。36.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。稳健型客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。37.市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中描述的是社会营销观念。38.根据开盘价和收盘价的关系，K 线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据开盘价和收盘价的关系，K 线分为阳线和阴线，收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线。