1、November 2017DEUTSCHE NORM Preisgruppe 12DIN Deutsches Institut fr Normung e. V. Jede Art der Vervielfltigung, auch auszugsweise, nur mit Genehmigung des DIN Deutsches Institut fr Normung e. V., Berlin, gestattet.ICS 03.080.20; 03.120.20; 13.310!%mH“2749237www.din.deDIN 77200-3Sicherungsdienstleistu
2、ngen Teil 3: Zertifizierungsverfahren zur Konformittsbewertung von Sicherungsdienstleistungen nach DIN 77200-1Private security services Part 3: Certification procedure for the conformity assessment of private security services in accordance with DIN 77200-1Services privs de scurit Partie 3: Procdure
3、 de certification pour lvaluation de la conformit des services privs de scurit selon DIN 77200-1Alleinverkauf der Normen durch Beuth Verlag GmbH, 10772 BerlinTeilweiser Ersatz frDIN 77200:2008-05www.beuth.deGesamtumfang 22 SeitenDDIN-Normenausschuss Dienstleistungen (NADL)DIN 77200-3:2017-11 2 Anwen
4、dungsbeginn Anwendungsbeginn dieser Norm ist 2017-11-01. Fr DIN 77200:2008-05 besteht eine bergangsfrist bis 2018-11-01. Inhalt Seite Vorwort 3 Einleitung 4 1 Anwendungsbereich . 5 2 Normative Verweisungen . 5 3 Begriffe 5 4 Anforderungen . 8 4.1 Allgemeines . 8 4.2 Allgemeine Anforderungen 8 4.3 Ze
5、rtifizierungsstelle . 9 4.3.1 Allgemeines . 9 4.3.2 Verzeichnis zertifizierter Sicherungsdienstleistungen . 9 4.4 Ablauf des Zertifizierungsverfahrens 9 4.4.1 Zertifizierung von Sicherungsdienstleistungen nach DIN 77200-1 9 4.4.2 Auditierung der Anforderungen nach DIN 77200-1 . 10 4.4.3 Dokumentatio
6、n der Auditergebnisse . 11 4.4.4 Bewertung der Evaluierungsergebnisse . 11 4.4.5 Zertifikat . 12 4.4.6 berwachungsaudit 12 4.4.7 Verlngerungsaudit 12 4.4.8 Nichtkonforme Sicherungsdienstleistungen . 12 4.4.9 Vermarktung durch Genehmigung und Kontrolle von Zeichen . 12 4.4.10 nderungen an den festgel
7、egten Anforderungen 13 4.4.11 Widerruf der Zertifizierung . 13 4.5 Verfahrensdokumentation 13 (normativ) Prfumfang fr wiederkehrende Prfvorgnge nach DIN 77200-1 14 Anhang A(informativ) bersicht der einzureichenden Unterlagen zur Darstellung der Anhang BBezeichnungen und Gesamtanzahl an Vorgngen fr d
8、ie Zertifizierung eines Sicherheitsdienstleisters 18 (normativ) Gestaltung des Zertifikats 19 Anhang CLiteraturhinweise . 22 DIN 77200-3:2017-11 3 Vorwort Diese Norm wurde vom Arbeitsausschuss NA 159-01-02 AA Wach- und Sicherheitsdienstleistungen“ im DIN-Normenausschuss Dienstleistungen (NADL) erarb
9、eitet. Es wird auf die Mglichkeit hingewiesen, dass einige Elemente dieses Dokuments Patentrechte berhren knnen. DIN ist nicht dafr verantwortlich, einige oder alle diesbezglichen Patentrechte zu identifizieren. DIN 77200, Sicherungsdienstleistungen, besteht aus folgenden Teilen: Teil 1: Allgemeine
10、Anforderungen an Sicherheitsdienstleister Teil 2: Erweiterte Anforderungen an Sicherheitsdienstleister fr besondere Leistungsbereiche1) Teil 3: Zertifizierungsverfahren zur Konformittsbewertung von Sicherungsdienstleistungen nach DIN 77200-1 nderungen Gegenber DIN 77200:2008-05 wurden folgende nderu
11、ngen vorgenommen: a) Titel der Norm wurde gendert; b) Norm wurde grundlegend berarbeitet und in drei Teile aufgeteilt; c) Abschnitt 9 Geld- und Wertdienste“ wurde herausgenommen. Frhere Ausgaben DIN 77200: 2002-06, 2008-05 1) Derzeit in Vorbereitung. DIN 77200-3:2017-11 4 Einleitung Dieser Normteil
12、ist Bestandteil der Normenreihe DIN 77200 und beschreibt das Prfverfahren zur Bewertung von Sicherungsdienstleistungen (SDL), die auf Grundlage des Normteils DIN 77200-1 geplant und erbracht werden. Er richtet sich insbesondere an Unternehmen, die in der Funktion als Auftragnehmer (AN) SDL nach DIN
13、77200-1 anbieten in dieser Normenreihe werden diese Unternehmen als Sicherheits-dienstleister bezeichnet und zur Darlegung ihrer Leistungsfhigkeit, zur Vertrauensbildung gegenber potentiellen Kunden und interessierten Kreisen durch eine wirtschaftlich von der Branche unabhngigen Stelle eine Konformi
14、ttsbewertung bentigen. Dieser Normteil stellt nicht nur Anforderungen an das Prfverfahren zur Konformittsbewertung sondern auch an die Stellen (Konformittsbewertungs- bzw. Zertifizierungsstellen), die eine Konformittsbewertung fr SDL anbieten und durchfhren. Die Feststellung der Normkonformitt von S
15、icherungsdienstleistungen nach DIN 77200-3 wird in berein-stimmung mit den interessierten Kreisen als ein geeignetes Mittel angesehen, um sicherzustellen, dass die Anforderungen nach DIN 77200-1 erfllt und eingehalten werden. Die Feststellung der Normkonformitt von Sicherungsdienstleistungen nach DI
16、N 77200-3 hat vorzugsweise durch unabhngige Dritte zu erfolgen. Auftraggeber, Auftragnehmer sowie Behrden, Nichtregierungsorganisationen und Verbraucher sowie alle anderen interessierten Kreise erwarten von der Konformittsbewertungsstelle, dass diese alle festgelegten Anforderungen der DIN 77200-3 e
17、rfllt und einhlt. Die Konformittsbewertungsstelle prft beim Kunden, d. h. beim Sicherheitsdienstleister, ob dieser die Anforderungen nach DIN 77200-1 erfllt. DIN 77200-3:2017-11 5 1 Anwendungsbereich Diese Norm legt die Grundlagen der Zertifizierung von Sicherungsdienstleistungen und deren Prozessen
18、 sowie die Anforderungen an das Zertifizierungsverfahren fr die Durchfhrung und Aufrechterhaltung dieser Zertifizierung fest. Sie gilt fr alle Zertifizierungsstellen, die eine Zertifizierung nach DIN 77200-1 anbieten. 2 Normative Verweisungen Die folgenden Dokumente, die in diesem Dokument teilweise
19、 oder als Ganzes zitiert werden, sind fr die Anwendung dieses Dokuments erforderlich. Bei datierten Verweisungen gilt nur die in Bezug genommene Ausgabe. Bei undatierten Verweisungen gilt die letzte Ausgabe des in Bezug genommenen Dokuments (einschlielich aller nderungen). DIN 77200-1:2017-11, Siche
20、rungsdienstleistungen Teil 1: Allgemeine Anforderungen an Sicherheitsdienstleister DIN EN ISO/IEC 17000, Konformittsbewertung Begriffe und allgemeine Grundlagen DIN EN ISO/IEC 17011, Konformittsbewertung Allgemeine Anforderungen an Akkreditierungsstellen, die Konformittsbewertungsstellen akkreditier
21、en DIN EN ISO/IEC 17065, Konformittsbewertung Anforderungen an Stellen, die Produkte, Prozesse und Dienstleistungen zertifizieren 3 Begriffe Fr die Anwendung dieses Dokuments gelten die Begriffe nach DIN EN ISO/IEC 17000 und DIN 77200-1 sowie die folgenden Begriffe. 3.1 Evaluierung Kombination der K
22、onformittsbewertungsfunktionen Auswahl und Ermittlung Anmerkung 1 zum Begriff: Die Funktionen Auswahl“ und Ermittlung“ sind in DIN EN ISO/IEC 17000:2005, A.2 und A.3, festgelegt. Anmerkung 2 zum Begriff: Die Konformittsbewertungsfunktion Auswahl“ liefert als Ergebnis die Information ber ausgewhlte E
23、inheiten, die Konformittsbewertungsfunktion Ermittlung“ liefert als Ergebnis die Information ber die Erfllung festgelegter Anforderungen (z. B. Normanforderungen nach DIN 77200-1). Die Evaluierung ist Inhalt der Begutachtung bzw. des Audits. Die Ergebnisse der Evaluierung dienen als Eingabe fr die K
24、onformittsbewertungs-funktion Bewertung und Besttigung“, die als Ergebnis den Nachweis ber die Erfllung der festgelegten Anforderun-gen darlegt. QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17065:2013-01, 3.3, modifiziert: Ergnzung der Anmerkung 2 zum Begriff zur Erluterung der Funktionen Auswahl“ und Ermittlung“ 3.2 Aud
25、it Prfung vor Ort auf Einhaltung der Normanforderungen einschlielich Dokumentation der Auditergebnisse DIN 77200-3:2017-11 6 3.3 Geltungsbereich der Zertifizierung Festlegung: der Sicherungsdienstleistung(en), fr die die Zertifizierung gewhrt wird; des zutreffenden Zertifizierungsprogramms; und der
26、Norm(en) und anderer normativer Dokumente (einschlielich Zeitpunkt der Verffentlichung), deren Erfllung in Bezug auf die Sicherungsdienstleistung(en) beurteilt wurde. QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17065:2013-01, 3.10, modifiziert: an SDL angepasst 3.4 Konformittsbewertung Darlegung, dass festgelegte Anford
27、erungen bezogen auf eine Sicherungsdienstleistung erfllt sind Anmerkung 1 zum Begriff: Konformittsbewertung schliet Ttigkeiten, die in dieser Norm an anderer Stelle defi-niert sind, ein, wie Prfen und Zertifizierung sowie die Akkreditierung von Konformittsbewertungsstellen. QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17
28、000:2005-03, 2.1, modifiziert: an SDL angepasst, Anmerkung 1 angepasst, Anmerkung 2 zum Begriff wurde nicht bernommen 3.5 Kunde Auftraggeber fr die Zertifizierung sowie der Sicherheitsdienstleister (DIN 77200-1:2017-11, 3.1), die gegenber einer Zertifizierungsstelle verantwortlich dafr sind, sicherz
29、ustellen, dass die Zertifizierungs-anforderungen (3.8), einschlielich der Anforderungen an die Sicherungsdienstleistungen und Prozesse, erfllt sind Anmerkung 1 zum Begriff: Wann immer der Begriff Kunde“ in dieser Norm verwendet wird, bezieht er sich, sofern nicht anders angegeben, sowohl auf den Ant
30、ragsteller einer Zertifizierung“ als auch auf den Kunden der Zertifi-zierungsstelle“. Anmerkung 2 zum Begriff: Der Sicherheitsdienstleister kann auch selbst Auftraggeber sein. QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17065:2013-01, 3.1, modifiziert Text an die Sicherheitsdienstleistung angepasst, Anmerkung 2 zum Begr
31、iff ergnzt 3.6 Mangel Nichtkonformitt Nichterfllung einer Anforderung aus DIN 77200-1 3.7 Unparteilichkeit Anwesenheit von Objektivitt Anmerkung 1 zum Begriff: Unter Objektivitt wird verstanden, dass Interessenkonflikte nicht existieren bzw. dass diese gelst werden, um die Ttigkeiten der Zertifizier
32、ungsstelle nicht nachteilig zu beeinflussen. Anmerkung 2 zum Begriff: Andere Begriffe, die bei der Vermittlung von Unparteilichkeitselementen ntzlich sind, sind die Folgenden: Unabhngigkeit, Freisein von Interessenkonflikten, Freisein von Voreingenommenheit, Freisein von Vorurteilen, Neutralitt, Fai
33、rness, Offenheit, Geradlinigkeit, Abstandswahrung und Ausgewogenheit. QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17065:2013-01, 3.13 DIN 77200-3:2017-11 7 3.8 Zertifizierungsanforderung festgelegte Anforderung, einschlielich Anforderungen an die Sicherungsdienstleistungen, die durch den Kunden (3.5) als eine Bedingung
34、zur Feststellung oder Aufrechterhaltung der Zertifizierung erfllt ist Anmerkung 1 zum Begriff: Zertifizierungsanforderungen schlieen Anforderungen ein, die die Zertifizierungsstelle an den Kunden stellt um dieser Norm zu entsprechen. Sie schlieen auch Anforderungen ein, die durch das Zertifizierungs
35、programm an den Kunden gestellt werden. Zertifizierungsanforderungen“, wie sie in dieser Norm ent-halten sind, schlieen keine Anforderungen mit ein, die durch das Zertifizierungsprogramm an die Zertifizierungsstelle gestellt werden. BEISPIEL Zertifizierungsanforderungen, die keine Anforderungen an d
36、ie Sicherungsdienstleistung darstellen, sind: Abschluss der Zertifizierungsvereinbarung; Bezahlung der Gebhren; Bereitstellung von Informationen ber nderungen am zertifizierten Produkt; Gewhrung von Zugang zu den zertifizierten Produkten zum Zwecke von berwachungsttigkeiten. QUELLE: DIN EN ISO/IEC 1
37、7065:2013-01, 3.7, modifiziert: an SDL angepasst 3.9 Zertifizierungsprogramm Zertifizierungssystem (3.11), das sich auf bestimmte Sicherungsdienstleistungen bezieht, auf welche die-selben festgelegten Anforderungen, spezifischen Regeln und Verfahren angewendet werden Anmerkung 1 zum Begriff: Die Reg
38、eln, Verfahren sowie Leitung und Lenkung der Zertifizierung von Sicherungs-dienstleistungen werden durch das Zertifizierungsprogramm festgelegt. QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17067:2013-12, 3.2, modifiziert: an SDL angepasst 3.10 Zertifizierungsstelle Konformittsbewertungsstelle als dritte Seite, die Zerti
39、fizierungsprogramme betreibt Anmerkung 1 zum Begriff: Eine Zertifizierungsstelle kann nicht-staatlich oder staatlich sein (mit oder ohne behrdlichen Status). QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17065:2013-01, 3.12 3.11 Zertifizierungssystem Regeln, Verfahren und Management fr die Durchfhrung von Zertifizierungen
40、 QUELLE: DIN EN ISO/IEC 17067:2013-12, 3.1 3.12 Hauptstelle Organisationseinheit eines Sicherheitsunternehmens, die verantwortlich fr die Gesamtorganisation und die Wirksamkeit der Prozesse im Sicherheitsunternehmen einschlielich seiner Niederlassungen ist 3.13 Niederlassung handelsrechtlich selbsts
41、tndiger oder unselbststndiger Standort des Sicherheitsunternehmens, in welchem Fhrungspersonal mit administrativen, einsatzleitenden oder vertrieblichen Aufgaben beschftigt wird 3.14 Leistungsort Ort der Erbringung einer SDL DIN 77200-3:2017-11 8 4 Anforderungen 4.1 Allgemeines Die Zertifizierung vo
42、n Sicherungsdienstleistungen im Sinne dieser Norm beruht auf einem Zertifizie-rungsprogramm (3.9), das in Verbindung mit den Anforderungen an Zertifizierungsstellen (3.10), welche Produkte, Prozesse und Dienstleistungen nach DIN EN ISO/IEC 17065 zertifizieren, zu verwenden ist. Unter Zertifizierung
43、wird die Bereitstellung und unparteiische Besttigung durch eine Zertifizierungsstelle (3.10) verstanden, um fr die Kunden der Zertifizierungsstelle die Erfllung und Einhaltung der Anforderungen nach der Normenreihe DIN 77200 nachzuweisen und Vertrauen gegenber denjenigen zu schaffen, die ein Interes
44、se an der Erfllung dieser Anforderungen haben. 4.2 Allgemeine Anforderungen Eine Zertifizierungsstelle (3.10) im Sinne dieser Norm muss die Einhaltung des hier beschriebenen Zertifizierungsprogramms (3.9) anhand einer Akkreditierung nach DIN EN ISO/IEC 17065 nachweisen. ANMERKUNG 1 Die nationale Akk
45、reditierungsstelle der Bundesrepublik Deutschland ist seit 1. Januar 2010 die Deutsche Akkreditierungsstelle GmbH (DAkkS) mit Sitz in Berlin. ANMERKUNG 2 Die Deutsche Akkreditierungsstelle GmbH (DAkkS) fhrt im Internet ein Verzeichnis der akkredi-tierten Stellen (www.dakks.de), in dem die nach den h
46、ier genannten Normen akkreditierten Zertifizierungsstellen gelistet sind. Die befugte Stelle, die diese Akkreditierung durchfhrt (Akkreditierungsstelle) muss die Anforderungen an Akkreditierungsstellen nach DIN EN ISO/IEC 17011 erfllen und eine nationale Akkreditierungsstelle im Sinne der Verordnung
47、 (EG) Nr. 765/2008 sein. ANMERKUNG 3 Nach DIN EN ISO/IEC 17065 ist die Zertifizierungsstelle (3.10) fr ihre Zertifizierungsttigkeiten rechtlich verantwortlich. ANMERKUNG 4 Der Nachweis ber die Einhaltung der Anforderungen erfolgt anhand regelmig durchgefhrter Begutachtungen durch die Akkreditierungs
48、stelle. Der Kunde (3.5) muss fr die Zertifizierung nicht alle von ihm am Standort beschftigten SMA nach den Anforderungen der DIN 77200-1:2017-11, 4.1 b) und DIN 77200-1:2017-11, 4.19.1 qualifizieren. Fr den Firmenstandort der Gegenstand der Zertifizierung ist, richtet sich der Mindestumfang an zu q
49、ualifizierenden SMA nach der Anzahl an SMA, die in der jeweiligen eigenstndig erbrachten SDL die zertifiziert wird, eingesetzt sind (siehe Tabelle 1). Tabelle 1 Ermittlung des Mindestumfangs an zu qualifizierenden SMA Mindestumfang je SDL Anzahl der in der SDL eingesetzten SMA in ProzentaSicherungsdienstleistung (SDL) die zertifiziert wird Bei Erstzertifizierung B
